2024年證券委托交易協(xié)議常用版（二篇）

第7頁共7頁2024年證券委托交易協(xié)議常用版甲方（持卡人）：_____身份證號：_____乙方：_____股東代碼：_____地址及郵編：_____聯(lián)系電話：_____E-mail：_____依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_____業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的____等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_____證券交易規(guī)定》和《_____儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。第二條甲方保證在申請開通_____時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔(dān)。第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第八條甲方在開通_____后，乙方將為甲方從事下列委托事項1.接受并執(zhí)行甲方通過____等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_____銀行同名儲蓄卡帳戶。_____銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。第十條_____根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_____銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。第十四條甲方承諾其用于接駁____的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_____銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條因地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_____銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_____銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_____銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_____銀行對甲方保留追索權(quán)。第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。第二十四條《_____證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_____銷戶手續(xù)后終止。甲方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點：_____乙方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點：_____附件1.證券市場存有風(fēng)險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風(fēng)險包括但不限于：（1）甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;（2）甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導(dǎo)致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;（3）證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預(yù)測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導(dǎo)或延遲;（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。3.為了加強對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式;對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況;在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。4.本協(xié)議中所含_____和_____銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風(fēng)險及_____和_____銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。2024年證券委托交易協(xié)議常用版（二）第一條：協(xié)議雙方甲方：（委托人）身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：乙方：（證券公司）注冊號：第二條：委托事項1.甲方通過乙方委托進行證券交易，包括但不限于股票、債券、期貨、基金等各類證券產(chǎn)品的交易。第三條：交易方式1.甲方可通過乙方提供的線上或線下交易系統(tǒng)進行委托交易。甲方需妥善保管交易系統(tǒng)的賬號和密碼，一切操作由甲方自行負責(zé)。第四條：交易指令1.甲方可以通過書面、口頭、電話、傳真等方式向乙方下達交易指令，經(jīng)乙方確認(rèn)后視為有效。2.甲方所下達的交易指令一經(jīng)確認(rèn)，即不可撤銷。第五條：交易資金1.甲方應(yīng)在交易前向乙方指定的賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)入足夠的交易資金，以確保交易的正常進行。2.乙方應(yīng)及時告知甲方賬戶內(nèi)的交易資金余額情況，甲方應(yīng)隨時關(guān)注賬戶的資金變動情況。3.如甲方的交易資金不足以滿足交易需求，乙方有權(quán)拒絕接受其交易指令。第六條：交易費用1.甲乙雙方就交易支付相應(yīng)的手續(xù)費，具體標(biāo)準(zhǔn)由乙方規(guī)定并提前告知甲方。第七條：風(fēng)險提示1.甲方在進行證券交易時應(yīng)充分了解相關(guān)證券產(chǎn)品的風(fēng)險，自行承擔(dān)交易風(fēng)險。2.甲方認(rèn)可乙方的交易風(fēng)險提示，充分了解自身的交易能力和風(fēng)險承受能力。第八條：交易規(guī)則1.甲方委托乙方進行證券交易時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定以及乙方的操作規(guī)則。2.甲方應(yīng)自覺遵守乙方交易系統(tǒng)的使用規(guī)則，不得利用系統(tǒng)進行任何違法違規(guī)行為。第九條：信息保密1.甲乙雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中獲取到的對方商業(yè)、技術(shù)和經(jīng)營信息予以保密，不得向第三方泄露。第十條：違約責(zé)任1.甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自義務(wù)，如一方協(xié)議違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條：適用法律和爭議解決1.本協(xié)議的訂立、解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國的法律