公司治理與監(jiān)察制度

公司整治與監(jiān)察制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范公司整治和監(jiān)察工作，加強(qiáng)公司運(yùn)行的透亮性、科學(xué)性和規(guī)范性，提高公司的管理水平和效益，依據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍公司整治與監(jiān)察制度適用于公司的各級(jí)管理層、員工及其他全部股東。第三條公司整治架構(gòu)公司整治以公司法定的機(jī)構(gòu)和管理層為基礎(chǔ)，并完善整治結(jié)構(gòu)，包含董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。第四條公司監(jiān)察架構(gòu)公司監(jiān)察以內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)為核心，監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的運(yùn)營(yíng)情形、內(nèi)部掌控及合規(guī)情況，并對(duì)經(jīng)營(yíng)決策供應(yīng)建議。第二章公司整治第五條董事會(huì)董事會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司的戰(zhàn)略方向和決策，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督和掌控。董事會(huì)由不少于五名董事構(gòu)成，其中必需有三分之一以上為獨(dú)立董事。董事會(huì)主席由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，并代表公司進(jìn)行對(duì)外事務(wù)。董事會(huì)應(yīng)依照《公司法》的要求設(shè)立高級(jí)管理人員選拔任用、薪酬激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)掌控、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等特地委員會(huì)。第六條監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效監(jiān)督，保護(hù)股東的合法權(quán)益和公司的長(zhǎng)期利益。監(jiān)事會(huì)由不少于三名監(jiān)事構(gòu)成，其中必需有三分之一以上為職工代表監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)的重要職責(zé)包含監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)情形、經(jīng)營(yíng)成績(jī)和內(nèi)部掌控制度的有效性。監(jiān)事會(huì)委托內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)察和審計(jì)工作，并提出必需的監(jiān)察看法和建議。第七條高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員包含總經(jīng)理、副總經(jīng)理等，由董事會(huì)任免，并接受董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。高級(jí)管理人員應(yīng)依照《公司法》和公司章程的要求，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，保證公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和連續(xù)發(fā)展。高級(jí)管理人員應(yīng)樂(lè)觀與股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)溝通，及時(shí)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情形和重點(diǎn)事項(xiàng)，并接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督和審計(jì)。第八條股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由全體股東依照持股比例參加，負(fù)責(zé)審議和決議公司的重點(diǎn)事項(xiàng)。股東大會(huì)應(yīng)依照《公司法》的要求召開(kāi)，由董事會(huì)主席主持，會(huì)議決議依照《公司法》的要求進(jìn)行表決。股東大會(huì)應(yīng)供應(yīng)充分的信息披露，確保股東的知情權(quán)和參加權(quán)，并加強(qiáng)股東之間的溝通和合作。第三章公司監(jiān)察第九條內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)，由監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的經(jīng)營(yíng)情形、內(nèi)部掌控和合規(guī)情況。內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性，由內(nèi)部監(jiān)察人員構(gòu)成，直接向監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)。內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)依據(jù)監(jiān)事會(huì)的要求，進(jìn)行日常監(jiān)察和審計(jì)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并提出相應(yīng)的整改建議。第十條監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)是公司內(nèi)部監(jiān)察的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的運(yùn)營(yíng)情形、內(nèi)部掌控和合規(guī)情況，并供應(yīng)建議和決策支持。監(jiān)察委員會(huì)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，至少包含一名獨(dú)立董事和一名職工代表監(jiān)事，其中一名獨(dú)立董事?lián)?fù)主任委員。監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)情況和監(jiān)察要求，訂立年度監(jiān)察計(jì)劃和工作方案，定期召開(kāi)會(huì)議，評(píng)估監(jiān)察工作的有效性。第十一條內(nèi)部掌控公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，確保公司的整治機(jī)制有效運(yùn)行，風(fēng)險(xiǎn)得到掌控，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)信息真實(shí)可靠。內(nèi)部掌控包含風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)管理等方面，公司應(yīng)明確內(nèi)部掌控的責(zé)任和職責(zé)，并加強(qiáng)內(nèi)部掌控的培訓(xùn)和宣傳教育。第十二條監(jiān)察工作報(bào)告監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)依照公司章程的要求，對(duì)公司的監(jiān)察工作進(jìn)行年度報(bào)告，并提交給董事會(huì)和股東大會(huì)審議。監(jiān)察工作報(bào)告應(yīng)包含監(jiān)察工作的總體情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和整改措施等內(nèi)容，以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和整治的看法和建議。第四章附則第十三條本制度的修改和解釋公司整治與監(jiān)察制度的修改和解釋權(quán)歸公司董事會(huì)全部，并依照相關(guān)程序進(jìn)行。第十四條其他事項(xiàng)本制度中未盡事宜或與公司章程、法律法規(guī)相沖突的，應(yīng)通過(guò)相關(guān)程序解決。第十五條生效時(shí)間本公司整治與監(jiān)察制度自董事會(huì)審議通過(guò)后生效，并向全體員工和股東宣布。以上為公司整治與監(jiān)察制度的規(guī)定，公司全體員工和股東應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何違反本制度的行為，都將受到相應(yīng)的處理并承當(dāng)