《美容機(jī)構(gòu)運(yùn)營合規(guī)管理通則》（征求意見稿）

12規(guī)范性引用文件GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南首席合規(guī)官chiefcompliance準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及企業(yè)章程、相關(guān)規(guī)章制度等要合規(guī)建設(shè)compliantconstru合規(guī)評(píng)價(jià)complianceeval注：決策層包括但不限于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨組織。4.1有效性24.2全面性5合規(guī)治理機(jī)制5.1管理機(jī)構(gòu)注：單店或小規(guī)模美容機(jī)構(gòu)企業(yè)所有人為合規(guī)第一5.2委員會(huì)5.2.4美容機(jī)構(gòu)各部門的負(fù)責(zé)人（含外聘法律顧問）在其領(lǐng)域內(nèi)是相應(yīng)的合規(guī)第一責(zé)任人，也是委員5.3合規(guī)部（合規(guī)辦公室）5.4首席合規(guī)官5.5職能與權(quán)責(zé)a)制定合規(guī)管理制度、工作計(jì)劃，按程序報(bào)批執(zhí)b)建立健全合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案；c)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)3j)應(yīng)定期或發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)制作專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告逐級(jí)上報(bào)至合規(guī)a)對(duì)合規(guī)管理體系和合規(guī)工作的有效性進(jìn)行監(jiān)督f)認(rèn)為經(jīng)營管理行為違規(guī)的，可以行使一票c)向合規(guī)管理部門通報(bào)所在領(lǐng)域的合規(guī)5.5.5其它人員及相關(guān)第三方的職能：5.6合規(guī)體系5.6.3管理手冊(cè)46合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2.1應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)情況和特點(diǎn)，充分關(guān)聯(lián)合規(guī)義務(wù)，識(shí)別出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度；并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度等因素，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行6.2.2根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和合規(guī)建設(shè)的實(shí)施效果，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性以及與經(jīng)b)參與合規(guī)決策、關(guān)鍵崗位控制、重點(diǎn)經(jīng)營活動(dòng)、重要經(jīng)營管理文件審查等；應(yīng)制定年度合規(guī)工作計(jì)劃，納入年度考核。其內(nèi)容包括57.5.1應(yīng)實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)管措施包括檢查、評(píng)估、調(diào)查等，發(fā)現(xiàn)違規(guī)應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)并啟動(dòng)7.5.3應(yīng)根據(jù)美容機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)和外部政策環(huán)境的變化，針對(duì)新政策、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)等及時(shí)啟動(dòng)合a)新政策的實(shí)施，應(yīng)重新進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、分級(jí)和管理b)新業(yè)務(wù)開展前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，識(shí)別7.5.4通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測的實(shí)施效果和定期或不定期的評(píng)審結(jié)果，完善風(fēng)7.6.1應(yīng)依規(guī)及時(shí)進(jìn)行信息收集、匯7.6.2調(diào)查結(jié)果及其處理建議應(yīng)及時(shí)7.6.4對(duì)舉報(bào)機(jī)制的有效性、舉報(bào)渠道的信任度進(jìn)行分析、7.7.1應(yīng)制定合規(guī)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)預(yù)案,包括應(yīng)對(duì)責(zé)任人、應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)對(duì)流程以及整7.7.3應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制的有效性進(jìn)68合規(guī)監(jiān)測評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)8.1.3應(yīng)完善合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)方法、流程和措施等。8.1.5應(yīng)設(shè)置合規(guī)報(bào)告機(jī)制，包括有關(guān)合規(guī)報(bào)告的對(duì)象、內(nèi)容、形式、周期、流程等制度以及有關(guān)合8.2.1應(yīng)完善合規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制，每年至少開展一次合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)，全面、系統(tǒng)地評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系建設(shè)8.2.2合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括但不限于：8.2.3評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：a)美容機(jī)構(gòu)履行合規(guī)承