DB32T4196-2022-雙隨機(jī)、一公開-監(jiān)管工作規(guī)范

ICS03.160

CCSA00

32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4196—2022

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof"Tworandomselections

andoneinformationalpublicity"

2022-01-28發(fā)布2022-02-28實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/T4196—2022

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、“雙隨機(jī)”系統(tǒng)

操作流程、監(jiān)管實(shí)施以及追責(zé)與免責(zé)等要求。

本文件適用于縣（市、區(qū)）級(jí)以上具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下簡(jiǎn)稱“各部門”）開展“雙隨機(jī)、

一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管"Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity"supervision

andinspection

是指各部門根據(jù)檢查任務(wù)及隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽查

情況及檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開的監(jiān)督管理行為。

4基本原則

4.1全面覆蓋

各部門監(jiān)管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)制定重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)

清單，清單之外“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋。

4.2分級(jí)分類

在全面有效歸集檢查對(duì)象各類信息的基礎(chǔ)上，實(shí)施分級(jí)分類差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽

查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度關(guān)聯(lián)。

4.3規(guī)范透明

依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果應(yīng)及

時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開。

5工作基礎(chǔ)

5.1統(tǒng)一“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)

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江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)為全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃制定、名單抽

取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規(guī)不適合公開的情形外，抽查計(jì)

劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實(shí)時(shí)公開。各部門應(yīng)：

a)依托該平臺(tái)的“抽查檢查（雙隨機(jī)）”模塊（以下簡(jiǎn)稱“雙隨機(jī)”系統(tǒng)）開展單一部門“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管；

b)對(duì)已自行建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)與江

蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)通過(guò)江蘇省市場(chǎng)

監(jiān)管信息平臺(tái)開展；

c)在江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)推廣應(yīng)用后不應(yīng)再新開發(fā)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)。

5.2編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

5.2.1各部門應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，編制本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清

單。

5.2.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)明確檢查對(duì)象、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見

附錄A。

5.2.3隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的編制應(yīng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核，報(bào)同級(jí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室

（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席辦”）備案，并通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站或平臺(tái)向社會(huì)公開。

5.2.4有以下情形之一，各部門應(yīng)對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求

a)法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正、修訂、廢止；

b)上級(jí)部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項(xiàng)；

c)職能調(diào)整；

d)其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。

5.3建立隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”

5.3.1各部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工,建立與抽查任務(wù)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查

人員名錄庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“兩庫(kù)”）。

5.3.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括企業(yè)、機(jī)關(guān)、社團(tuán)、行政相對(duì)人、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為、場(chǎng)地場(chǎng)所等主體。

5.3.3執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從

事日常監(jiān)管工作的人員，并按執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、工作區(qū)域等分類標(biāo)注。

5.3.4檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)動(dòng)態(tài)維護(hù)“兩庫(kù)”相關(guān)信息。

5.3.5特定領(lǐng)域的抽查，可邀請(qǐng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，并導(dǎo)入“輔助執(zhí)法檢查人員

名錄庫(kù)”。

5.4制定隨機(jī)抽查工作指引

各部門對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對(duì)象、檢查比例、檢查頻次、

檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等。

6“雙隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程

6.1在“隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單”模塊，新增部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，或繼承上級(jí)制定的本級(jí)有監(jiān)督管理

職權(quán)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

6.2在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對(duì)象名錄庫(kù)”模塊，導(dǎo)入與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的“兩庫(kù)”。

6.3在“抽查工作計(jì)劃”模塊制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃。

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6.4通過(guò)“抽查工作計(jì)劃”模塊制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)。

6.5根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)中涉及的隨機(jī)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的抽查工作指引實(shí)施檢查，錄入檢

查結(jié)果。

7監(jiān)管實(shí)施

7.1實(shí)施步驟

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟應(yīng)符合附錄B的要求。

7.2具體要求

7.2.1制定抽查工作計(jì)劃

7.2.1.1各部門應(yīng)結(jié)合上級(jí)要求和本地監(jiān)管實(shí)際，制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃，內(nèi)容包括但不

限于抽查計(jì)劃名稱、抽查任務(wù)名稱、抽查比例、抽查對(duì)象、抽查事項(xiàng)、抽取檢查對(duì)象主體、抽取檢查對(duì)

象時(shí)間、實(shí)施檢查主體、實(shí)施檢查時(shí)間等，并報(bào)同級(jí)聯(lián)席辦備案。

7.2.1.2各部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對(duì)象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度等，確定抽查比例、

頻次和被抽查概率。

7.2.2制定抽查任務(wù)

任務(wù)制定過(guò)程應(yīng)公開、公正，具體要求見表1。

表1制定任務(wù)流程

步驟操作方法備注

根據(jù)抽查計(jì)劃和具體工作安排，從“雙隨機(jī)”系統(tǒng)“抽查工

選擇任務(wù)

作計(jì)劃”中選擇本次抽查任務(wù)。

1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)，確定檢查對(duì)象的抽取范圍。

隨機(jī)抽取檢查對(duì)象2.從確定的檢查對(duì)象抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取抽查

對(duì)象，具體抽查比例根據(jù)規(guī)定執(zhí)行。

1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。根據(jù)工作需要，可按區(qū)域、專

隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員2.從確定的執(zhí)法檢查人員抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取業(yè)等需求靈活確定，每組檢查

執(zhí)法檢查人員。人員不少于2人。

在匹配過(guò)程中，有可能影響此

將隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象進(jìn)行匹配，確定檢查

隨機(jī)匹配次檢查公平公正性的執(zhí)法檢

對(duì)象、執(zhí)法檢查人員。

查人員要適當(dāng)進(jìn)行回避。

7.2.3實(shí)施檢查

7.2.3.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機(jī)抽查工作指引實(shí)施檢查。

7.2.3.2根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和監(jiān)管實(shí)際，合理確定抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、

書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。

7.2.3.3執(zhí)法檢查人員用各自手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)，打印檢查表（參見附錄C），嚴(yán)格按照抽

查任務(wù)對(duì)應(yīng)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行檢查。

7.2.3.4執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復(fù)制被檢查對(duì)象的臺(tái)賬和有關(guān)資料；依法向當(dāng)事人、知情人調(diào)查

取證，詳細(xì)記錄檢查情況；依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)

結(jié)論。

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7.2.3.5檢查結(jié)束時(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)將記錄實(shí)際檢查情況的檢查表交檢查對(duì)象簽

字、蓋章確認(rèn)；采用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查表上注明檢查方

式，并固定檢查記錄。

7.2.4結(jié)果公示

按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則，執(zhí)法檢查人員在本次抽查任務(wù)完成后10個(gè)工作日內(nèi)，

用手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)錄入檢查結(jié)果，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。

7.2.5材料歸檔

7.2.5.1檢查人員應(yīng)在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書等各項(xiàng)與檢查有關(guān)材料歸檔保存。

7.2.5.2通過(guò)“雙隨機(jī)”系統(tǒng)或其手機(jī)端APP記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)歸檔。

7.2.6后續(xù)處理

7.2.6.1對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，執(zhí)法檢查人員不能通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場(chǎng)糾正的，

由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對(duì)象落實(shí)整改，按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。

7.2.6.2對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的

應(yīng)向社會(huì)公示；屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理；對(duì)涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

8追責(zé)與免責(zé)

8.1追責(zé)

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任

a)未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；

b)未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；

c)對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)或相關(guān)部門處理的；

d)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；

e)其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

8.2免責(zé)

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場(chǎng)主體出現(xiàn)問題

的，可以免除行政責(zé)任：

a)按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；

b)因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；

c)檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；

d)因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；

e)對(duì)型式試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、鑒定、專家評(píng)審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報(bào)告、申請(qǐng)材料

已盡形式審查義務(wù)的；

f)相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進(jìn)行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定

失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴(yán)重危害后果的；

g)因不可抗力或者緊急避險(xiǎn)等因素，導(dǎo)致無(wú)法正常履行法定職責(zé)的；

h)其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

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A

A

附錄A

（資料性）

（部門名稱）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

表A.1規(guī)定了（部門名稱）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的內(nèi)容和格式。

表A.1（部門名稱）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

抽查項(xiàng)目是否適用

序號(hào)檢查對(duì)象事項(xiàng)類別檢查方式檢查層級(jí)檢查依據(jù)

抽查類別抽查事項(xiàng)聯(lián)合抽查

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B

附錄B

（規(guī)范性）

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟

表B.1規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟。

表B.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟

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B

C

附錄C

（資料性）

雙隨機(jī)檢查表

表C.1規(guī)定了雙隨機(jī)檢查表的內(nèi)容和格式。

表C.1雙隨機(jī)檢查表

計(jì)劃編號(hào)計(jì)劃名稱

檢查信息

任務(wù)編號(hào)任務(wù)名稱

檢查行為名稱檢查形式日常檢查

檢查行為專項(xiàng)檢查

其他

檢查對(duì)象名稱檢查對(duì)象代碼

法定代表人法定代表人

主體（負(fù)責(zé)人）（負(fù)責(zé)人）電話

基本所屬行業(yè)

信息登記機(jī)關(guān)聯(lián)系電話

住所

聯(lián)絡(luò)員姓名聯(lián)絡(luò)員手機(jī)

聯(lián)系正常

聯(lián)系情況通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系

電話無(wú)法聯(lián)系

配合

拒絕進(jìn)入場(chǎng)地

配合檢查拒絕提供材料

拒絕核查記錄簽字

住所無(wú)法聯(lián)系無(wú)人簽字

檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查結(jié)果檢查方式

實(shí)際檢查

情況簡(jiǎn)述

責(zé)令改正（通知書編號(hào)）

構(gòu)成案源

處理情況

當(dāng)場(chǎng)處罰（決定書編號(hào)）

移交（移交單位名稱）

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擬列入異常名錄

未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息

公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假

通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系

其他

檢查單位檢查日期

檢查人簽字

檢查人

（蓋章）

被檢查市場(chǎng)主體法定代表人（負(fù)責(zé)人）

簽字（蓋章）

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參考文獻(xiàn)

[1]國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）

[2]國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見（國(guó)發(fā)〔2019〕

5號(hào)）

[3]國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）

[4]市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知（國(guó)市監(jiān)信〔2019〕38號(hào)）

[5]江蘇省人民政府印發(fā)關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施辦法

的通知（蘇政發(fā)〔2019〕54號(hào)）

[6]江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管局全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施方案（蘇市監(jiān)辦〔2019〕51號(hào)）

[7]江蘇省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)《江蘇省“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)

施指引（試行）》的通知（蘇雙隨機(jī)聯(lián)席辦〔2020〕4號(hào)）

[8]《省政府關(guān)于加強(qiáng)和事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見》（蘇政發(fā)〔2020〕59號(hào)）

[9]《江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法人員履職盡職免責(zé)辦法（試行）》（蘇市監(jiān)法〔2020〕349號(hào)）

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：如皋市市場(chǎng)監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：賈宏斌、紀(jì)勇、楊麗娟、席曉星、韋東娜。

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"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、“雙隨機(jī)”系統(tǒng)

操作流程、監(jiān)管實(shí)施以及追責(zé)與免責(zé)等要求。

本文件適用于縣（市、區(qū)）級(jí)以上具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下簡(jiǎn)稱“各部門”）開展“雙隨機(jī)、

一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管"Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity"supervision

andinspection

是指各部門根據(jù)檢查任務(wù)及隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽查

情況及檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開的監(jiān)督管理行為。

4基本原則

4.1全面覆蓋

各部門監(jiān)管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)制定重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)

清單，清單之外“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋。

4.2分級(jí)分類

在全面有效歸集檢查對(duì)象各類信息的基礎(chǔ)上，實(shí)施分級(jí)分類差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽

查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度關(guān)聯(lián)。

4.3規(guī)范透明

依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果應(yīng)及

時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開。

5工作基礎(chǔ)

5.1統(tǒng)一“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)

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江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)為全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃制定、名單抽

取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規(guī)不適合公開的情形外，抽查計(jì)

劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實(shí)時(shí)公開。各部門應(yīng)：

a)依托該平臺(tái)的“抽查檢查（雙隨機(jī)）”模塊（以下簡(jiǎn)稱“雙隨機(jī)”系統(tǒng)）開展單一部門“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管；

b)對(duì)已自行建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)與江

蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)通過(guò)江蘇省市場(chǎng)

監(jiān)管信息平臺(tái)開展；

c)在江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)推廣應(yīng)用后不應(yīng)再新開發(fā)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)。

5.2編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

5.2.1各部門應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，編制本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清

單。

5.2.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)明確檢查對(duì)象、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見

附錄A。

5.2.3隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的編制應(yīng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核，報(bào)同級(jí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室

（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席辦”）備案，并通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站或平臺(tái)向社會(huì)公開。

5.2.4有以下情形之一，各部門應(yīng)對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求

a)法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正、修訂、廢止；

b)上級(jí)部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項(xiàng)；

c)職能調(diào)整；

d)其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。

5.3建立隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”

5.3.1各部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工,建立與抽查任務(wù)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查

人員名錄庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“兩庫(kù)”）。

5.3.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括企業(yè)、機(jī)關(guān)、社團(tuán)、行政相對(duì)人、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為、場(chǎng)地場(chǎng)所等主體。

5.3.3執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從

事日常監(jiān)管工作的人員，并按執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、工作區(qū)域等分類標(biāo)注。

5.3.4檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)動(dòng)態(tài)維護(hù)“兩庫(kù)”相關(guān)信息。

5.3.5特定領(lǐng)域的抽查，可邀請(qǐng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，并導(dǎo)入“輔助執(zhí)法檢查人員

名錄庫(kù)”。

5.4制定隨機(jī)抽查工作指引

各部門對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對(duì)象、檢查比例、檢查頻次、

檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等。

6“雙隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程

6.1在“隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單”模塊，新增部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，或繼承上級(jí)制定的本級(jí)有監(jiān)督管理

職權(quán)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

6.2在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對(duì)象名錄庫(kù)”模塊，導(dǎo)入與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的“兩庫(kù)”。

6.3在“抽查工作計(jì)劃”模塊制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃。

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6.4通過(guò)“抽查工作計(jì)劃”模塊制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)。

6.5根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)中涉及的隨機(jī)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的抽查工作指引實(shí)施檢查，錄入檢

查結(jié)果。

7監(jiān)管實(shí)施

7.1實(shí)施步驟

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟應(yīng)符合附錄B的要求。

7.2具體要求

7.2.1制定抽查工作計(jì)劃

7.2.1.1各部門應(yīng)結(jié)合上級(jí)要求和本地監(jiān)管實(shí)際，制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃，內(nèi)容包括但不

限于抽查計(jì)劃名稱、抽查任務(wù)名稱、抽查比例、抽查對(duì)象、抽查事項(xiàng)、抽取檢查對(duì)象主體、抽取檢查對(duì)

象時(shí)間、實(shí)施檢查主體、實(shí)施檢查時(shí)間等，并報(bào)同級(jí)聯(lián)席辦備案。

7.2.1.2各部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對(duì)象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度等，確定抽查比例、

頻次和被抽查概率。

7.2.2制定抽查任務(wù)

任務(wù)制定過(guò)程應(yīng)公開、公正，具體要求見表1。

表1制定任務(wù)流程

步驟操作方法備注

根據(jù)抽查計(jì)劃和具體工作安排，從“雙隨機(jī)”系統(tǒng)“抽查工

選擇任務(wù)

作計(jì)劃”中選擇本次抽查任務(wù)。

1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)，確定檢查對(duì)象的抽取范圍。

隨機(jī)抽取檢查對(duì)象2.從確定的檢查對(duì)象抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取抽查

對(duì)象，具體抽查比例根據(jù)規(guī)定執(zhí)行。

1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。根據(jù)工作需要，可按區(qū)域、專

隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員2.從確定的執(zhí)法檢查人員抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取業(yè)等需求靈活確定，每組檢查

執(zhí)法檢查人員。人員不少于2人。

在匹配過(guò)程中，有可能影響此

將隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象進(jìn)行匹配，確定檢查

隨機(jī)匹配次檢查公平公正性的執(zhí)法檢

對(duì)象、執(zhí)法檢查人員。

查人員要適當(dāng)進(jìn)行回避。

7.2.3實(shí)施檢查

7.2.3.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機(jī)抽查工作指引實(shí)施檢查。

7.2.3.2根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和監(jiān)管實(shí)際，合理確定抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、

書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。

7.2.3.3執(zhí)法檢查人員用各自手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)，打印檢查表（參見附錄C），嚴(yán)格按照抽

查任務(wù)對(duì)應(yīng)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行檢查。

7.2.3.4執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復(fù)制被檢查對(duì)象的臺(tái)賬和有關(guān)資料；依法向當(dāng)事人、知情人調(diào)查

取證，詳細(xì)記錄檢查情況；依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)

結(jié)論。

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7.2.3.5檢查結(jié)束時(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)將記錄實(shí)際檢查情況的檢查表交檢查對(duì)象簽

字、蓋章確認(rèn)；采用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查表上注明檢查方

式，并固定檢查記錄。

7.2.4結(jié)果公示

按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則，執(zhí)法檢查人員在本次抽查任務(wù)完成后10個(gè)工作日內(nèi)，

用手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)錄入檢查結(jié)果，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。

7.2.5材料歸檔

7.2.5.1檢查人員應(yīng)在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書等各項(xiàng)與檢查有關(guān)材料歸檔保存。

7.2.5.2通過(guò)“雙隨機(jī)”系統(tǒng)或其手機(jī)端APP記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)歸檔。

7.2.6后續(xù)處理

7.2.6.1對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，執(zhí)法檢查人員不能通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場(chǎng)糾正的，

由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對(duì)象落實(shí)整改，按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。

7.2.6.2對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的

應(yīng)向社會(huì)公示；屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理；對(duì)涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

8追責(zé)與免責(zé)

8.1追責(zé)

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任

a)未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；

b)未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；

c)對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)或相關(guān)部門處理的；

d)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查