第6課西方的文官制度課件高中歷史選擇性必修(1)國家制度與社會治理

《格列佛游記》(1726)是英國著名諷刺小說家斯威夫特的代表作。小說《小人國》篇章中，國王用“繩上跳舞”的方法選拔官員：誰跳繩跳得越好、跳得越高，誰就越能得到國王的寵愛、越能當(dāng)上大官。作者以此抨擊了18世紀(jì)前期英國國王高官的昏庸無能，揭露官場政治的黑暗腐敗。英國當(dāng)時(shí)實(shí)行什么選官制度？英國如何解決選官難題呢？第６課西方的文官制度《國家制度與社會治理》第二單元官員的選拔與管理課程標(biāo)準(zhǔn)：了解中國科舉制與西方近代文官制度的淵源關(guān)系，知道西方近代文官制度的特點(diǎn)以及對近現(xiàn)代中國公務(wù)員制度的影響。名詞解析文官文官制度CivilServant，譯為“文職服務(wù)人員”或“公務(wù)員”。一般特指在政府行政部門任職的事務(wù)官，既是維護(hù)資產(chǎn)階級統(tǒng)治的工具，也擔(dān)負(fù)著管理社會公共事務(wù)的職能。又稱公務(wù)員制度，由國家法律或法令規(guī)定的各級文官的分類、考試、錄用、考核、獎懲、傳遞、培訓(xùn)、晉升、調(diào)動、解職、退休、保障等一系列規(guī)章制度和管理制度。它(科舉)的突出特征令人欽佩，這一制度在成千年中緩慢演進(jìn)……當(dāng)今在英國、法國和美國正在取得進(jìn)展的文官考試制度，是從中國的經(jīng)驗(yàn)中借鑒而來的?！?896年美國傳教士丁韙良《中國環(huán)行記》(P36第2段)少數(shù)人或集團(tuán)掌握官員任免權(quán)將官職作為禮品或商品私相授受主要依靠教士和封建領(lǐng)主，基本治理單位是莊園法庭一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35)19世紀(jì)中后期西方才出現(xiàn)文官制度。在此之前，如果你想成為西方的官員，需要具備什么條件呢？中古時(shí)期(5-13世紀(jì))無專門官員14-17世紀(jì)國王權(quán)力擴(kuò)大，任命親信擔(dān)任政府官員恩賜官爵制17-18世紀(jì)重要官員由議會任免，一般官員由國王和貴族樞密院任命個(gè)人贍徇制19世紀(jì)初期資產(chǎn)階級執(zhí)政黨把官職分給黨內(nèi)同僚，任期有限政黨分肥制（一）西方舊有選官制度的演變：一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35第1段)（二）西方舊有選官制度存在的問題：1、恩賜官爵制(14-17C)：材料1:這一制度(恩賜官爵制)重門閥、家世、出身和社會地位等，把公職人員的職位劃分嚴(yán)格的等級，彼此不能流動和晉升，并強(qiáng)調(diào)個(gè)人對當(dāng)權(quán)者的絕對忠誠。當(dāng)時(shí)，王室、樞密院、議會議員以及政府要員經(jīng)常將政府職位授予自己的親友、子女和黨羽?！瑫煛⒉墁F(xiàn)強(qiáng)《當(dāng)代西方行政管理體制》①時(shí)代性：只為國王和權(quán)貴服務(wù)，類似奴仆②封閉性：等級不能晉升材料2:多年來，文官管理缺少統(tǒng)一有效的管理監(jiān)督，升遷、使用、獎懲和任免缺少常規(guī)章法，人員調(diào)配不當(dāng)，工作時(shí)間長短不一。有的部門每日僅工作5-6小時(shí)，眾人懶散，浮游度日。部門之間同類文官年薪差別大略在15%-50%之間?！愓障椤队沃贫仁贰发鬯饺诵裕阂揽克饺岁P(guān)系和個(gè)人好惡④隨意性：缺少統(tǒng)一的管理監(jiān)督一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35第2段)（二）西方舊有選官制度存在的問題：2、個(gè)人贍徇制(17-18C)：材料3:海軍部財(cái)務(wù)處長官和陸軍部主計(jì)處長官每年分別花費(fèi)500鎊和1000鎊雇人代職，官俸剩余部分留作己用。內(nèi)務(wù)部首席書記員查理·布里耶茲克本有81磅13先令的職薪，可他一面雇人代行此職，一面為大法官廳高級文官威廉·弗雷澤代行職守，每年收取227磅3先令的薪給?！X乘旦、陳曉律《在傳統(tǒng)與變革之間——英國文化模式溯源》少數(shù)人或集團(tuán)將官職私相授受，

導(dǎo)致營私舞弊、賣官鬻爵等政治亂象頻發(fā)。一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35第2段)（二）西方舊有選官制度存在的問題：3、政黨分肥制(19C初)：材料4:一個(gè)國家設(shè)置官員的目的是為了公眾的利益，沒有任何人具有與生俱來獲得公職的特權(quán)……共和主義的領(lǐng)導(dǎo)原則就是促進(jìn)輪換任職，這樣可以使我們的政府體系更加健康?！芸诉d總統(tǒng)就職演講(1829年)進(jìn)步：客觀上打破政府的貴族化傳統(tǒng)，

為平民進(jìn)入政府任職創(chuàng)造條件入主白宮后，杰克遜做了一件破天荒的事情：他強(qiáng)制要求聯(lián)邦黨官員、以及一些舊官員必須辭職，讓出職位給那些曾經(jīng)幫助他當(dāng)上總統(tǒng)的人。材料5:在政治上要像在愛情和在戰(zhàn)爭上一樣公平，肥缺屬于勝利者所有?！芸诉d擁護(hù)者、共和黨紐約州參議員威廉·馬西材料6:1841年，哈里森當(dāng)選美國總統(tǒng)，一個(gè)月后便因忙于職位分配勞累而死；1861年，林肯當(dāng)選總統(tǒng)，分官使他精疲力盡，他形容說“如果前院起火，我都無法去救”。1881年，因分官不均，導(dǎo)致加菲爾德總統(tǒng)被刺殺。——《西方文官制度》弊端：①造成腐??；②影響政府工作的連續(xù)性

和穩(wěn)定性，降低行政效率。一、西方文官制度出現(xiàn)的背景唯物史觀時(shí)間中古時(shí)期14-17C17-18C19C初上層建筑選官制度無專門官員恩賜官爵制個(gè)人贍徇制政黨分肥制教士和封建主直接統(tǒng)治人民任命親信擔(dān)任政府官員官員由議會、國王和貴族樞密院任命資產(chǎn)階級執(zhí)政黨把官職分給黨內(nèi)同僚經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)生產(chǎn)水平時(shí)代背景莊園經(jīng)濟(jì)資本主義萌芽資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展工業(yè)革命前莊園是基本治理單位；基督教會舉足輕重民族國家興起國王權(quán)力加強(qiáng)英“光榮革命”后確立了君主立憲制英美等國資產(chǎn)階級政黨制度日益成熟西方舊有選官制度的演變：趨勢：從忠于個(gè)人到忠于政黨；從貴族化漸趨平民化經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑唯物史觀中古時(shí)期的制度不能適應(yīng)資本主義時(shí)代的社會發(fā)展需要資產(chǎn)階級需要參與國家管理來更好地維護(hù)自身利益一、西方文官制度出現(xiàn)的背景P36思考點(diǎn)：為什么說工業(yè)革命推動了文官制度的建立？材料7:(工業(yè)革命后)政府面臨著許多新課題：除了維護(hù)社會治安、國防、財(cái)政、稅收等傳統(tǒng)事務(wù)，還要擔(dān)負(fù)起經(jīng)濟(jì)、文化科技等新的社會事務(wù)的管理，以發(fā)揮政權(quán)的杠桿作用……工業(yè)資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)實(shí)力的猛增使其政治要求增加。他們要求參與行政管理，要求清除舊制度的弊端，要求社會公職向社會開放，要求機(jī)會平等、自由競爭，建立一個(gè)廉潔而高效的政府，更大程度地維護(hù)他們的既得利益?！U紅信《英國近代文官制度的建立》經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變化政府職能范圍擴(kuò)大工業(yè)資產(chǎn)階級的政治訴求啟蒙思想政黨更換頻繁，效率低下且腐敗(P36第1段)①經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)：工業(yè)革命大大提高生產(chǎn)力；②行政需求：國家管理職能急劇擴(kuò)展，亟須建立能迅速處理日常事務(wù)的職業(yè)官僚體系；③思想變化：人們要求平等參與政府工作，開放政府公職、建立廉潔高效政府。一、西方文官制度出現(xiàn)的背景P35學(xué)習(xí)聚焦：資本主義的發(fā)展需要高效的官員錄用制度。西方傳統(tǒng)選官制度存在弊端①恩賜官爵制：封閉私人隨意②個(gè)人贍徇制：營私舞弊賣官鬻爵③政黨分肥制：腐敗低效不穩(wěn)定資本主義發(fā)展的需要←根本原因①工業(yè)革命大大提高生產(chǎn)力②工業(yè)資產(chǎn)階級要求政治權(quán)力③要求政府更加專業(yè)和制度化1.歷史淵源2.經(jīng)濟(jì)因素教育的發(fā)展與啟蒙思想的影響①人們要求平等參與政府工作②人人平等、天賦人權(quán)等思想為文官制度提供理論依據(jù)3.思想因素材料8:在我們西方所有政治學(xué)教科書中，當(dāng)談及文官制度時(shí)，都把它的創(chuàng)始者歸于中國，歸功于中國的科舉制度?！瑐悺た藏悹?美國人事總署署長)中國的科舉制度提供借鑒4.外部因素二、西方文官制度的建立(P36第3段)（一）英國：18C初限制王權(quán)任命官吏干預(yù)議會19C初設(shè)立常務(wù)次官常務(wù)次官政務(wù)官包括大臣和政務(wù)次官或政務(wù)秘書隨內(nèi)閣共進(jìn)退事務(wù)官文官包括常務(wù)次官直至以下的一般政府工作人員負(fù)責(zé)具體事務(wù)不受黨派影響-政治中立可以長期任職保證政府工作不受政黨更替影響作用：(補(bǔ)充)實(shí)現(xiàn)政治和管理的區(qū)分，既保證代議制下政黨輪流執(zhí)政的特點(diǎn)，又保證政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性。二、西方文官制度的建立(P36最后1段)（一）英國：1853東印度公司人事改革?歷史縱橫(P36)書面考試在英國的出現(xiàn)

1702年，英國劍橋大學(xué)首次使用試卷對學(xué)生進(jìn)行考試。后來，牛津大學(xué)也開始實(shí)行書面考試。1853年，英國東印度公司在職員任用方面采用了書面考試錄用的方法。不久，英國政府也采用書面考試的辦法錄用文官。1854英俄克里米亞戰(zhàn)爭石版畫:1854年克里米亞戰(zhàn)爭英國士兵在寒冷中掙扎政府機(jī)構(gòu)混亂官員昏庸無能導(dǎo)火索二、西方文官制度的建立(P36最后1段)（一）英國：1854《關(guān)于建立常任文官制度的報(bào)告》想一想：這份報(bào)告的核心思想是什么？學(xué)思之窗(P36)1.通過建立適當(dāng)?shù)目荚囅到y(tǒng)，選拔能干的人才從事公共服務(wù)。2.成績突出的公共服務(wù)人員可以得到晉升，能夠勝任工作的人員可以得到最高獎勵，以此鼓勵公共服務(wù)人員勤勉的工作態(tài)度和進(jìn)取心。——《關(guān)于建立常任文官制度的報(bào)告》考試競爭

擇優(yōu)錄取獎勵能者1855建立文官委員會對被推薦的候選人進(jìn)行考試1855年5月12日英國首相帕麥斯頓頒布《關(guān)于錄用英國政府文官的樞密院令》，是英國歷史上第一份改革文官的正式法令。根據(jù)規(guī)定，通過考試和審查的方式甄選文官。但考試對象僅限于低級職務(wù)的年輕人，占比很小，也沒有統(tǒng)一的考試標(biāo)準(zhǔn)，并未根本改變?nèi)稳宋ㄓH的現(xiàn)象。奠基初步形成

1870年6月4日，格拉斯頓頒布了第二個(gè)關(guān)于文官體制改革的樞密院命令。它規(guī)定：①通過公開競爭考試錄用文官（少數(shù)最高級文官除外）；②將文官分為高低兩級，高級文官負(fù)責(zé)執(zhí)行政策，低級文官負(fù)責(zé)辦理日常事務(wù)；③考試合格者，一經(jīng)培訓(xùn)按成績高低分配到相應(yīng)的部門工作。二、西方文官制度的建立(P37第1段)（一）英國：19C初設(shè)立常務(wù)次官1854英俄克里米亞戰(zhàn)爭導(dǎo)火索1855建立文官委員會初步形成18C初限制王權(quán)任命官吏干預(yù)議會1854《關(guān)于建立常任文官制度的報(bào)告》奠基1870

最終確立文官制度規(guī)定多數(shù)重要文官職位必須通過公開競爭考試擇優(yōu)錄取，文官委員會有權(quán)獨(dú)立決定文官的基本錄用條件漸進(jìn)性長期性艱巨性二、西方文官制度的建立(P37第2段)（二）其他國家：美國：《美國文官法》

1883年，美國國會通過由議員彭德爾頓提出的文官制度改革法案(史稱《彭德爾頓法》)，建立了美國的文官制度。

法國：

1946年，法國頒布統(tǒng)一公務(wù)員法，開始將文官管理納入法治化軌道。

日本：

1947年，日本通過《國家公務(wù)員法》，文官實(shí)行公開考試，擇優(yōu)錄取，實(shí)行功績制等。

聯(lián)邦德國：

1949年，聯(lián)邦德國制定《德意志聯(lián)邦共和國基本法》，對帝國官制進(jìn)行改革；1950年頒布公務(wù)員法，形成現(xiàn)代文官制度。1881總統(tǒng)被刺二戰(zhàn)結(jié)束三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響(P37第4段)（一）特點(diǎn)：材料9:◆各種錄用考試都要以公告通知公開進(jìn)行，公告必須寫明招考的職務(wù)、責(zé)任、待遇、資格、考試科目及時(shí)間地點(diǎn)，成績張榜公布，并通知本人；◆所有公民不因民族、種族、性別、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻狀況等而受歧視，主要以“品行”和“考試成績”作為衡量標(biāo)準(zhǔn)；◆文官的錄用主要是按考試成績，并參考個(gè)人資歷、學(xué)歷、品德和健康狀況來鑒別優(yōu)劣擇優(yōu)錄用。——姚琦《略論西方主要國家文官考試制度》1、凡是符合相關(guān)法律規(guī)定的公民，都可以參加文官考試，成績優(yōu)異者得到錄用；公開考試擇優(yōu)錄用文官“政治中立”原則：必須在資產(chǎn)階級各政黨之間保持中立態(tài)度，而不可能是在統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間保持中立。目的：調(diào)整資產(chǎn)階級政黨之間的矛盾，使政府工作不會因政黨斗爭和內(nèi)閣更迭而中斷，從而維護(hù)資產(chǎn)階級的利益。三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響(P37第4段)（一）特點(diǎn)：

史料閱讀(P37)

5.任何公務(wù)人員不因此而承擔(dān)向政治基金會捐款的義務(wù)，也不因此承擔(dān)提供政治服務(wù)的義務(wù)。他們不因拒絕上述捐獻(xiàn)和服務(wù)而受到歧視。

6.任何公務(wù)人員都沒有權(quán)利利用職權(quán)或個(gè)人影響去強(qiáng)迫別人或別的團(tuán)體采取政治行動?！睹绹墓俜ā?1883年1月)2、文官要在資產(chǎn)階級各政黨之間嚴(yán)格保持中立，不得公開參與政治活動；政治中立工作隱名3、文官必須忠實(shí)執(zhí)行政策，在政務(wù)官的領(lǐng)導(dǎo)下完成自己的本職工作；服從領(lǐng)導(dǎo)三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響(P37第4段)（一）特點(diǎn)：?歷史縱橫(P37)英國文官的退休和晉升制度

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，英國逐步建立了文官退休制度，解除了文官的后顧之憂。英國還建立了統(tǒng)一的文官等級制度，不同等級的文官可以根據(jù)功績和資歷得到晉升。材料10:《彭德爾頓法》在美國歷史上，第一次把聯(lián)邦政府官員分成兩個(gè)集團(tuán)—職業(yè)文官與政治官員集團(tuán)……劃入職業(yè)文官行列的行政官員不再是由總統(tǒng)或是部門長官任命，也不再與政治家的選舉或任命共進(jìn)退，而是終身任職。——PendletonActof1883[R].BasicDocumentsofAmericanPublicAdministration:1776-1950[M]4、文官只要沒有嚴(yán)重過錯，便可任職到退休；5、文官根據(jù)工作成績得到晉升或懲罰。職務(wù)常任論功晉升P37學(xué)習(xí)聚焦：西方文官制度的特點(diǎn)有考試錄用、中立、常任等，對政府管理產(chǎn)生了重要影響。英國文官制度的確立和改革對其他資本主義國家進(jìn)行官制改革，起了典型示范和巨大推動作用……當(dāng)然各國建立文官制度的時(shí)間有先后，其內(nèi)容和形式也有差異，但不管怎樣，各國文官制度的基本精神都與英國基本相同。——孫剛《西方文官制度淺析》阿諛奉承公開支持某政黨摸魚混日子認(rèn)真?zhèn)淇疾徽娟?duì)不參與勤奮努力在遵循文官制度的前提下，你要如何選擇才能成為一名公務(wù)員呢？就業(yè)立場辦公公開考試擇優(yōu)錄用政治中立工作隱名職務(wù)常任論功晉升三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響(P37最后1段)（二）影響：

問題探究(P38)英國文官制度的這種純粹的職業(yè)性還是非常有理由值得其他實(shí)行不同制度的國家妒忌的——它能讓政府在交替過程中產(chǎn)生的脫節(jié)減到最小并保持最高的效率。——[英]瑪格麗特·撒切爾著，李宏強(qiáng)譯《唐寧街歲月》1、積極作用：①規(guī)范了西方國家政府行政部門事務(wù)官的選用和管理；②實(shí)現(xiàn)了政治和管理的分離，有利于政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性，促進(jìn)了國家治理水平的提高；③挑選大批高素質(zhì)人才進(jìn)入政府管理隊(duì)伍；④為世界其他各國文官制度的建立提供了借鑒。三、西方文官制度的特點(diǎn)和影響(P37最后1段-P38)（二）影響：2、消極作用：

問題探究(P38)資產(chǎn)階級議會制的國家的全部歷史表明，資產(chǎn)階級立憲國家的歷史也在相當(dāng)大的程度上表明，更換部長意義極小，因?yàn)閷?shí)際的管理工作掌握在一支龐大的官吏隊(duì)伍手中。這支官吏隊(duì)伍浸透了反民主的意識，同地主和資產(chǎn)階級有千絲萬縷的聯(lián)系，在各方面都依附他們。這支隊(duì)伍被資產(chǎn)階級關(guān)系的氣氛所籠罩，他們呼吸的就是這種空氣，他們凝固了，變硬了，僵化了，擺脫不了這種空氣，他們的思想、感情、行為不能不是老樣子的。對上司畢恭畢敬的習(xí)氣和某些“公”務(wù)特權(quán)把他們拴住了，通過股票和銀行，這支隊(duì)伍的上層分子完全成了金融資本的奴才，在某種程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影響的傳播者?！猍蘇]列寧《革命的一個(gè)根本問題》，《列寧全集》第三十二卷年份187118911901191419221939文官人數(shù)5384779241116413180900317721387400數(shù)據(jù)來源：趙競《英國文官制度改革研究(1853-1870)》①容易滋生官僚習(xí)氣和僵化現(xiàn)象；②文官人數(shù)急劇膨脹，大大增加國家財(cái)政負(fù)擔(dān)；③文官的層次多，工作項(xiàng)目層層報(bào)批，出現(xiàn)

爭權(quán)奪利現(xiàn)象，一定程度上影響了政府的工作效率。歸納總結(jié)西方文官制度與中國古代科舉制的異同點(diǎn)。①公開考試、擇優(yōu)錄??；②國家重視，有嚴(yán)格法律保障；③利于鞏固統(tǒng)治，維護(hù)社會穩(wěn)定。相同點(diǎn)中國科舉制考試內(nèi)容西方文官制度考試內(nèi)容最初為綜合性考試，雖著重強(qiáng)調(diào)儒家經(jīng)典著作，但也包括其他科目，如法律、教學(xué)和政治時(shí)事等。后期這些考試集中于文體和儒家正統(tǒng)觀念。分為必考科目和選考科目兩種：必考科目有作文、英語、現(xiàn)代或基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)、普通科學(xué)、輔助文字等5門；選考科目有文學(xué)、歷史、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)、法律、政治、數(shù)學(xué)和自然科學(xué)等11門，任選6門。中：①封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物；②受儒家思想影響，考試內(nèi)容趨于單一；③受皇帝直接干預(yù)；④后期八股取士禁錮思想；⑤維護(hù)地主階級君主專制統(tǒng)治。西：①資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物；②受啟蒙思想影響，考試內(nèi)容綜合多樣；③不受國王、內(nèi)閣控制；④注重科學(xué)文化素質(zhì)和技能；⑤維護(hù)資產(chǎn)階級代議制。不同點(diǎn)“文官”一詞在中國古已有之……早在春秋戰(zhàn)國時(shí)期我國就有職業(yè)文官。秦統(tǒng)一中國后，建立了一整套管理政府官員的制度……在兩千余年的封建社會中，中國的文官制度不斷發(fā)展，日趨成熟?！鲿悦鳌墩撝袊糯墓僦贫取番F(xiàn)在各國的考試制度，差不多都是學(xué)英國的。窮流溯源，英國的考試制度，原來還是從我們中國學(xué)過去的。

——孫中山