《國有企業(yè)管理人員處分條例》重點解讀

演講人：XXX匯報時間：2024.07《國有企業(yè)管理人員處分條例》重點解讀2024年4月26日，國務(wù)院第31次常務(wù)會議通過《國有企業(yè)管理人員處分條例》，自2024年9月1日起施行。該條例是首部針對國有企業(yè)管理人員的規(guī)范性法律文件，填補了國有企業(yè)管理人員處分系統(tǒng)性規(guī)范的空白?！秶衅髽I(yè)管理人員處分條例》（以下簡稱“《條例》”）共7章52條。處分的種類和適用違法行為及其適用的處分處分及復(fù)核申訴的程序總則壹貳叁肆目錄總則01第一章為總則，共6條，主要規(guī)定了立法目的、適用范圍、基本原則、職責(zé)分工?！稐l例》第1條明確了立法目的，即“規(guī)范對國有企業(yè)管理人員的處分，加強對國有企業(yè)管理人員的監(jiān)督”。（一）立法目的《條例》第2條明確了適用范圍，對適用對象進(jìn)行了詳盡的列舉，具體如下：1、在國有獨資、全資公司、企業(yè)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員；（二）適用范圍2、經(jīng)黨組織或者國家機關(guān)，國有獨資、全資公司、企業(yè)，事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等，在國有控股、參股公司及其分支機構(gòu)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員；3、經(jīng)國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員。（二）適用范圍國有企業(yè)管理人員任免機關(guān)、單位（以下簡稱任免機關(guān)、單位）對違法的國有企業(yè)管理人員給予處分，適用公職人員政務(wù)處分法第二章、第三章和本條例的規(guī)定。（二）適用范圍《條例》第3條、第4條、第6條規(guī)定了基本原則，包括“黨管干部原則”“公正公平原則”“寬嚴(yán)相濟(jì)原則”“法治原則”等。（三）基本原則此外，《條例》第6條強調(diào)了給予國有企業(yè)管理人員處分，應(yīng)當(dāng)事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備，與其違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)。（三）基本原則《條例》第4條、第5條對職責(zé)分工作出了一般規(guī)定，其中任免機關(guān)、單位加強對國有企業(yè)管理人員的教育、管理、監(jiān)督，履行出資人職責(zé)的機構(gòu)或者有干部管理權(quán)限的部門依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)國有企業(yè)整合優(yōu)化監(jiān)督資源，推動出資人監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督、社會監(jiān)督等相銜接，健全協(xié)同高效的監(jiān)督機制，建立互相配合、互相制約的內(nèi)部監(jiān)督管理制度，增強對國有企業(yè)及其管理人員監(jiān)督的系統(tǒng)性、針對性、有效性。（四）職責(zé)分工處分的種類和適用02第二章為處分的種類和適用，共10條?！稐l例》第7條明確了處分的種類，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。（一）處分的種類《條例》第8條規(guī)定了處分的期間，分別為：（二）處分的期間（二）處分的期間《條例》第9條規(guī)定了并罰原則，國有企業(yè)管理人員同時有兩個以上需要給予處分的違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別確定其處分。應(yīng)當(dāng)給予的處分種類不同的，執(zhí)行其中最重的處分；應(yīng)當(dāng)給予撤職以下多個相同種類處分的，可以在一個處分期以上、多個處分期之和以下確定處分期，但是最長不得超過48個月。（三）并罰原則（三）并罰原則《條例》第10條明確了單位違法和集體決定違法的法律后果，即“國有企業(yè)實施違法行為或者國有企業(yè)管理人員集體作出的決定違法，應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員中的國有企業(yè)管理人員給予處分。國有企業(yè)管理人員2人以上共同違法，需要給予處分的，按照各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，分別給予相應(yīng)的處分。（四）單位違法和集體決定違法（四）單位違法和集體決定違法根據(jù)《條例》第11條，國有企業(yè)管理人員有下列情形之一的，可以從輕（指在應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度內(nèi)給予較輕的處分）或減輕（指在應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度外減輕一檔給予處分）給予處分:（五）可以從輕或減輕處分的情形（五）可以從輕或減輕處分的情形《條例》第12條規(guī)定了不予處分的情形，國有企業(yè)管理人員違法行為情節(jié)輕微，且具有本條例第十一條第一款規(guī)定情形之一的，可以對其進(jìn)行談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉，免予或者不予處分。國有企業(yè)管理人員因不明真相被裹挾或者被脅迫參與違法活動，經(jīng)批評教育后確有悔改表現(xiàn)的，可以減輕、免予或者不予處分。（六）不予處分的情形（六）不予處分的情形根據(jù)《條例》第13條，國有企業(yè)管理人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重（指在應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度內(nèi)給予較重的處分）給予處分:（七）應(yīng)當(dāng)從重處分的情形《條例》第14條、第15條、第16條規(guī)定了處分期的后果，具體如下：01國有企業(yè)管理人員在處分期內(nèi)，不得晉升職務(wù)、崗位等級和職稱；其中，被記過、記大過、降級、撤職的，不得晉升薪酬待遇等級。被撤職的，降低職務(wù)或者崗位等級，同時降低薪酬待遇。被開除的，用人單位依法解除勞動合同。（八）處分期的后果02國有企業(yè)管理人員違法取得的財物和用于違法行為的本人財物，除依法應(yīng)當(dāng)由有關(guān)機關(guān)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的外，應(yīng)當(dāng)退還原所有人或者原持有人。國有企業(yè)管理人員因違法行為獲得的職務(wù)、職級、級別、崗位和職員等級、職稱、待遇、資格、學(xué)歷、學(xué)位、榮譽、獎勵等其他利益，任免機關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)予以糾正或者建議有關(guān)機關(guān)、單位、組織按規(guī)定予以糾正。（八）處分期的后果03已經(jīng)退休的國有企業(yè)管理人員退休前或者退休后有違法行為應(yīng)當(dāng)受到處分的，不再作出處分決定，但是可以對其立案調(diào)查；依法應(yīng)當(dāng)給予降級、撤職、開除處分的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定相應(yīng)調(diào)整其享受的待遇，對其違法取得的財物和用于違法行為的本人財物依照本條例第十五條的規(guī)定處理。（八）處分期的后果（八）處分期的后果（八）處分期的后果（八）處分期的后果（八）處分期的后果（八）處分期的后果（八）處分期的后果違法行為及其適用的處分03《條例》第17條至第25條分別對國有企業(yè)管理人員不同的違法行為及其適用的處分進(jìn)行了詳細(xì)羅列，具體而言:根據(jù)《條例》第17條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第二十八條的規(guī)定，予以記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：（一）思想政治類（一）思想政治類根據(jù)《條例》第18條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十條的規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職：（二）決策類（二）決策類根據(jù)《條例》第19條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十三條的規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：（三）以權(quán)謀私類（三）以權(quán)謀私類根據(jù)《條例》第20條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十五條的規(guī)定，情節(jié)較重的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職：（四）薪資、福利、待遇類（四）薪資、福利、待遇類根據(jù)《條例》第21條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十六條的規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：（五）謀取私利類（五）謀取私利類根據(jù)《條例》第22條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員在履行提供社會公共服務(wù)職責(zé)過程中，侵犯服務(wù)對象合法權(quán)益或者社會公共利益，被監(jiān)管機構(gòu)查實并提出處分建議的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十八條的規(guī)定，情節(jié)較重的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以開除。（六）侵犯社會利益類根據(jù)《條例》第23條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一，造成國有資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重不良后果的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十九條的規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：（七）國有資產(chǎn)流失類1、截留、占用、挪用或者拖欠應(yīng)當(dāng)上繳國庫的預(yù)算收入；2、違反規(guī)定，不履行或者不正確履行經(jīng)營投資職責(zé)；3、違反規(guī)定，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，開展融資性貿(mào)易、虛假交易、虛假合資、掛靠經(jīng)營等活動；4、在國家規(guī)定期限內(nèi)不辦理或者不如實辦理企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記，或者偽造、涂改、出租、出借、出售國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）；（七）國有資產(chǎn)流失類5、拒不提供有關(guān)信息資料或者編制虛假數(shù)據(jù)信息，致使國有企業(yè)績效評價結(jié)果失真；6、掩飾企業(yè)真實狀況，不如實向會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)提供有關(guān)情況和資料，或者與會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)串通作假。（七）國有資產(chǎn)流失類根據(jù)《條例》第24條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十九條的規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：1、洗錢或者參與洗錢；2、吸收客戶資金不入賬，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，違反規(guī)定參與或者變相參與民間借貸；（八）金融類3、違反規(guī)定發(fā)放貸款或者對貸款本金減免、停息、減息、緩息、免息、展期等，進(jìn)行呆賬核銷，處置不良資產(chǎn)；4、違反規(guī)定出具金融票證、提供擔(dān)保，對違法票據(jù)予以承兌、付款或者保證；5、違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的資產(chǎn)；6、偽造、變造貨幣、貴金屬、金融票證或者國家發(fā)行的有價證券；（八）金融類7、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓、出租、出借金融機構(gòu)經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立金融機構(gòu)、發(fā)行股票或者債券；8、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，操縱證券、期貨市場，提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約；9、進(jìn)行虛假理賠或者參與保險詐騙活動；10、竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息及其他公民個人信息資料。（八）金融類根據(jù)《條例》第25條規(guī)定，國有企業(yè)管理人員有下列行為之一，造成不良后果或者影響的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十九條的規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除：1、泄露企業(yè)內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密；（八）金融類2、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓、出租、出借行政許可證件、資質(zhì)證明文件，或者出租、出借國有企業(yè)名稱或者企業(yè)名稱中的字號；3、違反規(guī)定，舉借或者變相舉借地方政府債務(wù)；4、在中華人民共和國境外違反規(guī)定造成重大工程質(zhì)量問題、引起重大勞務(wù)糾紛或者其他嚴(yán)重后果；5、不履行或者不依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故；（九）其他不良影響類6、在工作中有敷衍應(yīng)付、推諉扯皮，或者片面理解、機械執(zhí)行黨和國家路線方針政策、重大決策部署等形式主義、官僚主義行為；7、拒絕、阻撓、拖延依法開展的出資人監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督工作，或者對出資人監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題拒不整改、推諉敷衍、虛假整改；（九）其他不良影響類8、不依法提供有關(guān)信息、報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)，或者配合其他主體從事違法違規(guī)行為；9、不履行法定