投資管理合伙企業(yè)投資管理新規(guī)制度分解

XX投資管理合作企業(yè)（有限合作）投資管理制度二〇一五年十二月目錄TOC\o"1-3"\h\u15362第一章總則 35984第二章投資管理制度目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn) 320389第三章投資決議機構(gòu) 43625第四章投資范圍和投資限制 52386第五章投資業(yè)務(wù)步驟 528071第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理 84460第七章附則 832065附件一：工作步驟圖 96146附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 1016878附件三：項目階段性工作匯報 2622222附件四：工作月報（樣本） 277346附件五：文檔移交清單 28第一章總則為加強合作企業(yè)治理，規(guī)范合作企業(yè)投資行為，提升投資決議科學(xué)性，防范投資風(fēng)險，促進(jìn)合作企業(yè)及投資業(yè)務(wù)連續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《中國合作企業(yè)法》及合作企業(yè)相關(guān)決議，制訂本制度。本制度所稱投資，是指利用合作企業(yè)所管理資產(chǎn)對外進(jìn)行股權(quán)投資及其它類型投資行為。投資管理制度體系是指合作企業(yè)為了防范和化解風(fēng)險，保護(hù)資產(chǎn)安全和完整，確保經(jīng)營活動正當(dāng)合規(guī)和有效開展，在充足考慮外部環(huán)境基礎(chǔ)上，經(jīng)過制訂和實施一系列組織機制、管理措施、操作程序和控制方法而形成系統(tǒng)。投資管理制度體系包含本制度、合作協(xié)議中相關(guān)投資管理內(nèi)容及合作企業(yè)相關(guān)投資管理規(guī)章制度。本制度適適用于合作企業(yè)參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門和人員。合作企業(yè)投資管理業(yè)務(wù)采取集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決議、分級管理、立即反饋投資管理模式。第二章投資管理制度目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)投資管理制度總體目標(biāo)：確保合作企業(yè)運作嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成遵法經(jīng)營、規(guī)范運作經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提升經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行和合作企業(yè)資產(chǎn)安全完整，實現(xiàn)合作企業(yè)連續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。合作企業(yè)投資管理應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)：健全性標(biāo)準(zhǔn)。投資管理須覆蓋合作企業(yè)投資相關(guān)各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)全過程，涵蓋決議、實施、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營步驟；有效性標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過科學(xué)內(nèi)控手段和方法，建立合理適用投資決議步驟，并適時調(diào)整和不停完善，維護(hù)投資決議有效實施；成本效益標(biāo)準(zhǔn)。合作企業(yè)利用科學(xué)化經(jīng)營管理方法降低運作成本，提升經(jīng)濟效益，以合理投資管理成本實現(xiàn)最大投資產(chǎn)出。第三章投資決議機構(gòu)投資決議委員會是合作企業(yè)對投資項目及投資方案進(jìn)行評審和決議常設(shè)機構(gòu)，依據(jù)合作人會議授權(quán)，負(fù)責(zé)合作企業(yè)投資業(yè)務(wù)決議，和投資策略、投資政策確實定等。投資決議委員會由5名委員共同組成。其中XXXX投資管理可指派3名組員，其它有限合作人可指派2名組員。投資決議形成必需經(jīng)過投資決議委員會4/5以上人員同意經(jīng)過，并簽署形成書面投資決議。投資決議經(jīng)實施事務(wù)合作人推行財務(wù)審批手續(xù)，并經(jīng)財務(wù)責(zé)任人簽字蓋章后，連同實施事務(wù)合作人授權(quán)代表簽發(fā)支付通知，送達(dá)托管銀行審核后才能夠完成投資。盡管有前述要求，但當(dāng)所表決被投資項目和投資決議委員會委員或其所代表投資人之間為關(guān)聯(lián)人時，該關(guān)聯(lián)委員表決權(quán)應(yīng)在表決基數(shù)中扣除。投資決議委員會應(yīng)該選舉一名組員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會議召集和主持。投資決議委員會就以下事項行使職權(quán)：制訂基金募集方案；決定報請合作人會議審議投資項目；制訂投資方案；制訂投資項目標(biāo)退出方案；決定項目投資經(jīng)理人選；依據(jù)合作人會議授權(quán)享受其它權(quán)利。投資決議委員會以會議表決方法進(jìn)行決議，因故未能參與現(xiàn)場會議委員，能夠經(jīng)過電話會議、視頻會議等方法參與。投資決議委員會議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）情況下方為有效。合作人會議對于投資決議委員會決議能夠行使否決權(quán)，但否決權(quán)行使應(yīng)該取得合作人會議四分之三以上合作人同意。項目初審會負(fù)責(zé)對項目標(biāo)可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險進(jìn)行審查并形成文字匯報，供總經(jīng)理決議是否對項目開啟深入調(diào)查研究。項目初審會由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財務(wù)部門責(zé)任人組成?？偨?jīng)理可在必需時決定合作企業(yè)其它人員或外聘專業(yè)人士參與項目初審會。第四章投資范圍和投資限制投資潛在投資項目通常應(yīng)含有以下(但并非必需全部含有)特征：較高成長性；優(yōu)異技術(shù)；較高進(jìn)入壁壘；優(yōu)異管理團(tuán)體；領(lǐng)先市場地位；有利投資價格；很強知識產(chǎn)權(quán)文化氣氛。未經(jīng)合作人會議同意，合作企業(yè)不得從事以下投資行為直接或間接投資于上市交易證券，用借貸資金投資；向其它人提供貸款或擔(dān)保(購置投資組合企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券除外)；投資于有可能使企業(yè)負(fù)擔(dān)無限責(zé)任項目；投資于可能會損害合作企業(yè)商譽產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章投資業(yè)務(wù)步驟項目搜集合作企業(yè)應(yīng)關(guān)鍵經(jīng)過以下路徑獲取項目：和中國外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；派出專門人員跟蹤和研究中國新技術(shù)和資本市場新熱點，經(jīng)過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方法尋求項目信息，作好項目貯備。項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹七個工作日內(nèi)，對項目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。簽署保密協(xié)議在要求提供完整商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動和企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供就是完整商業(yè)計劃書，則在接收對方商業(yè)計劃書以后就可和之簽署保密協(xié)議。立項申請和立項項目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做深入調(diào)查研究，項目投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報合作企業(yè)項目初審會同意立項。立項同意通常在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)同意項目能夠進(jìn)行盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查立項同意后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查匯報》。盡職調(diào)查認(rèn)為能夠投資企業(yè)和項目，項目投資經(jīng)理編寫完整《項目投資提議書》。盡職調(diào)查通常應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。投資決議委員會審查投資決議委員會依據(jù)項目投資經(jīng)理《項目投資提議書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。全部內(nèi)部審查工作應(yīng)該自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決議委員會決議意見表》。在項目投資具體實施過程中，若碰到因客觀原因造成發(fā)生和投資決議委員會經(jīng)過之相關(guān)投資決議不符情況，項目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面匯報并提交投資決議委員會重新審查。簽署投資協(xié)議經(jīng)投資決議委員會審查同意進(jìn)行投資企業(yè)或項目，經(jīng)合作企業(yè)法律顧問審核相關(guān)協(xié)議協(xié)議后，由實施事務(wù)合作人或?qū)嵤┦聞?wù)合作人授權(quán)代表和合作對方簽署《投資協(xié)議》。對項目企業(yè)跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項目標(biāo)跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理具體內(nèi)容有：1、定時（每個月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、關(guān)鍵銷售合相同，并分析整理為《企業(yè)情況月（季）度分析表》；2、參與企業(yè)關(guān)鍵會議，包含股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會和《投資協(xié)議》中要求合作企業(yè)擁有知情權(quán)相關(guān)會議并形成會議紀(jì)錄；3、每三個月對企業(yè)進(jìn)行最少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營情況、存在問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度匯報》。投資退出在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設(shè)計退出手段，然后伴隨項目進(jìn)展立即修訂。具體退出方法包含三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包含中國二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其它企業(yè)出售；當(dāng)風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營情況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇退出方法。IPO及出售將是本合作企業(yè)關(guān)鍵退出渠道。項目推出時機成熟時，由項目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。投資決議委員會審查退出方案投資決議委員會依據(jù)項目投資經(jīng)理《投資退出方案書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。全部內(nèi)部審查工作應(yīng)該自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決議委員會投資退出決議意見表》。在退出方案具體實施過程中，若碰到因客觀原因造成發(fā)生和投資決議委員會經(jīng)過之相關(guān)投資決議不符情況，項目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面匯報并提交投資決議委員會重新決議。項目總結(jié)項目退出后，項目投資經(jīng)理應(yīng)該書寫項目總結(jié)匯報，對項目投資中經(jīng)驗教訓(xùn)給予總結(jié)，以資參考。第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指合作企業(yè)在投資活動中形成、作為歷史統(tǒng)計保留起來以備考察文字及以其它方法和載體統(tǒng)計材料。本措施所稱業(yè)務(wù)檔案包含項目投資考查及決議階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。項目投資決議階段檔案包含商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調(diào)查提要、盡職調(diào)查匯報、階段性工作匯報、立項審批表、投資提議書、投資決議委員會決議意見表、投資協(xié)議和企業(yè)所提供相關(guān)資料。項目跟蹤管理階段檔案包含企業(yè)月度、年度財務(wù)報表、季度訪談/項目進(jìn)展匯報、關(guān)鍵會議紀(jì)錄。項目投資退出階段檔案包含投資退出方案書、項目總結(jié)匯報。業(yè)務(wù)檔案按項目立卷，文件之間建立對應(yīng)索引。項目概況表除按項目立卷外，還應(yīng)作為獨立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案日常整理工作，于不一樣業(yè)務(wù)階段結(jié)束后五日內(nèi)按合作企業(yè)行政管理部要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保留。第七章附則本制度所附附件為投資管理制度不可分割一部分。本制度由合作人會議制訂和解釋。本制度自公布之日起實施。

附件一：工作步驟圖項目搜索項目搜索項目經(jīng)理對項目進(jìn)行初步實地調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項目概況表》項目經(jīng)理對項目進(jìn)行初步實地調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項目概況表》項目初審項目初審后認(rèn)為能夠?qū)ζ髽I(yè)做深入調(diào)查研究，項目經(jīng)理填寫項目初審后認(rèn)為能夠?qū)ζ髽I(yè)做深入調(diào)查研究，項目經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報企業(yè)項目考評會同意立項。項目考評會項目立項項目考評會項目立項立項同意后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成立項同意后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查匯報》。盡職調(diào)查認(rèn)為能夠投資企業(yè)和項目，項目經(jīng)理編寫完整《投資提議書》。項目經(jīng)理項目盡職調(diào)查項目經(jīng)理項目盡職調(diào)查投資決議委員會完成《投資決議委員會決議意見表》，形成投資決議。投資決議投資決議委員會完成《投資決議委員會決議意見表》，形成投資決議。投資決議對項目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參與關(guān)鍵會議，并形成對項目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參與關(guān)鍵會議，并形成《企業(yè)情況月（季）度分析表》及《企業(yè)情況季度匯報》動態(tài)跟蹤管理動態(tài)跟蹤管理項目經(jīng)理提交《投資退出方案書》項目經(jīng)理提交《投資退出方案書》并組織實施、項目退出後完成《項目總結(jié)匯報》投資退出

附件二：業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案1：項目概況表項目概況表項目人員日期項目名稱項目起源行業(yè)板塊項目所在地域聯(lián)絡(luò)方法主營業(yè)務(wù)或關(guān)鍵產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)實狀況備注業(yè)務(wù)檔案2：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基礎(chǔ)情況調(diào)查資料提要企業(yè)基礎(chǔ)情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)企業(yè)設(shè)置時間、注冊資本、股東名單、出資方法及出資額、出資百分比；企業(yè)歷次股權(quán)變更情況、現(xiàn)在注冊資本、股東結(jié)構(gòu)；提供資料：營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件，如設(shè)置或變更時經(jīng)政府部門同意，提供同意文件；企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)工藝步驟；企業(yè)關(guān)鍵資產(chǎn)情況：土地、房產(chǎn)、關(guān)鍵設(shè)備等數(shù)量、購置價格；土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等產(chǎn)權(quán)證實文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；企業(yè)最近兩年及最近一期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；企業(yè)關(guān)鍵債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖（包含參控股企業(yè)）；企業(yè)參控股企業(yè)業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營情況等介紹；企業(yè)董事、高級管理人員、關(guān)鍵技術(shù)教授介紹；企業(yè)關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況企業(yè)股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于和本企業(yè)業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系業(yè)務(wù)；企業(yè)關(guān)鍵用戶清單，企業(yè)產(chǎn)品銷售方法；企業(yè)關(guān)鍵原料供給商名單，企業(yè)原材料采購方法，企業(yè)關(guān)鍵設(shè)備采購方法；企業(yè)對外重大合作協(xié)議、法律訴訟情況；企業(yè)設(shè)置以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）企業(yè)發(fā)展計劃，近期資金需求，擬投資項目情況。

業(yè)務(wù)檔案3：盡職調(diào)查提要盡職調(diào)查提要行業(yè)調(diào)查行業(yè)整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)市場走向）行業(yè)總市場容量、其增加率及其判定依據(jù)行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤原因產(chǎn)品市場情況產(chǎn)品市場規(guī)模、增加潛力及市場份額分布企業(yè)產(chǎn)品關(guān)鍵競爭對手名單及對競爭對手占有市場份額分析企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面和競爭對手比較（相互優(yōu)勢所在，企業(yè)優(yōu)勢判定依據(jù)、對方優(yōu)勢對應(yīng)對策）企業(yè)產(chǎn)品可替換性分析、進(jìn)入壁壘和退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進(jìn)入時間分析）企業(yè)怎樣和正在研制同類產(chǎn)品大企業(yè)競爭銷售策略1、企業(yè)現(xiàn)在銷售體系是直銷還是經(jīng)過代理商，和代理商關(guān)系怎樣2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中關(guān)鍵點是什么？如遇較大阻力將怎樣調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)推出到形成實際銷售時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品認(rèn)知度有多少，怎樣開發(fā)潛在消費需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后營策略6、現(xiàn)有營銷人員專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗7、產(chǎn)品定價策略及企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭市場原因企業(yè)經(jīng)營情況營銷情況1．1企業(yè)組織結(jié)構(gòu)1．2企業(yè)收入組成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)3銷售程序說明4企業(yè)關(guān)鍵供給商5分銷渠道和促銷手段及其存在關(guān)鍵問題及問題處理方法1．6銷售人員地域分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)情況2．1生產(chǎn)設(shè)施和用地說明、是否擁有全部權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中擴張需要，如不能怎樣處理2．4生產(chǎn)原料說明5生產(chǎn)步驟介紹2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜是否、成熟是否，是否需要職員有特殊生產(chǎn)技能，在企業(yè)擴張期會否存在人力資源方面阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量確保方法2．8現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其對應(yīng)對策人力資源勞動力統(tǒng)計（年紀(jì)、教育程度、工資水平等）關(guān)鍵管理人員和技術(shù)人員簡歷企業(yè)家素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判定力、忠誠度、進(jìn)取心等）對關(guān)鍵人員依靠程度及對應(yīng)方法激勵計劃——職員持股計劃及期權(quán)制度等關(guān)鍵管理人員對引入風(fēng)險資本態(tài)度管理層是否有對應(yīng)管理經(jīng)驗，及其認(rèn)為自己能勝任理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)獨特征（本質(zhì)性技術(shù)突破）技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品或服務(wù)影響及企業(yè)對應(yīng)對策產(chǎn)品專利權(quán)及商標(biāo)，未來可能出現(xiàn)變動及其對應(yīng)對策企業(yè)研發(fā)能力、每十二個月研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來銷售（或可帶往返報估計）企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究關(guān)鍵、正在研究新產(chǎn)品及其人力資源配置情況、開發(fā)進(jìn)度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財務(wù)情況及估計產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和銷售融資需求及資金使用計劃是否已建立較規(guī)范會計制度財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）關(guān)鍵會計政策說明利潤組成考查應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理方法未來5年財務(wù)估計及估計依據(jù)相關(guān)法律及政策技術(shù)專利歸屬國外專利要求國家及地方政策有沒有租賃、欠債、欠稅、未了協(xié)議關(guān)系及其它法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案4：項目立項審批表項目立項審批表項目人員日期項目名稱項目基礎(chǔ)情況項目企業(yè)基礎(chǔ)情況注冊地址成立時間注冊/實收資本股本結(jié)構(gòu)主營業(yè)務(wù)其它項目產(chǎn)品/服務(wù)基礎(chǔ)情況項目簡單介紹技術(shù)原理及特點項目發(fā)展階段技術(shù)優(yōu)異性市場潛力競爭對手其它項目立項審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評述研究開發(fā)能力市場營銷能力企業(yè)管理能力其它關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財務(wù)估計（單位：萬元）銷售收入第十二個月第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項目融資計劃資金需求數(shù)額資金使用計劃

項目立項審批表（續(xù)）融資完成后股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計劃退出時間預(yù)期回報率投資退出方法項目小結(jié)項目立項審查意見項目考評會部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案5：投資提議書投資提議書投資提議書應(yīng)包含以下關(guān)鍵點：項目概況技術(shù)優(yōu)異性管理團(tuán)體市場前景和競爭能力財務(wù)情況融資計劃和用途風(fēng)險原因和不確定性投資提議：具體投資方案設(shè)計，項目價值評定（投資支撐點）、介入價位投資退出方案設(shè)計10、其它

業(yè)務(wù)檔案6：投資決議委員會決議意見表投資決議委員會決議意見表項目人員提交日期項目情況項目名稱項目基礎(chǔ)情況介紹投資方案介紹備注投資決議委員會決議意見表（續(xù)）投資決議委員會組員意見投資決議委員會決議投資決議委員會決議意見表（續(xù)）附件：項目立項審批表項目盡職調(diào)查匯報項目投資提議書項目企業(yè)基礎(chǔ)資料：營業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程復(fù)印件；如設(shè)置或變更時經(jīng)政府部門同意，提供同意文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等產(chǎn)權(quán)證實文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；企業(yè)最近兩年及最近一期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務(wù)檔案7：項目投資協(xié)議蓋章審批表項目投資協(xié)議蓋章審批表日期編號項目名稱項目投資經(jīng)理項目擬投資金額項目報批資料清單部門經(jīng)理意見財務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見

業(yè)務(wù)檔案8：企業(yè)情況月（季）度分析表企業(yè)情況月度分析表項目名稱匯報期間財務(wù)數(shù)據(jù)分析報表科目本月（季）去年同期同比增加變動較大原因損益表主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本營業(yè)費用管理費用財務(wù)費用凈利潤資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析項目預(yù)算額實際完成額完成百分比變動較大原因收入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四

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