檢察官務(wù)必對企業(yè)說清楚的問題（必須留痕；檢察官、第三方監(jiān)管人員的免責(zé)聲明）

注：合規(guī)整改過程中可能伴生大量風(fēng)險，為保護(hù)檢察官與第三方監(jiān)管人員，必須在合規(guī)風(fēng)險告知階段的同時告知企業(yè)合規(guī)整改伴生的風(fēng)險。最壞的打算，合規(guī)整改過程中企業(yè)破產(chǎn)了，從法律上講合規(guī)整改當(dāng)然是企業(yè)破產(chǎn)的原因之一（主要次要原因先不說）。而此時檢察官、第三方監(jiān)管人的職場/圈子壓力是很大的。只要告知企業(yè)且留痕才能最程度防止上述情況（杜絕真不敢說）。因為視為企業(yè)已經(jīng)知曉并允許合規(guī)整改的最大風(fēng)險了！請注意，合規(guī)不起訴的原理是，企業(yè)以較長時間內(nèi)有效整改(整改+驗收)與持續(xù)自主合規(guī)建設(shè)(承諾即可)為保證，贏得不起訴的刑事激勵與從寬處罰的行政激勵。1.較長時間內(nèi)有效整改，指在整改周期內(nèi)在第三方監(jiān)管人的監(jiān)管考察下，通過企業(yè)自主合規(guī)團(tuán)隊(內(nèi)聘/外包)進(jìn)行整改。2.持續(xù)自主合規(guī)建設(shè)，指不起訴后也持續(xù)自主合規(guī)建設(shè)。3.第三方監(jiān)管人與企業(yè)自主合規(guī)團(tuán)隊，僅負(fù)責(zé)整改開始后的風(fēng)險防范、識別與應(yīng)對。對之前的違規(guī)風(fēng)險，不負(fù)責(zé)任！4企業(yè)若自認(rèn)為之前違規(guī)風(fēng)險太多且未過處罰時效(術(shù)語-檢察官會解釋)，則要慎重考慮作出合規(guī)承諾。因為，還是要被處罰的(美國是主管部門與檢察機關(guān)達(dá)成默契，企業(yè)合規(guī)承諾后就“歷史問題”不再處罰)！整改過程中，企業(yè)可以自行招聘/外包合規(guī)團(tuán)隊，以提升整改效果、減少整改周期！只要能驗收通過，整改周期可以縮短。合規(guī)整改過程中，涉案人員有權(quán)利離開企業(yè)去他處就職。但是，涉案人員是否不起訴，依賴的是企業(yè)整改的驗收與否。在這個問題上，企業(yè)與涉案人員是一榮俱榮的。合規(guī)承諾作出前，你單位需注意如下幾個情況：1.你單位必須在第三方監(jiān)管人匯總的常見風(fēng)險點的基礎(chǔ)上自行整改，這是第一步。接下去，你單位可以結(jié)合自己單位的特點匯總更多的常見風(fēng)險點，從而深度整改。2.自行整改完畢后第三方監(jiān)管人將隨機抽查。你單位很可能被第三方監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)尚分未發(fā)現(xiàn)的違法犯罪行為。此時第三方監(jiān)管人不能隱瞞必須第一時間報告檢察官。這個后果你單位必須自行承擔(dān)。3.你單位很可能會看到其他同行在違規(guī)獲利，這種誘惑下你單位很可能會/不可能避免存在再次違規(guī)的打算。但再次違規(guī)會被依法處理。當(dāng)然你單位可以檢舉揭發(fā)/戴罪立功。4.你單位可能會被收購或者分立為多家公司。而合并分立是需要過程的。當(dāng)你單位基本確定下一步打算時必須第一時間告知檢察官。檢察官務(wù)必會保守秘密。你單位如果需要進(jìn)入破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算階段請務(wù)必第一時間報告檢察官。此次合規(guī)程序經(jīng)審批后終止，之后運營交由破產(chǎn)重整清算組負(fù)責(zé)（檢察官、第三方監(jiān)管人不負(fù)責(zé)你單位合規(guī)整改與破產(chǎn)合并分立的銜接）。5.你單位資金鏈很可能會因此次整改產(chǎn)生波動，最壞的影響可能是資金鏈斷裂。其他單位由于違規(guī)在資金鏈方面可能相對富余。你單位務(wù)必持續(xù)合規(guī)整改。6.你單位必須務(wù)必保護(hù)好保密資料。務(wù)必在第三方監(jiān)管人隨機抽查前向檢察官申報商業(yè)秘密情況。這樣可以讓第三方監(jiān)管人盡可能不去接觸這些信息。7.你單位自行整改過程中第三方監(jiān)管人將指導(dǎo)你單位進(jìn)行保密合規(guī)建設(shè)。若你單位認(rèn)為第三方監(jiān)管人泄密，請在得知的24小時內(nèi)報告檢察官。8.第三方監(jiān)管人隨機抽查未發(fā)現(xiàn)明顯問題后，檢察官將通知主管部門進(jìn)行檢查復(fù)核。期間若發(fā)現(xiàn)問題也會被依法處理。9.驗收整改需要召開聽證會，你單位務(wù)必高度重視。在會上將會有專業(yè)人員提出質(zhì)詢，你單位需要如實、完整地回答提問。10.合規(guī)整改期間也適當(dāng)延長，若你單位需要可向檢察官提出申請。11.合規(guī)整改很可能將導(dǎo)致你單位主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，合規(guī)整改很可能不會使得你單位的經(jīng)營出現(xiàn)轉(zhuǎn)機。12.合規(guī)整改僅僅能保障不被主管部門處罰，不能也不會保證出現(xiàn)其他效果。13.合規(guī)整改是“要我學(xué)”，不起訴后的合規(guī)自主建設(shè)是“我要學(xué)”。希望你單位在不起訴后能持續(xù)合規(guī)經(jīng)營同時蒸蒸日上。14.合規(guī)整改不保證你單位財務(wù)、人事等數(shù)據(jù)和運營情況報告真實完整。你單位必須自行保證報告的數(shù)據(jù)和運營情況真實完整。如果發(fā)生虛假報告情況，你單位需承擔(dān)所有責(zé)任。15.合規(guī)整改期間，你單位仍然處于自我經(jīng)營階段，不得以合規(guī)整改為理由減損自我經(jīng)營責(zé)任。你單位仍需對自己的經(jīng)營負(fù)責(zé)（檢察官、第三方監(jiān)管人不負(fù)責(zé)對你單位經(jīng)營的接收與負(fù)責(zé)）。16.整改過程中，你單位可以自行聘請/外包合規(guī)團(tuán)隊。這樣有助于更好的合規(guī)整改與合規(guī)自主建設(shè)(當(dāng)然也可以不！)最后，需要注意的是合規(guī)只