國資委出資人監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任清單

國資委出資人監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任清單序 項(xiàng)目 實(shí)施號 名稱 方式

實(shí)施根據(jù) 報送資料

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng) 備注科室企業(yè)分立

《公司法》第三十七條一條、第三十三條《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)第三十一條

請示；2.合并、分立方案；3董事會關(guān)于合并、分立方案的決議；4.職工（代表）大會決5.法律意見書；7.資產(chǎn)評估備案表或核準(zhǔn)文件復(fù)?。由w公章.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及公司登記機(jī)關(guān)出具的關(guān)于股東情況證明復(fù)印件（加蓋公章.印件（加蓋公章.他材料。

展科

對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；2要時組織專家論證；3的意見，報委主任辦公會審議；4.出具批復(fù)文件。

國有資本控股、參股公司根據(jù)市國資委出具的意見，提請公司召開股東會議履行決策程序。企業(yè)解散、審批申請破產(chǎn)

《公司法》第三十七條一條、第三十三條《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)第三十一條

會決議及職工安置方案；5（兩個報告不能由同一家中介機(jī)構(gòu)出具

展科

對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；2要時組織專家論證；的意見，報委主任辦公會審議；4.出具批復(fù)文件。

國有資本控股、參股公司根據(jù)市國資委出具的意見，提請公司召開股東會議履行決策程序。序 項(xiàng)目 實(shí)號 名稱 方

實(shí)施根據(jù) 報送資料

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng)科室

備注國有資本控企業(yè)章程制定審批或修改

《公司法》第二十三條、第三十七條《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第十二條《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十條

請示；章程（修改）草案；關(guān)于章程起草或修改情況的說明；（修改議；法律意見書。1.請示；

企業(yè)補(bǔ)齊；改革 2.對企業(yè)報送的章（修改草案進(jìn)行審核發(fā)展 必要時組織專家評審；科 3.提出辦理意見，報委領(lǐng)導(dǎo)審批，重要事報委主任辦公會審議；4.根據(jù)委主任辦公會或委領(lǐng)導(dǎo)審議意見出具批復(fù)至報文企業(yè)。1.受理企業(yè)改制重組立項(xiàng)申請，對材料不齊的，要求企業(yè)補(bǔ)齊，并按程序提出審核意見；

股、參股公《企業(yè)國有資產(chǎn)法第四十條2.企業(yè)改制重組方案包括改制重組的 2.對批準(zhǔn)進(jìn)行改制重組的企業(yè)指導(dǎo)企業(yè)與企業(yè)改制審批重組

《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十條《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意（國辦發(fā)〔200396）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實(shí)施意見的通

人治理結(jié)構(gòu)等；報告；科勞動和社會保障部門關(guān)于職工安置方案的批復(fù)；

市國資委相關(guān)科室銜接，開展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估等工作；（或改制重組企業(yè)）制訂；完善改制重組方案；政府審批；

國有資本控股、參股公司根據(jù)市國資委出具的意見，提請公司召開董事會、股東會議履行決策程序。（國辦發(fā)〔2005〕60）批文件；法律意見書。

具批復(fù)至報文企業(yè)；組織實(shí)施企業(yè)改制重組方案。序 項(xiàng)目 實(shí)號 名稱 方

實(shí)施根據(jù)

報送資料

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng) 備注科室企業(yè)股權(quán)審批激勵

《財(cái)政部、科技部、國資委關(guān)于印發(fā)<國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法>的通知》（財(cái)資〔2016〕4號）《國務(wù)院國資委、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)

企業(yè)具備實(shí)施股權(quán)激勵條件情況的說明、企業(yè)近期審計(jì)及資產(chǎn)評估報告、股權(quán)激勵計(jì)劃辦法及說明、股權(quán)激勵配套措施、股權(quán)激勵工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和實(shí)科

具審議意見；性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；完善方案；

施股權(quán)激勵試行辦法>的通知》施步驟等；

議履行決策程（國資發(fā)分配〔2006〕175）《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理

企業(yè)董事會決議；

辦公會審議，需要報請市人民政府審批的，序。報市政府審批；條例》第二十五條、第二十六條 會關(guān)于股權(quán)激勵方案的決議法律意見書。

5.根據(jù)市政府或委主任辦公會審議意見，出具批復(fù)至報文企業(yè)。董事會年度工審批

《公司法》第三十七條《××市國資委出資企業(yè)董事會

請示；董事會年度工作報告；決議；

企業(yè)補(bǔ)齊；改革報告分送相關(guān)科室審核；發(fā)展

及董事考核辦法（試行（作報

3.對各相關(guān)科室提出的審核意見進(jìn)行研究、請公司召開股東科資發(fā)〔2012〕104）告

性說明；主要財(cái)務(wù)報表。

匯總，提出處理意見，報委領(lǐng)導(dǎo)審批，重要事項(xiàng)報委主任辦公會審議；具批復(fù)至報文企業(yè)。

會議履行決策程序。序 項(xiàng)目 實(shí)號 名稱 方企業(yè)增加

實(shí)施根據(jù) 報送資料請示；2.企業(yè)內(nèi)部決策文件及可行《公司法》第三十七條、第八十一條3.企業(yè)增加/減少注冊資本金

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng)科室產(chǎn)權(quán)

備注國有資本控股、參股公司根據(jù)市《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十條、第三或減

方案以及作價依據(jù)；4.增資企業(yè)審計(jì)

性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；國資委出具的意及收 審批 十一少注《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》冊資第二十一條本《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十條、第五十一條、第五十三條；《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》企業(yè)第二十三條，第三十條、第三十二條國有《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》

報告或資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)（備案）文件；5.增資協(xié)議；6.企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記（證78.市國資委需要的其他材料。1.請示；企業(yè)內(nèi)部決策文件及可行性報告；相關(guān)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照和產(chǎn)權(quán)登記表（證；包含產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）價格的審計(jì)報告

對企業(yè)報送的材料進(jìn)行審核，必要時組織專家論證；的決定，并出具批復(fù)文件。1.對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)行審查，對材料不齊全的，一次性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；2.對企業(yè)報送的材料進(jìn)行審核，

見，提請公司召序。企業(yè)國有資產(chǎn)交易包括產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)、企業(yè)增資及重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)審批交易

（3

或資產(chǎn)評估報告及其核準(zhǔn)（備案）文件；

必要時組織專家論證；益管3.在規(guī)定時限內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的

企業(yè)增資、產(chǎn)權(quán)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》監(jiān)管（32（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2005〕239）

經(jīng)濟(jì)行為雙方的有關(guān)協(xié)議；7.相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的法律意見書；8.市國資委要求提供的其他材料。

理科 轉(zhuǎn)讓致使國家不決定，并出具批復(fù)文件；再擁有控股地位4.對國有產(chǎn)權(quán)變動進(jìn)行監(jiān)督管的，應(yīng)當(dāng)報本級理。人民政府批準(zhǔn)。1.對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)企業(yè)利潤分配

《公司法》第三十七條《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十條至第審批 十三條《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條

申請；企業(yè)利潤分配方案；董事會決議；告。

行審查，對材料不齊全的，一次產(chǎn)權(quán)性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；及收對企業(yè)報送的材料進(jìn)行審核，益管必要時組織專家論證；理科在規(guī)定時限內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并出具批復(fù)文件。

國有資本控股、決策程序。序 項(xiàng)目 實(shí)號 名稱 方上市公司

實(shí)施根據(jù)《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第19號）《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)(2007)109號）《關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知（2009號）《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公

責(zé)任報送資料科室2.內(nèi)部決策文件及3.股份轉(zhuǎn)讓/受讓協(xié)議，重組方案、發(fā)行證券方案以及作價依據(jù)；4.國有股東上一年度經(jīng)審計(jì)最近一期的年度報告和中期產(chǎn)權(quán)報告；6.律師事務(wù)所出具的及收

責(zé)任事項(xiàng) 備注審查，對材料不齊全的，一次性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；對企業(yè)報送的材料進(jìn)行審核，必國有審批股權(quán)管理年度財(cái)務(wù)

司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕125號）《關(guān)于印發(fā)<上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2007〕108《財(cái)政部國資委證監(jiān)會社?；饡P(guān)于印發(fā)<境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社（財(cái)企〔200994）《公司法》第三十七條《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第三十六

法律意見書；7.國有股權(quán)管益管理方案（僅適用國有股權(quán)管理科理方案審批、國有股東標(biāo)識管理8證、營業(yè)執(zhí)照及章程復(fù)印件（僅適用國有股權(quán)管理方案審批、國有股東標(biāo)識管理、國有股轉(zhuǎn)持社?；?國資委需要的其他材料。請示；財(cái)務(wù)預(yù)算報表/決算報表； 財(cái)務(wù)

要時組織專家論證；決定，并出具批復(fù)文件；理。1.對企業(yè)申請進(jìn)行審查，對材料不齊全的，一次性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；

預(yù)算、決算

審批 條七條

財(cái)務(wù)報告相關(guān)附件；資料。

監(jiān)督科核；出具批復(fù)文件。

見，提請公司召開股東會議序。序項(xiàng)目序項(xiàng)目實(shí)施號名稱方式

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng) 備注科室對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)行企業(yè)發(fā)行審批債券

《公司法》第三十七條《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十條至第三十四條《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫二條《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十九條《國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》

可行性研究報告；債券發(fā)行方案；董事會決議；具有相應(yīng)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所出具的近三個會計(jì)年度的審計(jì)報告；主體評級報告、債項(xiàng)評級報告及法律意見書；市國資委要求提供的其他材料。1.請示；

審查，對材料不齊全的，一次性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；財(cái)務(wù) 2.對企業(yè)報送的材料進(jìn)行審核，監(jiān)督 要時組織專家論證；科 3.在規(guī)定時限內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的定，并出具批復(fù)文件；4.對籌集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。審查，對材料不齊全的，一次性告知補(bǔ)正材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；對企業(yè)報送的清產(chǎn)核資工作結(jié)果申報材料進(jìn)行審核，對資產(chǎn)損溢進(jìn)

股、參股公司根據(jù)市國資委出具的意見，提請公司召開股東會議履行決策程序。清產(chǎn) （國務(wù)院國資委令第1號

企業(yè)清產(chǎn)核資實(shí)施方案；

財(cái)務(wù) 并在規(guī)定時限內(nèi)出具批復(fù)文件；審批核資

（試行的通知（200621號）

所聘社會中介機(jī)構(gòu)名單和資質(zhì)情況；企業(yè)清產(chǎn)核資工作結(jié)果報告；市國資委需要提供的其他材料。

監(jiān)督 3.對企業(yè)清產(chǎn)核資情況及相關(guān)社會科 中介機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資審計(jì)情況進(jìn)行督，對社會中介機(jī)構(gòu)所出具專項(xiàng)務(wù)審計(jì)報告的程序和內(nèi)容進(jìn)行檢查；制度。序 項(xiàng)目 實(shí)號 名稱 方

責(zé)任實(shí)施根據(jù) 報送資料科室資產(chǎn)評估項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申請文件；

責(zé)任事項(xiàng) 備注資產(chǎn)(備評估案)

《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第四十七條、第四十八條《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十九條《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第12號）《襄樊市企業(yè)國有資產(chǎn)評估

核準(zhǔn)（備案）申請表；或有效材料；所涉及的資產(chǎn)重組方案或改制方案、 產(chǎn)發(fā)起人協(xié)議等； 及資產(chǎn)評估報告(包括評估報告書、評估益管說明、評估明細(xì)表及其電子文檔）及附理科件；

對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)行審材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；對申報材料進(jìn)行審核，對符合要求備案表；對資產(chǎn)評估項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期的

（2006〕6

抽查。

國資委備案。26號）《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十六條企業(yè)《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督工資 審批 管理?xiàng)l例》第二十五總額《××市國資委出資企業(yè)工預(yù)算

資產(chǎn)評估各當(dāng)事方的相關(guān)承諾函；其他有關(guān)材料。請示；企業(yè)工資總額預(yù)算方案；議；

對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)行審材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；對企業(yè)報送的工資總額預(yù)算進(jìn)行審核，并在規(guī)定時限內(nèi)出具審核意見；業(yè)績對不符合工資總額預(yù)算管理規(guī)定的，考核要求企業(yè)調(diào)整或重新編制方案；與分負(fù)責(zé)對出資企業(yè)工資總額預(yù)算編制配科資總額預(yù)算管理暫行辦法》4.市國資委要求提供的其他材料。（襄國資發(fā)〔2014〕122號

及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，對出資企業(yè)工資總額的發(fā)放、人工成本、投入產(chǎn)出等指標(biāo)執(zhí)行情況實(shí)行跟蹤監(jiān)測，并將檢測和評估結(jié)果及時反饋企業(yè)，督促企業(yè)加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督和控制。序 項(xiàng)目 實(shí)號 名稱 方

實(shí)施根據(jù) 報送資料

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng) 備注科室企業(yè)年金方案

《企業(yè)年金試行辦法（勞動審批 和社會保障部令第20號）四條

請示；出資企業(yè)年金方案；議通過的相關(guān)書面決議；市國資委要求提供的其他材料

齊；業(yè)績 2.對出資企業(yè)報送的年金方案進(jìn)行審考核 核，提出審核意見，并報委主任辦公與分 審議通過后，出具批復(fù)文件；配科 3.督促企業(yè)將批復(fù)的年金方案報勞和社會保障部門備案；4.會同相關(guān)部門對企業(yè)年金方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

程序。企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)審核營業(yè)績考核

《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十七條《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條《××市國資委出資企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》

請示；告；經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書及考核目標(biāo)建議值；經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)決算報告；響考核結(jié)果的，應(yīng)附法律意見書；任免建議。

對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)行審材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；業(yè)績2.對考核目標(biāo)完成情況進(jìn)行綜合考核，考核形成經(jīng)營業(yè)績考核與獎懲意見，并報委與分主任辦公會審議；配科3.將審定的考核結(jié)果與獎懲意見下達(dá)企業(yè)負(fù)責(zé)人及所在企業(yè)；跟蹤檢查，實(shí)施動態(tài)監(jiān)測。序項(xiàng)目序項(xiàng)目實(shí)施實(shí)施根據(jù)號名稱方式條企業(yè)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫負(fù)責(zé)行條例》第十九條18人薪審核《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督酬方管理?xiàng)l例》第二十五條案《××市國資委出資企業(yè)負(fù)

責(zé)任責(zé)任事項(xiàng)科室對委辦公室轉(zhuǎn)來的企業(yè)申請進(jìn)行審材料，要求企業(yè)補(bǔ)齊；

備注國有資本控股責(zé)人薪酬管理辦法（試行）（襄國資發(fā)〔2016〕109）《公司法》第四條、第三十七條《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第十二國有

企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬方案（等；市國資委要求提供的其他材料。出資企業(yè)國有資本經(jīng)營預(yù)算表（

對企業(yè)正職負(fù)責(zé)人薪酬方案進(jìn)行審業(yè)績核，并提交委主任辦公會審議決定；考核3.向企業(yè)下達(dá)確定企業(yè)正職負(fù)責(zé)人薪與分酬方案的通知；配科4.對其他負(fù)責(zé)人的年度薪酬方案予以備案；5.會同市直有關(guān)部門，不定期的對企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬方案執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。的預(yù)算收入進(jìn)行審核；產(chǎn)權(quán)

決策程序。上繳通知，提部門統(tǒng)一印制；資本

及收

請公司召開董 決定 第五十九收益《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督上繳管理?xiàng)l例》第三十五條、第三十六條

預(yù)算計(jì)劃編制說明；經(jīng)審計(jì)的企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)報告；其他資料。

案；益管理科國有資本收益。

序。序項(xiàng)目實(shí)施序項(xiàng)目實(shí)施號名稱方式科室企業(yè)負(fù)責(zé)人科室企業(yè)負(fù)責(zé)人任免需要履1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對擬任職位對象人選的行法定程序德、能、勤、績、廉進(jìn)行全面考察；的，國有資2.根據(jù)干部管理權(quán)限，對擬任免的企業(yè)負(fù)責(zé)本控股、參人事人進(jìn)行集體討論決定。需報市委組織部任前股公司根據(jù)科備案的，按有關(guān)規(guī)定辦理；國資委下達(dá)3.根據(jù)干部管理權(quán)限，對經(jīng)審批擬任用的人的文件，提選進(jìn)行公示；請公司召開4.制發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人任免或建議任免文件。董事會、股東會議履行決策程序。

責(zé)任事項(xiàng) 備注任免或建議任免出決定資企業(yè)負(fù)責(zé)人

《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十二條《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十七條《湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條《××市市屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》

擬任職位的請示；擬任職人選近三年工作總結(jié)；擬任職人選個人現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)材料；擬任職人選信訪、廉政意見。企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待備案遇、業(yè)務(wù)支出預(yù)算

確定并嚴(yán)格規(guī)范市屬企業(yè)負(fù)（20161號）

申請備案的報告；出預(yù)算方案；出執(zhí)行情況;市國資委要求提供的其他材料。

業(yè)績 企業(yè)補(bǔ)齊；考核 2.對企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出預(yù)與分 方案進(jìn)行審查；配科 3.出具備案審查意見；4行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

國有資本控股公司根據(jù)市國資委下達(dá)的意見，提請公司召開董事會、股東會議履序。序項(xiàng)目序項(xiàng)目實(shí)施號名稱方式22企業(yè)年度投資計(jì)劃備案或調(diào)整計(jì)劃