安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)宣貫檢查與改進(jìn)上報(bào)

《石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)則與實(shí)施規(guī)范》貫標(biāo)培訓(xùn)班第二部分

第三講：導(dǎo)則與實(shí)施規(guī)范釋義檢查與改進(jìn)部分勝利油田檢測(cè)評(píng)價(jià)研究有限公司

25.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.1.1責(zé)任5.1.2承諾5.1.3安全文化建設(shè)5.2HSE方針5.3策劃5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制5.3.2法律法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4計(jì)劃與方案5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)5.4.2HSE管理者代表5.4.3資源5.4.4能力和培訓(xùn)5.4.5溝通、參與和協(xié)商5.4.6文件5.4.7文件控制5.5實(shí)施和運(yùn)行5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包商和供應(yīng)商管理5.5.3社區(qū)和公共關(guān)系5.5.4作業(yè)許可5.5.5運(yùn)行控制5.5.6變更管理5.5.7應(yīng)急管理5.6檢查5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核5.6.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.4記錄控制5.6.5內(nèi)部審核5.7管理評(píng)審實(shí)施規(guī)范及評(píng)分辦法的要素構(gòu)成3一級(jí)要素分值分布4二級(jí)要素分值分布5標(biāo)準(zhǔn)要素對(duì)比情況SY/T6276-2010

AQ/T9006-2010

AQ2037-2012

Q/SHS0001.1-20015.6檢查

5.6檢查

3.8檢查和監(jiān)督5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

5.13.1績(jī)效評(píng)定5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核

3.8.1總則3.8.2檢查和監(jiān)督依據(jù)3.8.3檢查的分類(lèi)和頻次

5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

5.8.1隱患排查5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

5.8.3隱患治理、5.13.2持續(xù)改進(jìn)5.6.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施

3.8.4不符合糾正5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理

5.12事故報(bào)告、調(diào)查和處理、5.12.1事故報(bào)告、5.12.2事故調(diào)查和處理

5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理

3.9事故處理和預(yù)防3.9.1總則事故報(bào)告、調(diào)查、處理3.9.2事故預(yù)防5.6.5記錄控制

5.4.6文件和檔案管理

5.6.4記錄控制

3.2.7文件控制5.6.6內(nèi)部審核

5.13績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)、

5.13.1績(jī)效評(píng)定、5.13.2持續(xù)改進(jìn)

5.6.5內(nèi)部審核

3.10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)5.7管理評(píng)審

5.7管理評(píng)審

HSE監(jiān)控體系第一級(jí)監(jiān)控5.6.1-5.6.3

檢查和目標(biāo)指標(biāo)法律法規(guī)遵循情況不符合的監(jiān)控和事故調(diào)查第二級(jí)監(jiān)控5.6.5

內(nèi)部審核第三級(jí)監(jiān)控5.7

管理評(píng)審675.6檢查三級(jí)要素5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核5.6.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.4記錄控制5.6.5內(nèi)部審核5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核（40）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)HSE管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。8標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行各層級(jí)的安全檢查，包括綜合檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、日常檢查、節(jié)假日檢查、特殊時(shí)段檢查等10依據(jù)制度開(kāi)展各層級(jí)檢查，專(zhuān)項(xiàng)檢查有計(jì)劃或方案，有檢查記錄未按要求檢查每少一次扣5分；專(zhuān)項(xiàng)檢查無(wú)計(jì)劃或方案每項(xiàng)扣3分；檢查無(wú)記錄扣1分5.6檢查（150）HSE檢查內(nèi)容和頻次★HSE檢查包括的內(nèi)容法律、法規(guī)的符合性情況；HSE管理制度和規(guī)定的有效執(zhí)行情況；關(guān)鍵裝置要害（重點(diǎn)）部位的安全運(yùn)行情況；HSE設(shè)施的完整性與有效運(yùn)行情況；作業(yè)場(chǎng)所各種有毒有害因素的實(shí)際表現(xiàn)水平；工作場(chǎng)所的勞動(dòng)保護(hù)水平和員工的健康水平；員工的HSE素質(zhì)與能力；協(xié)商與信息交流機(jī)制的運(yùn)行情況；承包商和供應(yīng)商的HSE表現(xiàn)情況；隱患治理項(xiàng)目的整改治理情況；各種HSE記錄的完整性和有效性。9★檢查要求和頻次依據(jù)制度開(kāi)展各層級(jí)檢查。國(guó)家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行；公司對(duì)直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、基層隊(duì)的檢查按公司、企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行。釋義5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核（40）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)HSE目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。10標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)HSE目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況進(jìn)行業(yè)績(jī)考核20制定考核計(jì)劃或方案并組織實(shí)施績(jī)效考核無(wú)考核計(jì)劃或方案，扣10分；未實(shí)施考核，扣10分

標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.6檢查（150）業(yè)績(jī)考核的內(nèi)容★業(yè)績(jī)考核是對(duì)可能具有HSE影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及HSE績(jī)效進(jìn)行考核。包括：對(duì)HSE目標(biāo)和指標(biāo)的滿(mǎn)足程度的考核：HSE目標(biāo)；各項(xiàng)安全、健康檢查完成率；設(shè)備定期檢查完成率；個(gè)人防護(hù)用品的依從程度；職業(yè)危害監(jiān)測(cè)情況；事件、事故調(diào)查完成率；糾正與預(yù)防行動(dòng)完成率及其效果效率；現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)許可符合情況；HSE委員會(huì)會(huì)議情況；變更管理；培訓(xùn)情況；法律法規(guī)依從程度；持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)效力的情況；安全、健康投入情況。11釋義5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核（40）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)定期對(duì)執(zhí)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和規(guī)章制度的有效性、適用性進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并保存評(píng)價(jià)記錄。

12標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)定期進(jìn)行法律法規(guī)遵守情況的合規(guī)性評(píng)價(jià)，保存評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄10每年進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，有合規(guī)性評(píng)價(jià)的報(bào)告或記錄

未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)不得分；無(wú)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告或記錄，扣5分

5.6檢查（150）合規(guī)性評(píng)價(jià)中容易出現(xiàn)的問(wèn)題整個(gè)單位全部采用統(tǒng)一的表格形式，脫離了各單位的實(shí)際情況。表格中的結(jié)果僅為“符合”，不能提供遵守法規(guī)符合性相關(guān)的證據(jù)、記錄或信息；合規(guī)性評(píng)價(jià)重點(diǎn)不突出，存在遺漏重要行為和重要崗位的現(xiàn)象；沒(méi)有納入管理評(píng)審中；識(shí)別的法律法規(guī)和其他要求，只列清單名稱(chēng)，無(wú)具體條款內(nèi)容。13釋義5.6.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)HSE監(jiān)督檢查和合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行原因分析，采取針對(duì)性的糾正和預(yù)防措施。14標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)HSE監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)情況進(jìn)行原因分析，采取針對(duì)性地糾正措施和預(yù)防措施，確認(rèn)所采取糾正和預(yù)防措施的有效性30不符合、不合規(guī)情況等的原因分析，制定有針對(duì)性的糾正措施和預(yù)防措施未針對(duì)問(wèn)題及合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)情況進(jìn)行原因分析，每項(xiàng)扣1分；未針對(duì)性地提出糾正措施和預(yù)防措施每項(xiàng)扣3分；在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行驗(yàn)收關(guān)閉，每項(xiàng)扣2分5.6檢查（150）不符合可由以下任一種情況所形成的：a、文件規(guī)定不符合規(guī)范。b、現(xiàn)狀不符合規(guī)定。c、效果不符合。不符合的主要表現(xiàn)a)體系性不合格：體系文件與選定的體系標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同所要求的不符合，即文件不符合標(biāo)準(zhǔn)。b)實(shí)施性不合格：未執(zhí)行體系文件的規(guī)定，寫(xiě)到的未做到，即現(xiàn)狀不符合文件。c)效果性不合格：做到的沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，即執(zhí)行的缺乏有效性。不符合的表現(xiàn)15釋義術(shù)語(yǔ)和定義糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。預(yù)防措施為消除潛在的不符合原因所采取的措施。注1：一個(gè)不符合可以有若干個(gè)原因。注2：采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止再次發(fā)生。16釋義應(yīng)注意的問(wèn)題不符合的發(fā)現(xiàn)途徑很多，如有關(guān)地方政府主管部門(mén)的監(jiān)督檢查、各級(jí)管理人員的監(jiān)督檢查、HSE監(jiān)督員的監(jiān)督檢查、測(cè)量和監(jiān)視活動(dòng)的結(jié)果、HSE體系審核、合規(guī)性評(píng)價(jià)、安全評(píng)價(jià)、相關(guān)方的抱怨、投訴等。不符合情況發(fā)生后，應(yīng)采取的措施：

1）通知責(zé)任單位和相關(guān)方；

2）確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；

3）制定整改計(jì)劃和改進(jìn)方案；

4）根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動(dòng)的有效性；

5）修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實(shí)施修改后的工作程序；

6）對(duì)于違章指揮和違章操作應(yīng)及時(shí)予以糾正，對(duì)嚴(yán)重違章部門(mén)和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。17釋義糾正和預(yù)防措施從時(shí)間邏輯上分事前、事中、事后措施；事前措施包括：安全技術(shù)措施、三同時(shí)措施、安全教育措施、安全管理措施，重點(diǎn)是考慮工程技術(shù)措施（直接措施（本質(zhì)）、間接的（限位、防泄漏、防墜落等安全防護(hù)）、指示性措施（在作業(yè)設(shè)備設(shè)施、環(huán)境等方面采取的警告、警示、檢驗(yàn)等措施，教育措施；具體措施方法、思路上：排除措施、替換措施、降低措施、隔離措施、程序措施、保護(hù)措施、紀(jì)律措施。事中措施即應(yīng)急救援措施。事后措施：工傷保險(xiǎn)和事故處理“四不放過(guò)”。18釋義5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理（30）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》或《海洋石油安全管理細(xì)則》的要求落實(shí)事故管理制度。19標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)按《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》或《海洋石油安全管理細(xì)則》的要求落實(shí)事故管理制度5有事故管理制度無(wú)事故管理制度，不得分；事故管理制度不滿(mǎn)足法規(guī)要求扣2分評(píng)分辦法5.6檢查（150）“未遂事件”按規(guī)定進(jìn)行記錄、上報(bào)和管理。事故管理制度事故、事件報(bào)告制度的內(nèi)容事故、事件定義；事故、事件類(lèi)別；報(bào)告范圍；報(bào)告時(shí)間；報(bào)告方式；事故、事件的響應(yīng)程序。事故調(diào)查制度的內(nèi)容事故、事件類(lèi)型；調(diào)查機(jī)構(gòu)及人員；調(diào)查內(nèi)容；調(diào)查方法；時(shí)間要求；所需裝置、設(shè)備；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查要求；事故證據(jù)、資料的收集整理；事故、事件信息溝通的方式、對(duì)象和時(shí)間；中高層管理人員參與調(diào)查的要求。20釋義5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理（30）

發(fā)生事故后，基層單位應(yīng)在1h內(nèi)上報(bào)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在接到報(bào)告后，2h內(nèi)以書(shū)面形式向上級(jí)單位和（或）政府主管部門(mén)報(bào)告，必要時(shí)向相關(guān)政府部門(mén)通報(bào)。21達(dá)標(biāo)要求標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生事故后，基層隊(duì)?wèi)?yīng)在1小時(shí)內(nèi)上報(bào)，每級(jí)在接到報(bào)告后，根據(jù)事故等級(jí)2小時(shí)內(nèi)以書(shū)面形式向上級(jí)單位和（或）政府主管部門(mén)報(bào)告，必要時(shí)向相關(guān)政府部門(mén)通報(bào)10按規(guī)定要求時(shí)間上報(bào)，保存各層級(jí)事故上報(bào)記錄未按要求報(bào)告的，不得分；遲報(bào)、漏報(bào)一次扣2分評(píng)分辦法5.6檢查（150）《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）事故、事件的范圍下列事故、事件是否按要求報(bào)告：人身事故、事件；職業(yè)??；設(shè)備事故、事件；火災(zāi)；交通事故、事件；相關(guān)方投訴；未遂、違章。記錄要求：事故、事件的登記按單位程序文件格式設(shè)計(jì)，所發(fā)生的事故事件都能及時(shí)規(guī)范填寫(xiě)，明確報(bào)告時(shí)間、報(bào)告部門(mén)/人員、報(bào)告事故/事件、處理情況等。22釋義事故報(bào)告的主要內(nèi)容（一）事故發(fā)生單位概況；（二）事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場(chǎng)情況；（三）事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)；（四）事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失；（五）已經(jīng)采取的措施；（六）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。23事故報(bào)告的編寫(xiě)釋義

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三條根據(jù)生產(chǎn)安全事故（以下簡(jiǎn)稱(chēng)事故）造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失，事故一般分為以下等級(jí)：（一）特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；（三）較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。24事故等級(jí)的劃分釋義5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理（30）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生事故后，應(yīng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù)，接受和配合事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。25標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生事故后，妥善保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù)，應(yīng)接受和配合事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查5發(fā)生事故接受和配合事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查未妥善保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù)的，不得分；未接受和配合事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查的，不得分標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.6檢查（150）5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理（30）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)落實(shí)事故調(diào)查報(bào)告中的防范措施和對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處理意見(jiàn)，并建立事故臺(tái)帳。26標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)事故調(diào)查報(bào)告中的防范措施和有關(guān)責(zé)任人的處理，并建立事故臺(tái)帳10落實(shí)事故防范或控制措施；有對(duì)責(zé)任人進(jìn)行追究處理的文件；建立事故臺(tái)帳未落實(shí)防范或控制措施，每起扣3分；未對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處理，每起扣3分；未建立事故臺(tái)帳，扣2分評(píng)分辦法5.6檢查（150）認(rèn)真總結(jié)事故教訓(xùn)，主要是在安全生產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)投入、安全生產(chǎn)條件等方面存在哪些薄弱環(huán)節(jié)、漏洞和隱患，要認(rèn)真對(duì)照問(wèn)題查找根源，提出防范和整改措施。防范和整改措施要有針對(duì)性、可操作性、適用性和時(shí)效性，并不折不扣地落實(shí)，防止事故再次發(fā)生。將事故、事件情況作為輸入資料，編寫(xiě)入合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，在年度管理評(píng)審中進(jìn)行總結(jié)回顧。當(dāng)發(fā)生“三違”、事件或過(guò)去發(fā)生的同類(lèi)事故，以會(huì)議分析、通報(bào)、警告、處罰等方式，或播放事故警示片、張貼事故宣傳畫(huà)等形式進(jìn)行。27落實(shí)事故防范或控制措施釋義5.6.4記錄控制（10）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按HSE記錄控制制度進(jìn)行管理。HSE記錄應(yīng)便于查閱，并具有可追溯性。28標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)按記錄控制管理制度進(jìn)行記錄管理

5有HSE記錄控制管理程序或辦法無(wú)記錄控制管理程序或辦法，不得分記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱5有在用記錄清單；記錄字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，具有保存期限無(wú)記錄清單，扣1分；記錄字跡不清楚、標(biāo)識(shí)不明確，每項(xiàng)扣0.5分；記錄無(wú)保存期限，每項(xiàng)扣0.5分標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.6檢查（150）檔案管理安全生產(chǎn)檔案類(lèi)別國(guó)家和地方政府安全管理部門(mén)的政策與措施文件、公司制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和措施、安全生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目、安全檢查和整改、工傷事故管理檔案等。主要檔案內(nèi)容安全教育與培訓(xùn)檔案、三違記錄檔案、工傷事故檔案、隱患及整改檔案、特種設(shè)備檔案、重大危險(xiǎn)源檔案、安全獎(jiǎng)懲檔案、職業(yè)病防治與監(jiān)測(cè)檔案等。29釋義5.6.5內(nèi)部審核（40）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)成立審核組，每年至少1次對(duì)HSE管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核，并形成審核報(bào)告。30標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.6檢查（150）標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)成立審核組，每年至少1次對(duì)HSE管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核6成立審核組并保存文件或名單未建立審核組，不得分；無(wú)文件或名單，扣2分8進(jìn)行內(nèi)審員培訓(xùn)并建立培訓(xùn)記錄未進(jìn)行培訓(xùn)，不得分；培訓(xùn)每少一人扣0.5分6制定內(nèi)部審核計(jì)劃，按計(jì)劃進(jìn)行審核未開(kāi)展內(nèi)部審核，不得分；一年未進(jìn)行審核，扣2分審核組提交審核報(bào)告，受審單位對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改10審核報(bào)告內(nèi)容包括審核目的、范圍、依據(jù)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、審核過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和整改與驗(yàn)證建議、審核結(jié)論等無(wú)審核報(bào)告，不得分；審核報(bào)告中一項(xiàng)不符合，扣1分10建立不符合項(xiàng)整改與驗(yàn)證記錄無(wú)整改記錄，不得分；記錄每缺少一項(xiàng)，扣0.5分內(nèi)部審核的主要內(nèi)容在單位的體系文件與程序文件中注明目標(biāo)、量化指標(biāo)、管理方案的執(zhí)行情況；組織機(jī)構(gòu)的建立及職責(zé)履行情況；資源準(zhǔn)備及執(zhí)行情況；程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的執(zhí)行；重點(diǎn)危害控制；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性。注：審核工作所有的文件（包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格）要齊全、適用，格式要規(guī)劃化，保管檔案化。釋義內(nèi)審流程1.

審核前確定審核原則成立審核小組和分配職責(zé)確定審核范圍和時(shí)間（溝通）收集審核前資料召開(kāi)審核前會(huì)議，落實(shí)細(xì)節(jié)2.審核過(guò)程首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)察看及審核核實(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題問(wèn)題分析分級(jí)末次會(huì)議3.審核后完成審核報(bào)告初稿與公司HSE部門(mén)討論并定稿4.向公司HSE部門(mén)提交正式報(bào)告釋義審核人員確定選擇審核組長(zhǎng)成立審核小組和分配職責(zé)基本條件

(組織管理能力,溝通能力,人際交往技巧和敏感性,誠(chéng)實(shí)和坦率,談判影響他人的技巧,一致性和原則性)具參加過(guò)HSE審核的經(jīng)驗(yàn)熟知相關(guān)法規(guī)公司HSE方針和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)HSE工作經(jīng)驗(yàn)HSE技術(shù)知識(shí)釋義審核人員職責(zé)對(duì)其指定的工作進(jìn)行充分準(zhǔn)備，包括審核前材料；充分收集審核發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，做到客觀公正；遵守被審核單位（部門(mén)）的安全規(guī)章；審核的執(zhí)行；協(xié)助審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備報(bào)告。釋義確定審核范圍和時(shí)間內(nèi)審組應(yīng)在審核前一周(至少)確定以下內(nèi)容：確定審核目標(biāo)；確認(rèn)計(jì)劃進(jìn)行審核的確切日期；確定審核前所須要的資料；確定要進(jìn)行的面談和現(xiàn)場(chǎng)察看的范圍方法和時(shí)間安排；初步確定審核檢查表。釋義審核前各部門(mén)（單位）應(yīng)準(zhǔn)備的資料要求被審核單位或部門(mén)提供審核前資料，包括但不限于：組織圖崗位責(zé)任分工現(xiàn)有化學(xué)品清單工藝流程圖和工藝描述平面布置圖安全承諾、目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃上次審核的報(bào)告和整改工作報(bào)告等

此項(xiàng)主要用于對(duì)單位情況不太了解的審核員，以便提前作準(zhǔn)備釋義召開(kāi)審核前會(huì)議目的:明確有關(guān)安全審核任務(wù)的所有細(xì)節(jié)和確定審核

實(shí)施計(jì)劃。評(píng)價(jià)審核前資料明確和重申審核的依據(jù)和原則強(qiáng)調(diào)審核的重點(diǎn)準(zhǔn)備審核工具（參考文件、審核清單、相關(guān)的記錄表單、相機(jī)、拍照許可證、安全裝備等）確認(rèn)審核組的交通安排。釋義審核過(guò)程(審核流程)首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)審核缺陷項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)末次會(huì)議完成審核報(bào)告一聽(tīng)、二查、三看、四問(wèn)、五考釋義審核報(bào)告報(bào)告包括審核報(bào)告和總結(jié)報(bào)告。審核報(bào)告必須是簡(jiǎn)潔摘要審核人員在審核部門(mén)發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)的事實(shí)，并且這些事實(shí)應(yīng)該經(jīng)過(guò)被審核部門(mén)單位的確認(rèn)。報(bào)告書(shū)寫(xiě)能力也是審核人員應(yīng)該具有的主要能力之一釋義5.6.5內(nèi)部審核（40）

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)審核報(bào)告提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改。40三級(jí)要素分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)審核組提交審核報(bào)告，責(zé)任單位對(duì)報(bào)告中的不符合項(xiàng)進(jìn)行整改8審核報(bào)告內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)文件及標(biāo)準(zhǔn)、不符合發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論等內(nèi)容無(wú)審核報(bào)告，不得分；內(nèi)容每缺1項(xiàng)，扣1分8有不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證記錄未對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改、驗(yàn)證，每項(xiàng)扣1分標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.6檢查（150）415.7管理評(píng)審（50）5.7.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少組織1次HSE管理體系的管理評(píng)審，重點(diǎn)是HSE方針、目標(biāo)、資源配置、內(nèi)部審核結(jié)果等，并建立評(píng)審記錄。42標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少組織一次HSE管理體系評(píng)審，對(duì)HSE方針、目標(biāo)、資源配置、內(nèi)部審核結(jié)果等進(jìn)行評(píng)審，建立管理評(píng)審記錄10制訂管理評(píng)審計(jì)劃無(wú)管理評(píng)審計(jì)劃，不得分20每年組織一次HSE管理體系評(píng)審，評(píng)審由主要負(fù)責(zé)人主持，保存相關(guān)評(píng)審資料。未按規(guī)定組織召開(kāi)管理評(píng)審，不得分；主要負(fù)責(zé)人未組織管理評(píng)審，扣5分；評(píng)審輸入、輸出資料不全，扣2分。10形成管理評(píng)審報(bào)告。未形成管理評(píng)審報(bào)告不得分。標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.7管理評(píng)審（50）管理評(píng)審由組織的最高管理者主持，組織高層管理人員、部門(mén)及單位負(fù)責(zé)人員參加的、定期進(jìn)行；對(duì)HSE管理體系進(jìn)行全面診斷，發(fā)現(xiàn)和解決以上問(wèn)題，不斷改進(jìn)組織的HSE管理的過(guò)程。管理評(píng)審一般一年開(kāi)展一次，在年底進(jìn)行。43

要對(duì)HSE管理體系進(jìn)行全面評(píng)審，必須具備相關(guān)的資料和信息作為評(píng)審依據(jù)或評(píng)審輸入：（SY/T6276-2010）a)

審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；b)

參與和協(xié)商的結(jié)果；c)

和外部相關(guān)方的溝通信息，包括投訴；d)組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效；e)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；f)

事故、事件的調(diào)查和處理；g)糾正措施和預(yù)防措施的狀況；h)以前管理評(píng)審確定的后續(xù)改進(jìn)措施及落實(shí)情況；i)客觀環(huán)境的變化，包括與組織有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；j)改進(jìn)建議。

44管理評(píng)審的輸入釋義HSE評(píng)審的程序主要有：（Q/SHS0001.1-2001)

a)評(píng)審的準(zhǔn)備，如制定評(píng)審計(jì)劃、收集有關(guān)文件資料等；

b)評(píng)審的實(shí)施，由最高管理者主持召開(kāi)評(píng)審會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審兩種方式；

c)編制評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容主要有評(píng)審概況(日期、單位和評(píng)審人員等)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、評(píng)審結(jié)論、評(píng)審后的工作打算和要求等；

d)評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。45評(píng)審程序釋義管理評(píng)審會(huì)議程序

(1)最高管理者宣布管理評(píng)審會(huì)議開(kāi)始，并介紹評(píng)審程序和要求；

(2)管理者代表匯報(bào)一年來(lái)(或一個(gè)階段)體系運(yùn)行情況；

(3)各部門(mén)專(zhuān)題報(bào)告，主要有：例如：質(zhì)量、安全、環(huán)保部門(mén)發(fā)布《xx年度公司健康、安全與環(huán)境管理綜合報(bào)告》；人力資源部發(fā)布《xx年度公司HSE人力資源開(kāi)發(fā)與管理報(bào)告》；生產(chǎn)運(yùn)行部發(fā)布《xx年度公司生產(chǎn)運(yùn)行及設(shè)備管理報(bào)告》；政策法規(guī)部門(mén)發(fā)布《xx年度國(guó)家法律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)綜合研究報(bào)告》等(4)高層管理者討論評(píng)審；

(5)最高管理者總結(jié)發(fā)言，形成結(jié)論；

(6)發(fā)布評(píng)審報(bào)告。46釋義評(píng)審輸出即評(píng)審報(bào)告，是對(duì)評(píng)審過(guò)程和結(jié)論的描述。(1)評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、參加人員；(2)對(duì)每一評(píng)審專(zhuān)題的評(píng)審結(jié)論；(3)對(duì)HSE管理體系有效性、適宜性給予總結(jié)；(4)有關(guān)改進(jìn)措施和實(shí)施驗(yàn)證安排。評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)放，有關(guān)跟蹤驗(yàn)證工作結(jié)束后，管理評(píng)審活動(dòng)結(jié)束。47釋義5.7.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)管理評(píng)審結(jié)果所反映的趨勢(shì)，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善，持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)，不斷提高HSE管理水平。

48標(biāo)準(zhǔn)要求分值符合性判斷扣分標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)管理評(píng)審結(jié)果所反映的趨勢(shì)，應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善，持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)，不斷提高HSE管理水平10查看安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程修改完善情況（根據(jù)管理評(píng)審結(jié)果，制定改進(jìn)措施并組織實(shí)施）未修改完善，不得分；每一處修改完善缺項(xiàng)，扣1分（未制定改進(jìn)措施不得分；改進(jìn)措施不落實(shí)，扣5分）標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)分辦法5.7管理評(píng)審（50）管理體系審核的三種類(lèi)型1、第一方審核用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。（安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，第一次可以與內(nèi)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行）2、第二方審核由組織的顧客或其他人以顧客的名義進(jìn)行。（如：甲方、上級(jí)、政府部門(mén)的檢查）3、第三方審核由外部獨(dú)立的審核服務(wù)組織進(jìn)行。這類(lèi)組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供（如：GB/T9001）要求的認(rèn)證和注冊(cè)。491）重問(wèn)題發(fā)現(xiàn)，輕問(wèn)題整改和檢查整改記錄；2）內(nèi)審或者管理評(píng)審報(bào)告中，對(duì)審核查出的問(wèn)題，基本都是問(wèn)題的現(xiàn)象描述，缺少對(duì)產(chǎn)生這些現(xiàn)象后面的管理原因進(jìn)行查找和分析；3）不重視改進(jìn)和落實(shí)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題雖然進(jìn)行了分析，并且提出了改進(jìn)措施，但是這些改進(jìn)措施是否得到落實(shí)，就缺少具體的驗(yàn)證內(nèi)容。50幾個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題釋義改進(jìn)的內(nèi)容1、實(shí)施改進(jìn)的方面人、機(jī)、料、法、環(huán)、管……2、實(shí)施改進(jìn)的時(shí)機(jī)安全檢查、隱患整改、自評(píng)、外部評(píng)審、設(shè)備更新、技術(shù)改造……3、實(shí)施改進(jìn)的方法培訓(xùn)、合理化建議、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、法律法規(guī)收集、自評(píng)、檢查、工藝改進(jìn)、外部咨詢(xún)……51釋義“今天比昨天好，明天比今天好”52持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)涵周期性對(duì)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的跟蹤；對(duì)改進(jìn)過(guò)程的改進(jìn)；對(duì)績(jī)效的改進(jìn)。7個(gè)一級(jí)素，28個(gè)二級(jí)要素5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的前提條件。陸上采油單位各級(jí)最高管理者是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，確保安全管理責(zé)任的落實(shí)，對(duì)保持和改進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，履行承諾，組織和引領(lǐng)安全文化建設(shè)。5.2HSE方針：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的總體原則。

統(tǒng)一的HSE方針是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的行動(dòng)原則和指南，陸上采油單位單位要依據(jù)安全生產(chǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)建立層層負(fù)責(zé)的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制。53標(biāo)準(zhǔn)回顧5.3策劃：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)全過(guò)程的輸入應(yīng)制訂安全生產(chǎn)規(guī)劃和年度計(jì)劃，確定目標(biāo)、指標(biāo)；應(yīng)對(duì)生產(chǎn)作業(yè)全過(guò)程開(kāi)展危害因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，編制計(jì)劃和方案。5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與實(shí)施的基礎(chǔ)。應(yīng)建立合理的組織構(gòu)架，促進(jìn)員工廣泛參與安全管理，并確保各種資源合理配置，落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)，實(shí)施文件化管理。54標(biāo)準(zhǔn)回顧5.5實(shí)施和運(yùn)行：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與實(shí)施的關(guān)鍵內(nèi)容。陸上采油單位應(yīng)在生產(chǎn)作業(yè)的所有環(huán)節(jié)，貫徹HSE方針，履行安全生產(chǎn)責(zé)任，有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理；控制設(shè)施、人員、過(guò)程（工藝）等變更風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)控制業(yè)務(wù)中涉及的承包方、供應(yīng)方的安全風(fēng)險(xiǎn)。5.6檢查：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化有效運(yùn)行的保障。

陸上采油單位應(yīng)開(kāi)展安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核，定期組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取糾正措施，及時(shí)調(diào)查發(fā)生的各類(lèi)生產(chǎn)安全事件事故。55標(biāo)準(zhǔn)回顧5.7管理評(píng)審：推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化持續(xù)改進(jìn)和水平提升的動(dòng)力。最高管理者應(yīng)定期對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)制度規(guī)范的適宜性和有效性、運(yùn)行過(guò)程及有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)安全管理，不斷提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化水平。56標(biāo)準(zhǔn)回顧主要內(nèi)容

共分為范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、一般規(guī)定、核心要求等五章。在核心要求這一章，對(duì)企業(yè)的承諾與方針、組織機(jī)構(gòu)、安全文化、安全投入、人員教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理（隱患排查和治理）、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方管理、變更管理、文件與記錄、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、職業(yè)健康、應(yīng)急管理、事故報(bào)告和調(diào)查、檢查和考核、管理評(píng)審等內(nèi)容作了具體規(guī)定。57標(biāo)準(zhǔn)回顧達(dá)標(biāo)評(píng)審側(cè)重于對(duì)各專(zhuān)業(yè)的過(guò)程管理，以及作業(yè)、施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行情況和結(jié)果；要求守法、合規(guī)。采取定量的評(píng)分方式，每個(gè)要素有明確的評(píng)分項(xiàng)點(diǎn)，有具體的判別標(biāo)準(zhǔn)和賦分值；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施規(guī)范系列標(biāo)準(zhǔn)從內(nèi)容上講只覆蓋了實(shí)際安全工作的一部分，也是生產(chǎn)許可，達(dá)標(biāo)的基本要求；有待于實(shí)施幾年再修訂完善。58小結(jié)1.聽(tīng)匯報(bào)：公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作匯報(bào)，基層也要5分鐘的匯報(bào)（隊(duì)伍設(shè)備概況，怎樣自評(píng)自改的，做了哪些工作）。2.查資料：嚴(yán)格按照評(píng)分辦法查資料、要證據(jù)，機(jī)關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科室主要查5.1、5.2、5.3、5.4、5.6、5.7；基層單位主要查5.3、5.5。3.看現(xiàn)場(chǎng)：主要是5.54.問(wèn)員工：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)，本崗位安全應(yīng)知應(yīng)會(huì)，設(shè)備、工藝具體是怎么操作的。5.基本知識(shí)考試：現(xiàn)場(chǎng)安全常識(shí)。一聽(tīng)、二查、三看、四問(wèn)、五考59評(píng)審方式方法常見(jiàn)的薄弱環(huán)節(jié)或扣分的主要要素和項(xiàng)點(diǎn)1.提問(wèn)員工應(yīng)急逃生、自救互救、安全設(shè)施、防護(hù)器材使用等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急基本知識(shí)時(shí)一問(wèn)三不知。5.5.4能力和培訓(xùn)2.危害識(shí)別資料達(dá)不到全員化，還千篇一律，識(shí)別不符合GB/T28001-2011的要求。控制措施不到位。

列出作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備清單防遺漏

GB/T18001危害識(shí)別要求，應(yīng)對(duì)工作活動(dòng)的相關(guān)信息進(jìn)行了解，包括：a）所執(zhí)行任務(wù)的人員、期限，以及實(shí)施任務(wù)的頻率；b）由本單位或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；c）用到或遇到的物質(zhì)及其物理性、化學(xué)性、生物性；d）工作人員的行為、能力、已接受的培訓(xùn)和其他人員的因素；e）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或作業(yè)程序；f）發(fā)生過(guò)的事件（事故）經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測(cè)結(jié)果等。g）能導(dǎo)致負(fù)面的員工心理狀態(tài)。603.HSE目標(biāo)指標(biāo)分解不合理，基層難以考核。4.人員的任職資格以及是否符合其要求。能力包括崗位要求的學(xué)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷，持證上崗，沒(méi)有禁忌癥，風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)和應(yīng)急處置能力。5.培訓(xùn)檔案培訓(xùn)包括：自辦班檔案（記錄），日常安全教育、活動(dòng)記錄（基層干部的簽字和評(píng)語(yǔ)）。全員性的考試試卷等。

四新”技術(shù)應(yīng)用前安全教育達(dá)不到要求或記錄不完整、甚至無(wú)記錄。轉(zhuǎn)崗、離崗一年重新上崗人員的兩級(jí)安全教育記錄達(dá)不到要求。61常見(jiàn)的薄弱環(huán)節(jié)或扣分的主要要素和項(xiàng)點(diǎn)6.持證上崗全員性的持證上崗情況很難保證100%。7.特種設(shè)備管理5.5.1設(shè)施完整性主要是注冊(cè)登記（注銷(xiāo)）及標(biāo)志、安全技術(shù)檔案（包括六個(gè)方面內(nèi)容），定期檢驗(yàn)、檢查、維護(hù)、保養(yǎng)及應(yīng)急預(yù)案。8.設(shè)備設(shè)施管理主要是近幾年配備的新設(shè)備管理制度、操作規(guī)程是否齊全有效?，F(xiàn)場(chǎng)設(shè)備定期維護(hù)、保養(yǎng)、檢驗(yàn)是動(dòng)態(tài)的，合格率、完好率很難每天都達(dá)到100%。HSE設(shè)施的“三同時(shí)”也很難都達(dá)到100%。62常見(jiàn)的薄弱環(huán)節(jié)或扣分的主要要素和項(xiàng)點(diǎn)9.作業(yè)許可（5.5.4）高處、吊裝、臨時(shí)用電、動(dòng)火、動(dòng)土、受限空間等。要申請(qǐng)（危害識(shí)別、措施、方案）、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施（監(jiān)護(hù)、應(yīng)急）、關(guān)閉。10.應(yīng)急管理（5.5.7）主要是應(yīng)急預(yù)案的備案、內(nèi)容，應(yīng)急演練記錄與演練計(jì)劃的符合性、記錄的真實(shí)性和完整性，演練頻次是否符合要求。應(yīng)急物資的儲(chǔ)備和檢查維護(hù)資料。各層級(jí)應(yīng)急預(yù)案的聯(lián)動(dòng)。11.安全投入（）要有計(jì)劃，按月提，建臺(tái)賬，專(zhuān)款專(zhuān)用。63常見(jiàn)的薄弱環(huán)節(jié)或扣分的主要要素和項(xiàng)點(diǎn)