淺談我國專利法制度設(shè)計(jì)完善

淺談我國專利法制度設(shè)計(jì)完善摘要專利法制度設(shè)計(jì)的最終目的應(yīng)是促進(jìn)產(chǎn)權(quán)自由交易，使標(biāo)的升級(jí)，提高專利的含金量。目前的產(chǎn)權(quán)效益轉(zhuǎn)化效率過低，不利于國際化道路的拓展和綜合國力的增強(qiáng)。希望在保持立法意圖的層面上，制度能夠進(jìn)行破壞式創(chuàng)新，達(dá)到產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)、管制的三效合一?！娟P(guān)鍵詞】專利制度制度創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易導(dǎo)語專利制度設(shè)計(jì)的目的和它本身的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)密不可分，兩次專利法的修改，其創(chuàng)新力度一次次加大，但是仍然有盈余空間。如何把握專利法制度設(shè)計(jì)的原理和規(guī)則，如何看待專利法中的“不經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象是本文關(guān)注的重點(diǎn)。通過上述分析，筆者將會(huì)從宏觀層面來對(duì)我國專利法制度設(shè)計(jì)完善提出一些規(guī)劃。正文專利的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家參見《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》經(jīng)濟(jì)學(xué)出版社，1996參見《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》經(jīng)濟(jì)學(xué)出版社，1996版專利不僅具有一般的產(chǎn)權(quán)特征，也具有其特殊性。參見《政府論》，商務(wù)印書館，參見《政府論》，商務(wù)印書館，1964專利法制度設(shè)計(jì)原理上述提到產(chǎn)權(quán)制度往往由政府進(jìn)行保護(hù)，最常見的方式就是制定法律，將產(chǎn)權(quán)制度及其效力固定下來。但是專利產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的原則是什么呢？政府將會(huì)考慮什么方面進(jìn)行安排？如何使這項(xiàng)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮最大的效用？筆者嘗試從經(jīng)濟(jì)法的角度探尋答案。首先，政府作為權(quán)力主體，有義務(wù)和權(quán)力制定制度來調(diào)控市場(chǎng)，而對(duì)于制定法律來進(jìn)行調(diào)控的方式來說，尤其要注意把握好權(quán)力和產(chǎn)權(quán)自由的關(guān)系，做好利益平衡。在專利法制度設(shè)計(jì)中，政府要考慮到權(quán)力人的利益和公眾的利益，既不能使權(quán)利人權(quán)利過大，形成壟斷局面，造成參見加勒特·哈丁《Thetragedyofthecommons》,《科學(xué)》1968參見加勒特·哈丁《Thetragedyofthecommons》,《科學(xué)》1968參見加勒特·哈丁《Thetragedyofthecommons》,《科學(xué)》1968參見阿克塞拉《經(jīng)濟(jì)政策的制定》,人民大學(xué)出版社，1993做到資源分配高效。根據(jù)約瑟夫·斯蒂格利茨的理論研究，一般國家的產(chǎn)權(quán)效率為35%--45%，發(fā)達(dá)國家達(dá)67%以上，兩者差距巨大。我國目前也還處于一個(gè)低效率的時(shí)期，這會(huì)造成資源的巨大浪費(fèi)，低效率反映出制度的效率問題，這是目前中國的產(chǎn)權(quán)制度普遍面臨的困境。下面就幾個(gè)專利制度設(shè)計(jì)“不經(jīng)濟(jì)”方面進(jìn)行簡要介紹。專利的申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)我國的專利申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)在新穎性和創(chuàng)造性上遠(yuǎn)遠(yuǎn)遜色于歐美國家，原因是中國專利制度授權(quán)的大多是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。實(shí)用新型是小發(fā)明，其創(chuàng)造性要求很低，外觀設(shè)計(jì)更甚，只要表現(xiàn)出新奇，往往就可以獲得授權(quán)。而且專利方面，中國的科技體制是以專利和論文形式作為產(chǎn)出，實(shí)踐中可能會(huì)導(dǎo)致高新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，專利“束之高閣”，效率隨之減弱。專利權(quán)的濫用我國的專利制度設(shè)計(jì)者將大部分目光都聚焦在專利的侵權(quán)防范上，對(duì)于“專利流氓”或者說參見參見陳景俞《專利懈怠行為的法律規(guī)制的研究》,[D].北京大學(xué)，2009,專利懈怠是指一種隱蔽的專利權(quán)濫用，權(quán)利人故意放縱侵權(quán)行為，等達(dá)到一定規(guī)模再起訴，以獲得更高價(jià)值的賠償。專利費(fèi)用問題投入與產(chǎn)出應(yīng)當(dāng)成正比，但是根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局給出的數(shù)據(jù)，中國申請(qǐng)一件發(fā)明專利的費(fèi)用大概在1萬元左右，屬于比較高的標(biāo)準(zhǔn)，而且加上請(qǐng)專利中介和背后的研發(fā)費(fèi)用，真正投放市場(chǎng)產(chǎn)生的收益能否收回成本？盡管規(guī)定了專利補(bǔ)貼，但是對(duì)于新興企業(yè)來說還是杯水車薪。專利制度的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬筆者在前面的專利激勵(lì)理論中提到我國專利制度在職務(wù)發(fā)明方面是不合理的。研究一個(gè)項(xiàng)目成果耗費(fèi)發(fā)明人和設(shè)計(jì)人巨大的心血，但是專利法規(guī)定的是企業(yè)或者單位在專利權(quán)授予后給予他們2000-3000元的獎(jiǎng)勵(lì)，著實(shí)和發(fā)明帶來的效益不相稱，長此以往，不利于他們的創(chuàng)造熱情，企業(yè)對(duì)輕易得來的“產(chǎn)權(quán)”的運(yùn)用也不會(huì)積極。參考肖國興老師《經(jīng)濟(jì)法教程》課程課堂筆記，整理歸結(jié)所得，因?yàn)樽陨碚磔^分散，難以確定具體章節(jié)，特此感謝參考肖國興老師《經(jīng)濟(jì)法教程》課程課堂筆記，整理歸結(jié)所得，因?yàn)樽陨碚磔^分散，難以確定具體章節(jié)，特此感謝無效專利專利自從誕生以來，就是一個(gè)商業(yè)化的性質(zhì)，是國家和個(gè)人的商業(yè)交換，一旦授權(quán)，國家就不應(yīng)當(dāng)在正常運(yùn)作中含有過多干預(yù)。但是現(xiàn)實(shí)生活中，很多理工高?？蒲许?xiàng)目申請(qǐng)專利獲得審批之后，上述規(guī)律似乎就被打破了，由于不是采用商業(yè)化的方法獲得專利，他們可能不會(huì)實(shí)施并且進(jìn)行商業(yè)化操作，滿足一種靜止的狀態(tài)，不按時(shí)繳納專利年費(fèi)，最后專利失效，成為筆者認(rèn)為的“空頭專利”，產(chǎn)生了大量的“專利泡沫”。這其中很大程度的原因包括專利制度審查不嚴(yán)，后續(xù)調(diào)查不足，沒有建立起有效的專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化途徑，造成資源的浪費(fèi)。專利法制度設(shè)計(jì)完善根據(jù)上述專利法制度有效性缺失反映的整體上的問題，筆者認(rèn)為應(yīng)該從宏觀方面來設(shè)計(jì)和把握。合理設(shè)計(jì)專利法邊界為什么要確定專利法的邊界？諾斯認(rèn)為：“一套鼓勵(lì)技術(shù)變化，提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近社會(huì)收益率的系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來?！币簿褪枪P者在上文中提到的專利法制度設(shè)計(jì)的原理中所對(duì)應(yīng)的，將專利法合法壟斷的權(quán)利賦予發(fā)明人以彌補(bǔ)和獎(jiǎng)勵(lì)其創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。但是這種彌補(bǔ)是以一定的扭曲資源配置和犧牲社會(huì)福利為代價(jià)的因此需要界定其邊界，學(xué)理上常用“三維專利制度”，即專利長度、專利寬度和專利高度進(jìn)行調(diào)劑。專利長度是時(shí)間性的限定，確認(rèn)保護(hù)期；專利寬度限定保護(hù)的范圍，比如說專利申請(qǐng)權(quán)人提交的說明書和權(quán)利要求書中所要求的內(nèi)容；高度是發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)的一個(gè)差距，由此來判斷其新穎性和創(chuàng)造性的大小。這些要素的變化被許多學(xué)者探討專利最優(yōu)制度的建立，威廉·威廉·諾德豪斯，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，耶魯大學(xué)史特林經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，主要研究領(lǐng)域：增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、工資與價(jià)格、生態(tài)管理經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新有風(fēng)險(xiǎn)，它林恩,G.Lynn對(duì)創(chuàng)新的定義“始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品的整個(gè)過程?！毙鼙颂亍督?jīng)濟(jì)發(fā)展概論》,林恩,G.Lynn對(duì)創(chuàng)新的定義熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》,1912無效產(chǎn)權(quán)再利用這里并不是指產(chǎn)權(quán)不能進(jìn)入公有領(lǐng)域成為社會(huì)福利，而是針對(duì)許多并沒有進(jìn)入實(shí)務(wù)領(lǐng)域的“專利泡沫”的再利用問題。盡管根據(jù)帕累托效應(yīng)我們應(yīng)當(dāng)在制度設(shè)計(jì)上有所取舍，我們也反對(duì)法律采用非帕累托效應(yīng)進(jìn)行改變，以降低制度創(chuàng)新的難度，但是專利泡沫其中蘊(yùn)含著很多高效的專利，尤其對(duì)于一些理工科院校的創(chuàng)新項(xiàng)目，國家劃撥資金支持教工和學(xué)生重點(diǎn)研究，希望研究出來的專利成果終有一日應(yīng)用于實(shí)際，造福社會(huì)。但是現(xiàn)實(shí)中因?yàn)槿狈τ行У膶?shí)踐對(duì)接方式，權(quán)利人消極行使權(quán)利，申請(qǐng)到專利權(quán)就將之“塵封”，不僅是權(quán)利人的利益的喪失，也是國家資源的流失。一方面，筆者認(rèn)為加強(qiáng)專利權(quán)的審查十分必要，我國《專利法》規(guī)定了三年沒有有效利用就要進(jìn)行強(qiáng)制許可，因此在進(jìn)行定期審查時(shí)就要積極督促權(quán)利人行使權(quán)利；其次是國家應(yīng)當(dāng)提供有效的專利對(duì)接途徑，比如建立專利和企業(yè)對(duì)接的搜索網(wǎng)站，使“沉睡的專利”變成有效率的產(chǎn)權(quán)，使權(quán)利人專有的、排他的、可轉(zhuǎn)讓和實(shí)施的權(quán)利復(fù)活。重視專利法補(bǔ)充制度專利的最終目的是鼓勵(lì)創(chuàng)造，筆者認(rèn)為僅憑專利法制度的績效并不能完全滿足市場(chǎng)的需求，還需要連接其他方式。政府在制定產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)是“放管服”，而非限制產(chǎn)權(quán)的自由度。專利法制度有其自身的優(yōu)越性和限制性，不能因?yàn)榉蓻]有明文規(guī)定就限制其他合理的制度設(shè)計(jì)，對(duì)于具有不同特性的東西，就應(yīng)當(dāng)采取不同的制度。目前我國的產(chǎn)權(quán)制度一定程度上缺少無縫連接，那些專利空白、緘默的技術(shù)應(yīng)當(dāng)有自由呼吸的空間，只要其具有合法的市場(chǎng)需求，就應(yīng)當(dāng)讓市場(chǎng)去調(diào)控，因?yàn)椴剂_姆利，布羅姆利，1996結(jié)論對(duì)于專利法制度的設(shè)計(jì)需要把握好其立法的原理和意圖，根據(jù)專利的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)來發(fā)揮其功能，目前專利法在形式上成本過高、在實(shí)質(zhì)上存在法律空白和矛盾，這些都不利于公眾創(chuàng)新能力的發(fā)揮，因此需要合理設(shè)計(jì)一定階段的產(chǎn)權(quán)制度，盡量完善相關(guān)領(lǐng)域的法律空白，發(fā)揮專利制度的績效，使產(chǎn)權(quán)制度之間的空隙和摩擦減少，增強(qiáng)國家的綜合競(jìng)爭力。附錄曼昆.《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊(cè)》第四版[M]北京：北京大學(xué)出版社，2006.8熊彼特.《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》[M]中國畫報(bào)出版社，2012版顧耕耘.《經(jīng)濟(jì)法教程》第三版[M]上海：上海人民出版社，2017版阿爾欽.《產(chǎn)權(quán)，一個(gè)經(jīng)典的解釋》，轉(zhuǎn)引《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》[S].經(jīng)濟(jì)學(xué)出版社，1996版劉洋.《專利制度的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋及其政策取向》[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009（03）吳志鵬.《專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的微觀安排的三個(gè)維度》[J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2003年第1期葉靜怡、宋芳.《中國專利制度變革引致的創(chuàng)新效果研究》[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2006.6肖國興.《法律要推動(dòng)資源產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新》[J].鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2002（02）肖國興.《論中國資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度的架構(gòu)》[J].環(huán)境保護(hù)，2000（11）龍汪洋.《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的利益平衡——以專利制度為視角》[D].華南理工大學(xué)碩士論文，2013吳曉倩.《完善我國專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持系統(tǒng)》[D].成都理工大學(xué)學(xué)位論文，2006李敏、劉和東.《創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新環(huán)境與三維最優(yōu)專利制度設(shè)計(jì)》[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2009.10，26卷20期趙慧芳、趙肖航、閆安.《我國專利制度運(yùn)行的創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)》[J].圖書與情報(bào)，2010第1期馬忠法.《對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的目標(biāo)和專利的本質(zhì)及其制度使命的再認(rèn)識(shí)＊——以專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低為視角》[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009.11,19卷114期曹玉婷、張忠榕.《基于關(guān)鍵