授權體系優(yōu)化方案

本報告導讀本報告是根據(jù)大華集團和斯隆參謀簽訂的關于大華集團授權體系優(yōu)化咨詢合同而提交的最終成果報告，旨在明晰大華集團內部各層面、及總部各管理中心/部門、區(qū)域總部、工程公司之間的權限分工，明確經(jīng)營管理中主要核決事項的審批程序，探討與授權相關的監(jiān)督和控制方法。本報告基于此前斯隆參謀就該工程所形成的咨詢診斷報告及2006年12月29日大華董事會專題會議所形成的共識，與大華集團辦公室圍繞2007年度經(jīng)營授權書工作，對大華集團各部門和下屬公司的職責、授權、考核等進行重新梳理〔斯隆參謀高度參與了該項工作〕時所遵循的基調不盡相同，二者互為補充，后者立足于根本維持現(xiàn)行的實際做法，而本報告那么相對前瞻一些，立足于依據(jù)上次大華董事會專題會議所達成的共識，對授權體系進行“審慎優(yōu)化”的基調。本報告包括以下四局部內容：授權體系優(yōu)化的總體說明此局部對此次授權體系優(yōu)化的目的、原那么及主要建議措施等進行概要說明。大華集團各層面權限分工優(yōu)化方案此局部主要通過表格的形式對大華集團各個層面在業(yè)務、財務、人事等方面的權限分工進行概括說明，配合授權額度附表，便于各部門集中了解本部門的業(yè)務、財務、人事等權限。主要核決事項審批程序優(yōu)化方案此局部基于權限分工，明晰各部門對房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營過程中的主要決策事項的審批核決程序、參與部門和人員、以及各自扮演的角色。授權相關的監(jiān)督和控制方法概要此局部概要探討與授權相關的監(jiān)督控制措施，以便于授權體系的推行，減少授權帶來的潛在風險。

目錄1、大華集團授權體系優(yōu)化總體說明 11.1相關概念澄清 11.1.1分管副總裁、主管副總裁 11.1.2審核權、審定權、審批權和其它權 11.1.2授權體系 11.2本次授權體系優(yōu)化要到達的目的 21.3本次授權體系優(yōu)化的原那么 21.4本次授權體系優(yōu)化的主要建議 32、大華集團各層面權限分工優(yōu)化方案 52.1方案說明 52.1.1權限分工優(yōu)化總體原那么 52.1.2各層面主要權限分工 62.1.3優(yōu)化后的決權配置 7權限分工體系 72.2大華集團審批權限表—總裁 92.3大華集團審批權限表—副總裁〔設計、營銷〕 102.4大華集團審批權限表—副總裁〔工程、合約〕 112.5大華集團審批權限表—副總裁〔行政、人力資源〕 122.6大華集團審批權限表—財務總監(jiān)〔財務管理中心〕 132.6.1大華集團審批權限表—資金管理部 142.6.2大華集團審批權限表—財務管理部 152.6.3大華集團審批權限表—會計核算部 162.7大華集團審批權限表—設計管理中心 172.7.1大華集團審批權限表—設計管理部 182.7.2大華集團審批權限表—技術管理部 192.7.3大華集團審批權限表—產(chǎn)品研發(fā)部 202.8大華集團審批權限表—工程管理中心 212.8.1大華集團審批權限表—質量管理部 222.8.2大華集團審批權限表—市政工程部 238.3大華集團審批權限表—工程技術部 242.9大華集團審批權限表—營銷管理中心 252.9.1大華集團審批權限表—營銷籌劃部 262.9.2大華集團審批權限表—銷售管理部 272.9.3大華集團審批權限表—市場研展部 282.9.4大華集團審批權限表—地區(qū)業(yè)務部 292.10大華集團審批權限表—合約審算部 302.11大華集團審批權限表—人力資源部 312.12大華集團審批權限表—集團辦公室 322.13大華集團審批權限表—投資開展部 332.14大華集團審批權限表—審計部 342.15大華集團審批權限表—工程公司 352.16大華集團審批權限表—區(qū)域總部 363、大華集團主要核決事項審批程序優(yōu)化方案 373.1方案說明 373.1.1審批程序設計原那么 37 審批程序優(yōu)化方案的體系 393.2兩級管理模式的審批程表 393.2.1設計管理主要核決事項審批程序表 403.2.2營銷管理主要核決事項審批程序表 433.2.3合約審算管理主要核決事項審批程序表〔上海本地〕 473.2.4工程管理主要核決事項審批程序表 503.2.5財務管理主要核決事項審批程序表 523.2.6集團總部人力資源管理審批程序表 543.2.7工程公司人力資源管理審批程序表 583.2.8投資管理主要核決事項審批程序表 633.2.9行政管理主要核決事項審批程序表 643.3三級管理模式的審批程序表 663.3.1設計管理主要核決事項審批程序表 663.3.2營銷管理主要核決事項審批程序表 693.3.3工程管理主要核決事項審批程序表 723.3.4合約審算管理主要核決事項審批程序表 743.3.5人力資源管理主要核決事項審批程序表 774、授權相關的監(jiān)督和控制方法概要 824.1授權存在的風險 824.2授權監(jiān)督控制的主要內容 834.3授權監(jiān)督控制的主要手段及要點 834.3.1事前控制 834.3.2事中控制 844.3.3事后控制 85附錄大華集團授權額度表 861、大華集團授權體系優(yōu)化總體說明1.1相關概念澄清分管副總裁、主管副總裁分管副總裁：指分管各個專業(yè)條線的副總裁，如分管設計、營銷副總裁主管副總裁：指主管區(qū)域總部、工程公司的副總裁，如主管錦繡華城副總裁1.1.2審核權、審定權、審批權和其它權審核權：指對核決事項進行審核把關的權力，如審核權、復核權、稽核權審定權：指對核決事項進行專業(yè)角度最后審核把關的權力，出具專業(yè)審核環(huán)節(jié)的“審定”意見，對專業(yè)審核承當主要責任。審批權：指對核決事項進行最后拍板的權力，如決定權、批準權、否決權等其它權：如工作指揮權、專業(yè)指導權、建議權、檢查權、審計權、考核權等。本次咨詢中不單獨涉及，而是將其中重要的權限歸結到核決權中，如質量檢查權歸結到質量事故的認定權、獎懲權歸結到獎懲方案的決定權等等1.1.2授權體系指在現(xiàn)行分工體系和組織框架下，審核權、審定權、審批權在不同層面、不同部門之間的分配、協(xié)調和相互制衡，構成大華集團完整的權力鏈條和體系?？偛酶笨偛酶笨偛酶笨偛秘攧湛偙O(jiān)工程老總區(qū)域老總工程老總總部一級部門總部二級部門工程公司部門區(qū)域總部部門工程公司部門圖1.1授權體系概念示意圖1.2本次授權體系優(yōu)化要到達的目的明確各層面的授權內容，明晰各事項的審批核決程序，實現(xiàn)權責匹配，減少模糊地帶；優(yōu)化權力分配，釋放高層精力，培養(yǎng)工程公司的經(jīng)營管理能力，平衡經(jīng)營風險和開發(fā)效率；優(yōu)化審批程序，減少過程中的等待，減少過程中的不標準，提高整個經(jīng)營系統(tǒng)的效率。1.3本次授權體系優(yōu)化的原那么基于新的組織結構方案本次授權體系優(yōu)化基于上次“大華集團組織管理體系優(yōu)化咨詢”的成果，包括新的組織結構方案，集團總部各中心和部門、區(qū)域總部及工程公司的功能定位，以及各個管理體系的界定及主要管控點等。穩(wěn)健經(jīng)營與授權經(jīng)營的統(tǒng)一穩(wěn)健經(jīng)營與授權經(jīng)營之間并不存在矛盾，授權經(jīng)營也是實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營的有效方式。大華集團經(jīng)過１9年的開展，企業(yè)規(guī)模快速擴張，對于領導者的精力是很大的挑戰(zhàn)。通過授權，把工程開發(fā)的日常經(jīng)營管理權授予工程公司，有可能在開發(fā)一線形成快速反響，提高整個開發(fā)過程的效率；同時領導者的精力得以釋放，可以更好地從全局駕馭企業(yè)，從而總體上有助于降低經(jīng)營風險，實現(xiàn)大華集團更加穩(wěn)健的經(jīng)營。授權與控制的平衡既強調授權的必要性，也重視授權潛藏的風險，即在適當擴大對工程公司等的授權范圍的同時，進一步完善和標準授權監(jiān)督控制措施，確保集團總部對房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營關鍵環(huán)節(jié)的控制，躲避重大經(jīng)營風險。既具備前瞻性，又考慮過渡時期的特征權力的下放是漸進的過程。本報告在參考外部標桿企業(yè)做法的同時，又考慮大華集團的實際情況。從長遠開展的角度考慮，大華集團總部最終要成為一種戰(zhàn)略性、投資性的集團總部，工程的具體開發(fā)及管控應該下放給工程公司和區(qū)域總部，形成集團戰(zhàn)略、區(qū)域管控、工程公司執(zhí)行三位一體的授權管理模式。1.4本次授權體系優(yōu)化的主要建議完善組織環(huán)境新的組織架構到位，如集團辦公室、工程管理中心、區(qū)域總部等理順集團高層分工關系，明確業(yè)務上以職能分管為主，兼顧工程公司主管條線的作用理順工程公司總經(jīng)理和常務副總的關系，進一步明確工程公司常務副總作為經(jīng)營目標責任人的身份和權責優(yōu)化權限分工以上次組織管理優(yōu)化咨詢報告各條線的主要管控點、工程公司及區(qū)域總部的定位為根底劃分各層級的權限分工適當調整各層級的授權額度明確哪些是責任簽字，哪些是象征性簽字，將模糊權力清晰化優(yōu)化審批效率在審批流程優(yōu)化的根底上，強調各個環(huán)節(jié)審批、審核的時間承諾，提高整個審批流程的效率兩條審批線路明確主次明確審批中的責任進一步明確參與主體，包括明確是內部流轉主體，還是外部流轉主體進一步明確審核點、審批額度強化責任回溯機制嚴格審批流程、防止越級審核(可以補簽的、特批流程除外〕加強審批以外的管控手段事前標準性控制：預算、目標、方案、人力資源編制控制事中檢查控制：關鍵節(jié)點提報、工程公司定期/不定期報告、集團領導及總部部門的巡檢制度事后獎懲的威懾性控制：內部審計、考核2、大華集團各層面權限分工優(yōu)化方案2.1方案說明權限分工優(yōu)化總體原那么1〕

業(yè)務權重心逐漸下移逐步建立集團管戰(zhàn)略、區(qū)域總部管控、工程公司開發(fā)經(jīng)營的格局，業(yè)務管理權整體下移一級區(qū)域總部逐漸成為一級管理機構，其權限來源于總部權限的分解下放，而不是工程公司權限的向上重新集中總裁將局部業(yè)務決策權下移各分管副總裁，但保存少數(shù)關鍵的業(yè)務決策權2〕財務權和人事權謹慎下放財務和人事方面繼續(xù)發(fā)揮集團總部集中管控優(yōu)勢財務上適度擴大對工程公司老總和區(qū)域老總的授權額度，同時加強對預算和資金方案的控制人事上對于主管及以下人員的人事審批權下放，集團總部主管及以下由行政副總裁審批、工程公司主管及以下由工程主管副總裁審批和區(qū)域總部主管及以下由區(qū)域老總審批3〕決權和核權的分工格局不變決權繼續(xù)置于總裁、副總裁〔包括分管和主管〕、區(qū)域老總、工程公司老總四個層面各級職能管理部門一般僅行使核權，包括專業(yè)角度的審定權4〕對工程公司逐步實現(xiàn)無差異授權所有工程公司所擁有的實質性權限，最終根本相同過渡階段，工程規(guī)模上的差異，上海本地、外地的差異，有區(qū)域總部和沒有區(qū)域總部的差異，住宅地產(chǎn)和商業(yè)地產(chǎn)的差異，主要表達在授權額度上的不同授權額度分為假設干類，特定工程公司套用哪類授權額度由集團董事會確定各層面主要權限分工1〕總裁關鍵的業(yè)務決策權〔投資、總體/年度方案、設計任務書、銷售定價、重要合同等〕財務上額度審批權部門副經(jīng)理及以上人事權2〕分管副總裁分管口業(yè)務決策權〔總裁權限除外〕分管口額度審批權分管口人事建議和審核權〔行政副總裁有集團本部主管及以下人事權〕3〕主管副總裁主管公司財務上額度審批權主管公司主管及以下人事權4〕集團管理中心/一級部門專業(yè)口業(yè)務、合同、費用等審核權部門內人事審核權5〕集團二級部門專業(yè)口業(yè)務、合同、費用等初審權部門內部人事審核權6〕區(qū)域總部區(qū)域內業(yè)務決策權〔集團總部權限除外〕區(qū)域內額度審批權區(qū)域內工程公司主管及以下人事權7〕工程公司工程上日常業(yè)務決策權工程上額度審批權工程人事建議和審核權優(yōu)化后的決權配置本次優(yōu)化后，決權繼續(xù)置于總裁、副總裁〔包括分管和主管〕、區(qū)域老總、工程公司老總四個層面，詳見表2.1所示。表2.1決權配置表層級權限業(yè)務權財務權人事權管理權總裁關鍵業(yè)務決策權額度審批權部門副經(jīng)理及以上集團管理制度、主持全集團分管副總裁分管口業(yè)務決策權額度審批權〔對行政副總裁〕總部主管及以下條線管理制度、分管部門日常管理〔其他分管副總裁〕分管口人事建議和審核主管副總裁必要時參與業(yè)務決策額度審批權工程公司主管及以下監(jiān)管工程公司區(qū)域老總區(qū)域內業(yè)務決策權額度審批權區(qū)域內主管及以下區(qū)域性管理制度、主持區(qū)域公司工程老總日常業(yè)務決策權額度審批權工程人事建議和審核工程公司管理制度、主持工程公司注：灰色區(qū)域不表達決權2.1.4權限分工體系本方案涉及大華集團以下各層面在房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營方面的權限分工，詳見表2.2所示。表2.2授權分工體系表總裁營銷副總裁/主管副總裁設計管理中心設計管理部區(qū)域總部工程公司技術管理部產(chǎn)品研發(fā)部營銷管理中心營銷籌劃部銷售業(yè)務部市場研展部地區(qū)業(yè)務部工程副總裁/主管副總裁工程管理中心質量管理部工程技術部市政工程部合約審算部工程公司行政副總裁人力資源部集團辦公室投資管理部財務總監(jiān)審計部財務管理中心資金管理部財務管理部會計核算部各層面具體權限詳見下面大華集團各層面審批權限表及相關附表。2.2大華集團審批權限表—總裁適用部門：總裁權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權投資〔拿地〕工程的審批權可行性論證報告工程總體與年度開發(fā)方案的審批權關鍵時間節(jié)點、資金方案設計任務書的審批權全面審核設計規(guī)劃方案的審批權全面審核銷售價格制定的審批權價格的合理性銷售價風格整的審批權價風格整的必要性、可行性房屋銷售合同樣本的審批權全面審核合同的審批權超過副總裁審批額度的合同合作金融機構的審批權全面審核各種對外財務、統(tǒng)計報表的審批權報表的完整性審計報告的審批權報告指出的問題財務權投資〔拿地〕款支付的審批權支付時間、額度資金調撥的審批權調撥的必要性工程融資額度、融資本錢的審批權融資額度、總體平衡超副總裁審批額度設計費用支付的審批權副總裁審批額度〔〕超副總裁審批額度工程款支付的審批權副總裁審批額度〔〕超副總裁審批額度營銷費用支付的審批權副總裁審批額度〔〕超副總裁審批額度日常辦公費用的審批權副總裁審批額度〔〕人事權人員配置標準審批權配置標準的合理性年度人力資源需求方案的審批權方案的合理性部門副經(jīng)理及以上人員人事事項審批權全面審核月度工資報表、備忘錄的審批權工資的總體水平員工薪酬調整審批權調整的合理性集團總部部門、中心總經(jīng)理以上的考核權全面考核工程公司〔常務副〕總經(jīng)理的考核權年度經(jīng)營目標、公司管理能力區(qū)域總部總經(jīng)理的考核權年度經(jīng)營目標、公司管理能力管理權集團各項管理制度的審批權制度的完善性年度經(jīng)營方案的審批權方案的可行性、合理性年度授權經(jīng)營責任書的簽署權授權事項、權限責任全面協(xié)調、管理整個集團的事務2.3大華集團審批權限表—副總裁〔設計、營銷〕適用部門：營銷副總裁權限類別主要權限審批點/審批額度說明業(yè)務權設計設計任務書的審核權全面審核設計合同授權額度內審批權授權額度〔〕設計合同授權額度外審核權授權額度〔〕設計方案的審定權提報會上進行專業(yè)審定設計單位招標的評定權單位的資質、信譽重大設計變更的審批權變更的合理性、可行性、經(jīng)濟性外立面分色圖審定權分色圖的效果、材料的質量營銷籌劃單位選擇的審批權單位的資質、信譽營銷合同授權額度內審批權授權額度〔〕營銷合同授權額度外審核權授權額度〔〕營銷費用方案的審定權方案的合理性籌劃方案提報會審定權提報會上進行專業(yè)審定價格制定、調整的審核權價格的合理性房屋銷售合同樣本的審定權全面審核財務權設計費用支付額度內審批權授權額度〔〕設計費用支付額度外審核權授權額度〔〕營銷費用支付額度內審批權授權額度〔〕營銷費用支付額度外審核權授權額度〔〕主管工程公司工程費用支付額度內審批權授權額度〔〕主管工程公司工程費用支付額度外審核權授權額度〔〕主管工程公司日常借款、報銷額度內審批權授權額度〔〕主管工程公司日常借款、報銷額度外審核權授權額度〔〕分管部門的日常借款、報銷額度內審批權授權額度〔〕分管部門的日常借款、報銷額度外審核權授權額度〔〕人事權設計、營銷部門副經(jīng)理及以上人事審核權綜合素質、業(yè)務能力設計、營銷部門重要崗位人事異動建議權綜合評價設計、營銷部門副經(jīng)理及以上人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度主管工程公司主管及以下人事審批權全面審核主管工程公司部門經(jīng)理、工程老總的考核權年度經(jīng)營目標管理權設計、營銷管理制度的審定權全面審核設計、營銷中心的日常管理權日常行政管理主管工程公司的日常管理權日常行政管理作為董事會成員的管理權董事會決議2.4大華集團審批權限表—副總裁〔工程、合約〕適用部門：工程副總裁權限類別主要權限審核點/審核額度說明業(yè)務權工程內部施工單位的指定權單位的資質、信譽監(jiān)理單位選擇的審定權單位的資質、信譽質量平安事故通報的審定權是否通報、罰款工程招標文件的審定權文件的完整性、標準性工程招標中標單位的審定權全面審核工程合同授權額度內審批權授權額度〔〕工程合同授權額度外審核權授權額度〔〕重大施工方案的審定權方案的可行性銷售價格制定的審核權價格的合理性銷售價風格整的審核權調整的合理性、必要性合約審算工程工程量核對爭議的審定權具有爭議的工程量有爭議的結算工程量的審定權具有爭議的工程量有爭議的工程結算單的審定權具有爭議的工程量工程中標單位的審定權單位的資質、信譽合同的會簽與簽署權合同的完善性、標準性財務權工程費用支付額度內審批權授權額度〔〕工程費用支付額度外審核權授權額度〔〕主管工程公司設計費用支付額度內審批權授權額度〔〕主管工程公司設計費用支付額度外審核權授權額度〔〕主管工程公司日常借款、報銷額度內審批權授權額度〔〕主管工程公司日常借款、報銷額度外審核權授權額度〔〕分管部門的日常借款、報銷額度內審批權授權額度〔〕分管部門的日常借款、報銷額度外審核權授權額度〔〕人事權工程、合約部門副經(jīng)理及以上人事審核權綜合素質、業(yè)務能力工程、合約部門重要崗位人事異動建議權綜合評價工程、合約部門副經(jīng)理及以上人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度主管工程公司部門主管及以下人事審批權綜合素質、業(yè)務能力主管工程公司部門經(jīng)理、工程老總的考核權年度經(jīng)營目標管理權工程、合約相關管理制度的審定權全面審定分管部門的日常管理權日常行政管理主管工程公司的日常管理權日常行政管理作為董事會成員的管理權董事會決議2.5大華集團審批權限表—副總裁〔行政、人力資源〕適用部門：行政副總裁權限類型主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權人力資源年度人力資源需求方案審核權方案的合理性員工年度培訓方案審批權方案的合理性部門副經(jīng)理及以上錄用、轉正的審核權綜合素質總部部門主管及以下人員錄用、轉正的審批權綜合素質部門副經(jīng)理及以上薪資定級、調整的審核權合理性、公平性總部部門主管及以下薪資定級、調整的審批權合理性、公平性部門副經(jīng)理及以上合同續(xù)簽的審核權綜合評價總部部門主管及以下合同續(xù)簽的審批權綜合評價部門副經(jīng)理及以上人事異動的審核權手續(xù)的完備、異動的原因總部部門主管及以下人事異動的審批權手續(xù)的完備、異動的原因部門間員工調動的審批權調動的原因員工考核結果的審核權考核結果的公正、公平集團辦公室年度經(jīng)營方案的審核權方案的合理性年度授權經(jīng)營責任書的審核權授權書的完善性、合理性行政發(fā)文的審核權格式、文字的表達投資開展投資〔拿地〕工程建議書的審核權投資的可行性投資〔拿地〕可行性報告的審核權投資的可行性土地合同的審核權全面審核財務權集團行政辦公用品采購的審批權授權額度〔〕集團機關食堂財務審批權授權額度〔〕集團車輛維修費的審批權授權額度〔〕分管部門日常借款、報銷額度內審批權授權額度〔〕分管部門日常借款、報銷額度外審核權授權額度〔〕主管公司各項財務額度內審批權授權額度〔〕主管公司各項財務額度外審核權授權額度〔〕人事權分管部門副經(jīng)理及以上人事審核權綜合素質、業(yè)務能力分管部門主管及以下人事審批權綜合素質、業(yè)務能力工程公司部門副經(jīng)理及以上人事審核權綜合素質、業(yè)務能力分管部門重要崗位人事異動建議權、提名權綜合評價分管部門副經(jīng)理及以上人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度管理權行政后勤、人力資源管理制度的審定權全面審核集團行政后勤的日常管理權日常行政管理分管部門的日常管理權日常行政管理作為董事會成員的管理權董事會決議2.6大華集團審批權限表—財務總監(jiān)〔財務管理中心〕適用部門：財務總監(jiān)權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權年度資金方案的審定權方案的可行性、合理性、準確性合作金融機構的審定權符合集團融資要求融資額度、本錢的審定權額度、集團內部的平衡內部資金調撥的審定權調撥的原因、額度對外資金調撥的審核權調撥的原因、額度新開資金銀行賬戶的審批權新開帳戶的原因、必要性內部會計報表、統(tǒng)計報表的審批權報表的完整性、準確性、標準性對外會計報表、統(tǒng)計報表的審核權報表的完整性、準確性、標準性財務檔案歸檔的審批權完整性、符合性審計報告的審定權報告的科學性、可信度財務權財務管理中心日常借款、報銷額度內審批權授權額度〔〕財務管理中心日常借款、報銷額度外審批權授權額度〔〕集團各部門報銷的審核權票據(jù)的合規(guī)性人事權財務管理中心人員需求方案的審核權方案的合理性、必要性財務管理中心人事審核權考核、評價財務部門重要崗位人事異動建議權綜合評價、素質評價財務委派人選的建議權、提名權綜合評價、素質評價財務管理中心人員考核權全面考核管理權各項財務管理、會計核算、資金制度審定權制度的完善性、科學性內部審計制度的審定權制度的完善性、科學性財務管理中心的日常管理權作為董事會成員的其他管理權參與董事會的決議2.6.1大華集團審批權限表—資金管理部適用部門：資金管理部權限類型主要權限審核點業(yè)務權年度資金方案的審核權方案的可行性、合理性、準確性合作金融機構的審核權符合集團融資要求融資額度、本錢的審核權額度、集團內部的平衡對內資金調撥的審核權調撥的原因、額度對外資金調撥的審核權調撥的原因、額度新開資金銀行賬戶的審核權新開帳戶的原因、必要性資金收支、余額、平安的監(jiān)控權收支狀況、余額監(jiān)控、平安管理對下屬公司資金工作的監(jiān)管權資金使用標準性、平安性財務權部門人員借款的審核權事由、金額部門人員報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質、個人能力部門人員考核權全面考核管理權資金管理制度的擬定權部門的日常管理權2.6.2大華集團審批權限表—財務管理部適用部門：財務管理部權限類型主要權限審核點業(yè)務權組織集團財務管理制度的修訂組織修訂財務人員考核方法的擬定權考核方法的可行性組織完善稅收管理方法科學性、合理性集團資產(chǎn)清查的組織權資產(chǎn)清查的組織年度財務會議的組織權會議的安排對下屬公司財務工作的監(jiān)管權財務制度的落實情況等財務權部門借款的審核權事由、金額部門報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質、個人能力部門人員考核權權全面考核管理權財務管理制度的擬定權財務管理部的日常管理權2.6.3大華集團審批權限表—會計核算部適用部門：會計核算部權限類型主要權限審核點業(yè)務權會計報表的審核權準確性、完整性合并會計報表的審核權準確性、完整性集團日常借款、報銷的審核權票據(jù)的合規(guī)性統(tǒng)計報表的審核權準確性、完整性對下屬公司會計工作監(jiān)管權標準性、準確性財務檔案歸檔的審核權完整性財務權部門借款的審核權事由、金額部門報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質、專業(yè)能力部門人員考核權全面考核管理權會計核算制度的擬定權部門日常管理權2.7大華集團審批權限表—設計管理中心適用部門：設計管理中心權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權設計任務書的審定權全面審核設計單位招標的推薦權、審定權全面審核設計合同會簽的審核權全面審核擴初設計的抽查權、備案管理權技術性、經(jīng)濟性、程序性設計方案的審核權專業(yè)審核施工圖抽查權、備案管理權技術性、經(jīng)濟性、程序性重大設計變更的審核權變更的理由、條件外立面分色圖審核權提報會上進行專業(yè)評審設計全程管理的執(zhí)行權、審核權全面審核財務權設計費用支付的審核權是否符合合同要求設計管理中心日常借款審核權事由、額度設計管理中心日常報銷審核權事由、額度人事權設計管理中心人員需求方案的審核權方案的合理性、必要性設計管理中心人事審核權人員的專業(yè)素質設計管理中心重要崗位人事異動的建議權專業(yè)評價、綜合評價設計管理中心人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度考核工程公司設計人員錄用的建議權 專業(yè)評價、綜合評價工程公司設計管理人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度考核管理權設計管理制度的審核權制度的合理、完善性設計優(yōu)化標準的審核權優(yōu)化標準的合理程度設計管理中心日常管理權2.7.1大華集團審批權限表—設計管理部適用部門：設計管理部權限類型主要權限審核點說明業(yè)務權設計任務書的審核權專業(yè)審核設計合同會簽的審核權合同的技術條款設計方案的審核權方案的可行性、任務書的要求設計過程的檢查權進度、質量施工圖抽查、審核權施工圖質量、設計標準設計變更的審核權變更的必要、原因外立面分色圖、材料選擇的審核權效果、材料質量自主設計任務的執(zhí)行、審核權進行全程監(jiān)控、審核財務權設計費用支付的審核權設計進度、質量審核部門員工借款的審核權事由、金額部門員工報銷的審核權事由、金額人事權 部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質部門員工的考核權考核意見管理權相關設計管理制度的擬定權部門的日常管理權2.7.2大華集團審批權限表—技術管理部適用部門：技術管理部權限類型主要權限審核點業(yè)務權設計任務書審核權專業(yè)審核設計合同會簽的審核權合同技術條款設計方案的審核權方案的可行性施工圖結構優(yōu)化的審核權經(jīng)濟性指標重大設計變更的審核權變更的原因、必要性自主設計任務的執(zhí)行、審核權進行全程監(jiān)督、審核財務權部門員工借款的審核權事由、金額部門員工報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質、個人能力部門員工的考核權考核意見管理權相關設計管理制度的擬定權部門的日常管理權2.7.3大華集團審批權限表—產(chǎn)品研發(fā)部適用部門：產(chǎn)品研發(fā)部權限類型主要權限審核點業(yè)務權產(chǎn)品研發(fā)方案的審核權方案的合理性產(chǎn)品優(yōu)化標準的審核權標準的合理性產(chǎn)品研發(fā)工程立項的審核權工程可行性、實用性產(chǎn)品研發(fā)成果運用的審核權成果質量、效果研發(fā)成果專利申請的審核權保護的必要性產(chǎn)品動態(tài)調研報告的審核權報告的科學性、完善程度財務權部門借款的審核權事由、金額部門報銷的審核權事由、金額研發(fā)費用支付的審核權研發(fā)進度、質量人事權部門人員需求方案的擬定權部門人員招聘、錄用的審核權綜合素質部門人員的考核權考核意見、評價管理權相關產(chǎn)品研發(fā)制度制度的擬定權部門的日常管理權2.8大華集團審批權限表—工程管理中心適用部門：工程管理中心權限類型主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權質量管理質量平安的現(xiàn)場巡視檢查權〔審核權〕標準施工、質量檢查一般質量事故的認定權〔審定權〕一般性質量問題現(xiàn)場認定一般質量事故的現(xiàn)場處理權〔審定權〕能夠現(xiàn)場處理的及時處理事故整改落實的復查權〔審核權〕復查是否符合整改要求重大質量事故的通報建議權對于重大事故建議分管領導給與通報對施工、監(jiān)理單位評優(yōu)權〔審核權〕綜合評比對工程工程部評優(yōu)權〔審核權〕綜合評比工程技術工程施工方案的審核權方案的可行性重大施工技術方案的審定權技術方案的可行性、經(jīng)濟性市政工程各項市政工程的專業(yè)指導權提供專業(yè)職導市政工程規(guī)劃設計的審核權合理性、經(jīng)濟性市政工程中標單位的審核權全面審核市政工程合同審核權全面審核市政工程現(xiàn)場施工管理權質量、進度、本錢市政工程外部事務的協(xié)調處理權外部關系的處理財務權工程管理中心日常借款審核權事由、額度工程管理中心日常報銷審核權事由、額度工程款支付的審核權額度、支付事項的完成情況人事權部門人員需求方案的審核權方案的合理性、用人必要性部門人員錄用、任免等人事審核權綜合審核部門人員的考核權考核意見管理權各項工程管理制度的審核權制度的完善、合理性各項質量管理制度的審核權制度的完善、合理性市政工程管理規(guī)章制度的審核權制度的完善、合理性中心及下屬部門的日常管理權2.8.1大華集團審批權限表—質量管理部適用部門：質量管理部權限類型主要權限審核點業(yè)務權質量平安的現(xiàn)場巡視檢查權〔審核權〕標準施工、質量檢查一般質量事故的認定權〔審定權〕一般性質量問題現(xiàn)場認定事故整改落實的復查權〔審核權〕復查是否符合整改要求重大質量事故的通報建議權對于重大事故建議分管領導給與通報對施工、監(jiān)理單位評優(yōu)權〔審核權〕綜合評比對工程工程部評優(yōu)權〔審核權〕綜合評比質量、平安會議組織、召集權淺基坑設計方案的審核權方案的技術性、經(jīng)濟性財務權部門借款的審核權事由、額度部門報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的制定權、建議權方案的合理性、用人必要性部門人員錄用、任免等人事審核權綜合審核部門人員的考核權考核意見管理權質量、平安管理制度擬定權、審核權制度的完善、合理性部門日常管理權2.8.2大華集團審批權限表—市政工程部適用部門：市政工程部權限類型主要權限審核點業(yè)務權各項市政工程的專業(yè)指導權提供專業(yè)職導設計規(guī)劃的建議權設計與市政配套的合理性市政工程規(guī)劃設計的審核權合理性、科學性市政工程中標單位的審核權全面審核市政工程合同的審核權全面審核市政工程施工管理權進度、質量、投資市政工程外部事務的協(xié)調處理權外部關系的處理財務權市政工程費用支付的審核權支付的額度、工程進度部門借款的審核權事由、額度部門報銷的審核權事由、額度人事權部門人員需求方案的制定權、建議權方案的合理性、用人必要性部門人員錄用、任免等人事審核權綜合審核部門人員的考核權考核意見外派市政工程人員的管理權專業(yè)指導、日常管理管理權各項市政工程管理制度的擬定權、審核權制度的合理性、完善性部門日常管理權8.3大華集團審批權限表—工程技術部適用部門：工程技術部權限類型主要權限審核點業(yè)務權工程施工方案的審核權方案的可行性、經(jīng)濟性重大施工技術方案的審定權方案的可行性、經(jīng)濟性工程施工、材料質量的審核權技術標準、質量標準新材料、新技術運用的審核權可行性、效果財務權部門人員借款的審核權事由、額度部門人員報銷的審核權事由、額度人事權部門人員需求方案的制定權、建議權方案的合理性、用人必要性部門人員錄用、任免等人事審核權綜合審核部門人員的考核權考核意見管理權工程技術標準的編制擬定權標準的完善性部門日常管理權2.9大華集團審批權限表—營銷管理中心適用部門：營銷管理中心權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權籌劃單位選擇的審核權資質、信譽營銷合同會簽的審核權合同的技術、商務條款營銷方案的審核權方案的合理性、與施工進度協(xié)調性營銷費用方案的審核權費用的合理性籌劃方案提報會審核權方案的合理性、經(jīng)濟性營銷制作合同的審核權合同條款價格制定的審核權價格的合理性價風格整的審核權調整的原因、幅度房屋銷售合同樣本的審核權合同的技術、商務條款財務權營銷費用支付的審核權額度、支付事項的完成情況營銷管理中心日常借款審核權事由、額度營銷管理中心日常報銷審核權事由、額度人事權營銷管理中心人員需求方案的審核權方案的合理性、用人必要性營銷管理中心各部門人事審核權人員的專業(yè)素質營銷管理中心重要崗位人事異動的建議權專業(yè)評價、綜合評價案場銷售人員調配的審核權調動的必要性、與工程的協(xié)調情況營銷中心、案場人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度考核專業(yè)條線業(yè)務人員的考核權考核建議管理權各項營銷管理制度的審核權制度的完善、合理性營銷管理中心的日常管理權2.9.1大華集團審批權限表—營銷籌劃部適用部門:營銷籌劃部權限類型主要權限審核點業(yè)務權籌劃單位選擇的審核權資質、信譽營銷合同會簽的審核權合同的技術、商務條款營銷方案的審核權方案的合理性、與施工進度協(xié)調性營銷費用方案的審核權費用的合理性籌劃方案提報會審核權方案的合理性、經(jīng)濟性營銷制作合同的審核權合同條款價格制定的審核權價格的合理性價風格整的審核權調整的原因、幅度財務權營銷籌劃費用支付的審核權事由、完成質量部門日常借款的審核權事由、金額部門日常報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用的審核權專業(yè)能力審核部門人員的考核權考核意見管理權相關營銷籌劃制度的擬定權部門的日常管理權2.9.2大華集團審批權限表—銷售管理部適用部門：銷售業(yè)務部權限類型主要權限審核點業(yè)務權營銷合同會簽的審核權合同的技術、商務條款營銷方案的審核權方案的合理性、與施工進度協(xié)調性營銷費用方案的審核權費用的合理性籌劃方案提報會審核權方案的合理性、經(jīng)濟性營銷制作合同的審核權合同條款價格制定的審核權價格的合理性價風格整的審核權調整的原因、幅度財務權營銷費用支付的審核權事由、金額部門借款的審核權事由、金額部門報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的擬定權銷售人員錄用的審核權綜合素質部門人員考核權考核意見案場銷售人員綜合調配權綜合調配原因管理權相關銷售管理制度的擬定權部門的日常管理權2.9.3大華集團審批權限表—市場研展部適用部門：市場研展部權限類型主要權限審核點業(yè)務權市場調研報告的審核權報告的科學性、完善性公司信息發(fā)布的審核權信息的完整性公司采訪安排的審核權采訪的時間、內容公司網(wǎng)站建設的審核權建設風格、事項銷售價格制定的審核權定價的市場環(huán)境、合理性銷售價風格整的審核權調整的合理性財務權部門日常借款的審核權事由、金額部門日常報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質部門人員的考核權考評意見管理權相關市場研展制度擬定權部門的日常管理權2.9.4大華集團審批權限表—地區(qū)業(yè)務部適用部門：地區(qū)業(yè)務部權限類型主要權限審核點業(yè)務權外地工程市場調研報告的審核權報告的科學完善性外地工程營銷方案的審核權方案的合理性外地工程籌劃單位選擇的審核權單位資質、業(yè)務能力外地工程營銷合同會簽的審核權合同條款外地工程籌劃方案提報會審核權方案的可行性、完善性外地工程營銷制作合同的審核權合同條款外地工程價格制定的審核權價格合理性外地工程價風格整的審核權調價的依據(jù)、調整的合理性外地工程房屋銷售合同的審核權合同條款財務權外地工程營銷費用支付審核權支付的事由、完成情況部門日常借款的審核權事由、金額部門日常報銷的審核權事由、金額人事權外地工程營銷骨干招聘錄用審核權綜合素質外地工程銷售團隊建設審核權綜合素質部門人員需求方案的擬定權部門人員錄用等人事審核權綜合素質、個人能力部門人員的考核權考核評價管理權外地營銷管理制度的審核權部門的日常管理權2.10大華集團審批權限表—合約審算部適用部門：合約審算部權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權工程量計算的審核權計量的準確性工程預算備忘錄的審核權完整性現(xiàn)場簽證的審核權工程量、價格招標文件的審核權商務標合同簽署的審核權合同的標準性工程進度付款的審核權工程量竣工結算的審核權工程量園林景觀的審算執(zhí)行權工程量、價格外地工程合約審算的監(jiān)督權、檢查權指導、抽查財務權承當審算業(yè)務工程工程款支付審核權工程量、支付額度部門日常借款與報銷審核權事由、額度人事權部門人員需求方案擬定權部門人事審核權綜合評價部門人員的考核權崗位職責、工作態(tài)度專業(yè)條線業(yè)務人員的考核權考核建議管理權各項規(guī)章制度的審核權完善性、科學性部門日常管理權2.11大華集團審批權限表—人力資源部適用部門：人力資源部權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權年度人力資源需求方案審核權人力資源配置標準集團總部、上海公司員工年度培訓方案審核權方案的合理性、可行性人員增補審核權審核人員配置標準集團各部門招聘、錄用的審核權綜合素質工程公司主管及以上招聘錄用的審核權綜合素質員工轉正審核權試用期表現(xiàn)及評價集團及上海公司新員工薪資定級建議權建議薪資級別外地公司主管以上新員工薪資定級建議權建議薪資級別外地公司主管及以下新員工薪資定級審核權定級的合理性、公平性集團及上海公司員工合同續(xù)簽審核權綜合評價外地公司主管以上合同續(xù)簽審核權綜合評價外地公司主管及以下合同續(xù)簽備案管理權知曉集團及上海公司主管及以下人員考核審核權考核結果的公平公正性外地公司主管及以下人員考核備案管理權知曉跨單位員工調動審核權調動的原因單位內員工調動的備案管理權知曉員工晉級、降級、任免審核權員工異動的原因年終效益獎分配擬定、審核權合理性、公平性員工薪資調整建議權、審核權調整的幅度集團及上海公司員工離職的審核權離職的原因外地公司主管以上員工離職的審核權離職的原因外地公司主管及以下員工離職的備案管理權知曉財務權部門日常借款、報銷審核權借款、報銷事由人事權部門人員需求方案的擬定權部門人事審核權、考核權綜合評價部門重要崗位人事異動的建議權、提名權綜合建議管理權各項人力資源規(guī)章制度的審核權制度的標準性、完善性部門日常管理權2.12大華集團審批權限表—集團辦公室適用部門：集團辦公室權限類別主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權年度經(jīng)營方案制定的匯總并審核方案的完善性月度運營情況匯總、審核權方案的執(zhí)行情況集團行政法文的擬定并初審文件的完善性集團行政性資產(chǎn)采購的審核權全面審核辦公用品發(fā)放的審定權數(shù)量集團車輛使用的審定權用車是由、目的地集團會議室使用的審定權使用事由、時間集團公共設施大修的審核權維修的必要集團各項管理制度的審核權制度之間一致性上級交辦重要任務的督辦權任務完成情況財務權集團總部辦公用品采購費用報銷的審核權報銷事由、額度集團總部食堂財務審核權與專用帳戶核對集團總部行政后勤管理費用的審核權事由集團車輛費用報銷的審核權事由、額度等設備維修費用支付的審核權事由、額度等部門員工借款的審核權借款事由、額度部門員工日常報銷的審核權報銷事由、額度人事權部門人員需求方案的擬定、審核權方案的合理性、必要性部門人事審核權綜合評價、個人能力部門員工的考核權綜合評價部門重要崗位人事異動的建議權、提名權建議專業(yè)條線業(yè)務人員的考核權考核建議管理權工程協(xié)議的審核、修定權全面審核行政、后勤管理制度的擬定權制度的科學性、完善性行政、后勤部門的日常管理權2.13大華集團審批權限表—投資開展部適用部門：投資開展部權限類型主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權集團年度土地儲藏方案的制定并審核權方案的合理性、可行性集團年度工程投資方案的制定并審核權方案的合理性、可行性新區(qū)域工程建議書的審核權專業(yè)性、完善性已有工程區(qū)域工程建議書的審核權專業(yè)性、完善性新區(qū)域工程可行性研究報告的審核權工程可行性已有工程區(qū)域工程可行性報告的審核權工程可行性土地合同的擬定權、初審權全面審核財務權部門日常借款的審核權事由、金額部門日常報銷的審核權事由、金額人事權部門人員需求方案制定方案的合理性部門人員錄用的審核權綜合評價部門內人員考核權考核意見、評價管理權部門的日常管理日常事項集團投資管理操作標準的制定完善性、可操作性2.14大華集團審批權限表—審計部適用部門：審計部權限類型主要權限審核點業(yè)務權審計過程的取證權集團財務中心財務報表的審計權報表的正確性、完善性、合規(guī)性工程決算報告的審計權報告的正確性、完善性下屬公司年度經(jīng)營報告的審計權報告的正確性、完善性下屬公司財務狀況報告的審計權報告的正確性、完善性投資報告的審計權報告的正確性、完善性工程主要領導人離任的審計權報告的正確性、完善性審計決定的草擬權、初審權決定的依據(jù)、合理性整改結果的檢查權整改的效果財務權部門日常借款的審核權事由、額度部門日常報銷的審核權事由、額度人事權部門人員需求方案的擬定權需求的合理性、必要性部門人員招聘、錄用等人事審核權綜合素質、個人能力部門人員的考核權考核意見、評價部門其他人事權管理權對工程公司考核的參與權審計的配合度各種審計制度的擬定、審核權制度的科學性、完善性部門的日常管理權2.15大華集團審批權限表—工程公司適用部門：工程公司權限類型主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權設計設計任務書的編制、審核權從各專業(yè)角度進行審核設計單位招標的評審權設計單位的資質、水平、信譽設計合同會簽的審核權合同條款的嚴密性設計階段成果的審核權進行專業(yè)審核外立面分色圖審核權進行專業(yè)評議一般設計變更的審定權變更的理由、條件重大設計變更的審核權變更的理由、條件工程工程方案的審核權方案的合理性、準確性工程合同會簽額度內審批權、額度外審核權合同條款嚴密性工程施工方案的審核權方案的可行性重大技術方案的審核權技術的可行性、經(jīng)濟性施工現(xiàn)場簽證的審核權權證的原因質量、平安事故的現(xiàn)場處理權事故原因、措施的有效性對施工隊的處分權處分的程度合約審算工程進度工程量的審核權準確性工程結算工程量的審核權準確性工程款結算單的審核權準確性營銷營銷費用方案的審核權方案的合理性、完善性籌劃方案提報會審核權方案的可行性價格制定的審核權價格的合理性價風格整的審核權調整的必要性、合理性房屋銷售合同樣本的審核權合同條款的完善性、嚴密性案場銷售的協(xié)調、執(zhí)行權需協(xié)調的事項財務權設計費支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕工程款支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕營銷費支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕辦公費支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕業(yè)務招待費授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕公司日常借款額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕公司日常報銷額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕人事權工程公司內的人事審核權、考核權全面審核、考評公司內各重要崗位人事異動的建議權、提名權建議意見管理權工程總體開發(fā)方案的編制、審核權方案的合理性、完善性年度經(jīng)營方案的編制、審核權方案的合理性、完善性工程公司日常經(jīng)營管理權公司的日常運營事項2.16大華集團審批權限表—區(qū)域總部適用部門：區(qū)域總部權限類型主要權限審核點/審批額度說明業(yè)務權設計設計任務書的編制、審核權從各專業(yè)角度進行審核設計單位招標的評審權設計單位的資質、水平、信譽設計合同會簽額度內的審批權、額度外審核權合同條款的嚴密性設計階段成果審核權進行專業(yè)審核外立面分色圖審核權進行專業(yè)評議一般設計變更的審定權變更的理由、條件重大設計變更的審核權變更的理由、條件工程工程方案的審核權方案的合理性、準確性工程合同會簽額度內審批權、額度外審核權合同條款嚴密性工程施工方案的審核權方案的可行性重大技術方案的審核權技術的可行性、經(jīng)濟性施工現(xiàn)場簽證的審核權權證的原因質量、平安事故的現(xiàn)場處理權事故原因、措施的有效性對施工隊的處分權處分的程度合約審算工程進度工程量計算的審核權準確性工程結算工程量的審核權準確性工程款結算單的審核權準確性營銷營銷費用方案的審核權方案的合理性、完善性籌劃方案提報會審核權方案的可行性價格制定的審核權價格的合理性價風格整的審核權調整的必要性、合理性房屋銷售合同樣本的審核權合同條款的完善性、嚴密性案場銷售的協(xié)調、執(zhí)行權需協(xié)調的事項財務權設計費支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕工程款支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕營銷費支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕辦公費支付授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕業(yè)務招待費授權額度內審批權、額度外審核權授權額度〔〕人事權區(qū)域總部、分管工程公司人事審核權、考核權全面審核、考評各重要崗位人事異動的建議權、提名權建議意見管理權下屬工程公司總體開發(fā)方案的審核權方案的合理性、完善性下屬工程公司年度經(jīng)營方案的審核權方案的合理性、完善性區(qū)域總部、下屬工程公司日常管理權日常運營事項3、大華集團主要核決事項審批程序優(yōu)化方案3.1方案說明 審批程序設計原那么本局部是基于權限分工，對大華集團房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營中的主要核決事項，明確審批核決程序，明確參與審核簽字的部門和人員、及各自扮演的角色。方案設計中表達了以下設計原那么：常規(guī)審批程序總裁主管副總裁總裁主管副總裁分管副總裁集團管理中心工程公司老總部門經(jīng)理經(jīng)辦人圖3.1兩級管理模式的常規(guī)審批程序總裁副總裁總裁副總裁集團管理中心區(qū)域總部工程公司老總部門經(jīng)理經(jīng)辦人圖3.2三級管理模式的常規(guī)審批程序2〕上提報會的審批程序對于工程開發(fā)過程中重大節(jié)點，需上提報會的，采用以下程序：總裁總裁區(qū)域總部部門經(jīng)理經(jīng)辦人集團管理中心提報會工程公司老總圖3.3上提報會的審批程序3〕上總裁辦公會的審批程序總裁辦公會集團管理中心區(qū)域總部工程公司老總部門經(jīng)理經(jīng)辦人總裁對于年度總裁辦公會集團管理中心區(qū)域總部工程公司老總部門經(jīng)理經(jīng)辦人總裁圖3.4上總裁辦公會的審批程序4〕資金類審批程序對資金方案、資金調撥、新開資金賬戶等事項的審批，采取以下審批程序：財務總監(jiān)財務總監(jiān)主管副總裁區(qū)域總部工程公司老總工程公司財務部總裁財務管理中心圖3.5資金類審批程序5〕其他類審批程序此類審批程序指無法歸集到以上幾種類型，例如招標文件的審核、現(xiàn)場簽證的審核等，根據(jù)業(yè)務屬性制定相應審批程序。審批程序優(yōu)化方案的體系1〕本方案主要涉及以下幾方面核決事項的審批程序：設計管理主要核決事項營銷管理主要核決事項工程管理主要核決事項合約審算管理主要核決事項財務管理主要核決事項人力資源管理主要核決事項投資管理主要核決事項集團行政管理主要核決事項2〕本方案兼顧目前大華集團兩級管理和三級管理并存的現(xiàn)狀，對兩種模式下的審批程序分別給出。3.2兩級管理模式的審批程表設計管理主要核決事項審批程序表程序事項 提交/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批→知曉/備案設計任務書審核程序主體工程公司設計部工程老總設計管理中心各部門分管副總裁總裁設計管理中心審核點全面審核專業(yè)審核全面審核全面審核

審核載體《設計任務書審批表》設計單位招投標程序主體工程公司或設計管理中心工程公司組織招標工程老總設計管理中心分管副總裁設計管理中心審核點推薦投標單位全面審核全面審核全面審核

審核載體《投標單位資格預審表》、《實地考察與答疑記錄表》、《開標記錄單》、《評標記錄表》、《招投標成果審批表》設計合同會簽〔萬元以下〕程序主體工程公司設計部工程老總分管副總裁主管副總裁審核點合同條款全面審核

審核載體《合同訂立會簽單》設計合同會簽〔萬元之間〕程序主體工程公司設計部工程老總設計管理中心分管副總裁

主管副總裁審核點合同條款全面審核全面審核全面審定

審核載體《合同訂立會簽單》設計合同會簽〔萬元以上〕程序主體工程公司設計部工程老總設計管理中心分管副總裁總裁

主管副總裁審核點合同條款合同金額合同條款全面審核

全面審核

審核載體《合同訂立會簽單》設計方案審核程序主體工程公司設計部工程老總設計管理中心提報會總裁設計管理中心審核點方案與任務書的匹配性方案的可行性、經(jīng)濟性是否符合設計任務書要求、可行性、經(jīng)濟性全面的審核全面審核

審核載體《方案審核記錄》、《提報會紀要審核表》施工圖審核程序主體設計院工程公司設計部工程老總設計管理中心審核點各專業(yè)分項審核全面審核

審核載體《施工圖會審記錄》外立面分色圖審核程序主體設計院工程公司設計管理中心提報會分管副總裁主管副總裁審核點分色圖效果分色圖效果分色圖效果、材料封樣全面審核審核載體《分色圖審核記錄》、《提報會紀要》一般設計變更審核程序主體變更提出部門工程公司設計部工程老總主管副總裁審核點變更的原因變更的原因變更原因、可行性審核載體《設計變更工作聯(lián)系單》、《變更會簽單》重大設計變更的審核程序主體變更提出部門工程公司設計部工程老總設計管理中心分管副總裁主管副總裁審核點變更的原因變更的原因變更原因、可行性全面審核全面審核審核載體《設計變更工作聯(lián)系單》、《變更會簽單》設計費用支付〔萬元以下〕程序主體工程公司設計部工程公司財務部工程老總設計管理中心審核點設計進度、效果合同、資金方案全面審批審核載體《設計跟蹤檢查表》、《合同支付請款單》設計費用支付〔萬元之間〕程序主體工程公司設計部工程公司財務部工程老總設計管理中心分/主管副總裁設計管理中心審核點設計進度、效果合同、資金方案全面審核設計進度、效果全面審批審核載體《設計跟蹤檢查表》、《合同支付請款單》設計費用支付〔萬元以上〕程序主體工程公司設計部工程財務部、老總設計管理中心分/主管副總裁總裁設計管理中心審核點設計進度、效果合同、資金方案設計進度、效果全面審核全面審批審核載體《設計跟蹤檢查表》、《合同支付請款單》設計優(yōu)化程序主體設計院工程公司設計部工程老總合約審算部設計管理中心審核點提供圖紙全面審核簽字上報經(jīng)濟性指標審算審核、要求優(yōu)化審核載體《最優(yōu)化設計審算記錄》營銷管理主要核決事項審批程序表程序事項提交/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案營銷籌劃單位的選定程序主體營銷中心籌劃專員營銷中心總經(jīng)理工程公司銷售部工程老總營銷副總裁主管副總裁審核點單位資質單位資質、信譽單位資質單位資質、信譽單位資質、信譽知曉審核載體《營銷籌劃單位資格審查表》、《營銷籌劃單位選擇結果審批表》營銷籌劃合同會簽〔萬元以下〕程序主體工程公司銷售部工程老總營銷中心各部門營銷副總裁營銷中心審核點合同條款全面審核合同條款全面審批備案審核載體《合同訂立會簽單》營銷籌劃合同會簽〔萬元以上〕程序主體工程公司銷售部工程老總營銷中心各部門營銷副總裁總裁營銷中心審核點合同條款全面審核合同條款全面審核全面審批備案審核載體《合同訂立會簽單》營銷籌劃方案提報程序主體工程籌劃專員營銷籌劃部經(jīng)理提報會營銷副總裁營銷中心審核點方案的可行性方案的可行性全面審核提報會紀要審定備案審核載體《籌劃方案審核記錄》、《提報會紀要審核表》營銷方案審批程序主體案場主管工程銷售部經(jīng)理工程老總營銷中心各部門營銷副總裁主管副總裁審核點編制并提交方案合理性與工程進度的匹配性方案的合理性總體的平衡性知曉審核載體《方案審批表》營銷制作任務單程序主體案場主管工程籌劃專員營銷中心助理工程銷售部經(jīng)理營銷籌劃部經(jīng)理營銷中心審核點提制作任務并填單確認任務價格比照、核對方案任務核實任務核實備案審核載體《營銷制作任務單》營銷制作合同審批程序主體營銷中心助理籌劃專員、營銷籌劃部經(jīng)理工程銷售部經(jīng)理、工程老總營銷中心副總、總經(jīng)理、合約審算部營銷副總裁/總裁營銷中心審核點填寫合同流轉單合同條款全面審核全面審核按額度進行審批備案審核載體《營銷制作任務單》、《合同訂立會簽單》營銷費用支付〔萬元以下〕程序主體經(jīng)辦人、營銷中心助理籌劃專員、營銷籌劃部經(jīng)理工程銷售部經(jīng)理、工程老總營銷中心總經(jīng)理營銷副總裁營銷中心審核點填單并復核任務驗收及確認任務確認、審核金額全面審核全面審批備案審核載體《合同支付請款單》營銷費用支付〔萬元以上〕程序主體經(jīng)辦人、營銷中心助理籌劃專員、營銷籌劃部經(jīng)理工程銷售部經(jīng)理、工程老總營銷中心總經(jīng)理、營銷副總裁總裁審核點填單并復核任務驗收及確認任務確認、審核金額全面審核按額度進行審批審核載體《合同支付請款單》營銷中心日常借款〔元以下〕程序主體經(jīng)辦人部門經(jīng)理營銷中心總經(jīng)理營銷副總裁審核點填寫借款審批表審核借款事由審核借款事由全面審批審核載體《現(xiàn)金借款申請單》營銷中心日常借款〔元以上〕程序主體經(jīng)辦人部門經(jīng)理營銷中心總經(jīng)理營銷副總裁總裁審核點填寫借款審批表審核借款事由審核借款事由審核事由全面審批審核載體《現(xiàn)金借款申請單》營銷中心日常報銷〔元以下〕程序主體經(jīng)辦人部門經(jīng)理財務部門營銷中心總經(jīng)理營銷副總裁審核點填寫報銷單審核報銷事由審核票據(jù)合規(guī)性報銷事由全面審批審核載體《內部報銷憑證》營銷中心日常報銷〔元以上〕程序主體經(jīng)辦人部門經(jīng)理財務部門營銷中心總經(jīng)理、營銷副總裁總裁審核點填寫報銷單審核報銷事由審核票據(jù)合規(guī)性報銷事由全面審批審核載體《內部報銷憑證》銷售價格制定程序主體案場主管、工程公司銷售部經(jīng)理工程公司老總營銷中心各部門提報會總裁營銷中心審核點定價的依據(jù)價格的合理性價格的合理性定價的全面審核確定價格備案審核載體《價格制定審批表》、《價格提報會紀要》銷售價格上調程序主體案場主管、工程公司銷售部經(jīng)理工程公司老總營銷中心各部門經(jīng)理營銷中心總經(jīng)理營銷中心審核點調價依據(jù)調價的合理性調價依據(jù)、合理性調價的合理性備案審核載體《銷售價風格整審批表》銷售價格下降程序主體案場主管、工程公司銷售部經(jīng)理工程公司老總營銷中心營銷副總裁/工程主管副總裁總裁營銷中心審核點調價原因調價的合理性調價依據(jù)、合理性調價合理性確定價格備案審核載體《銷售價風格整審批表》銷售合同會簽程序主體工程公司銷售部工程公司各部門物業(yè)公司、代表處營銷中心各部門營銷副總裁營銷中心審核點填寫流轉單各專業(yè)部門確認物業(yè)確認銷售確認審定備案審核載體《銷售合同會簽單》合約審算管理主要核決事項審批程序表〔上海本地〕程序事項提議/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案工程招標文件的審核程序主體主辦工程師、相關技術部門合約審算部總經(jīng)理工程公司相關部門工程老總分管副總裁合約審算部審核點編寫招標文件審核商務標技術標全面審核全面審核備案審核載體《招標文件審核表》工程預算備忘錄程序主體主辦工程師合約審算部總經(jīng)理工程老總分管副總裁合約審算部審核點編制備忘錄審核備忘事項審核備忘事項全面審核備案審核載體《預算備忘錄審核表》工程合同會簽〔萬元以下〕程序主體工程公司主辦工程師工程公司合約部、工程部工程老總分管副總裁主管副總裁審核點填寫會簽單專業(yè)審核全面審批審核載體《合同訂立會簽單》工程合同會簽〔萬元之間〕程序主體工程公司主辦工程師工程公司合約部、工程部工程老總合約審算部分管副總裁主管副總裁審核點填寫會簽單專業(yè)審核全面審核專業(yè)審核全面審批審核載體《合同訂立會簽單》工程合同會簽〔萬元以上〕程序主體工程公司主辦工程師工程公司合約部、工程部、老總合約審算部分管副總裁總裁主管副總裁審核點填寫會簽單專業(yè)審核全面審核專業(yè)審核全面審批審核載體《合同訂立會簽單》營銷制作合同審核程序主體營銷中心助理工程公司營銷中心各部門合約審算部分管副總裁/總裁營銷中心審核點填寫合同流轉單全面審核全面審核全面審核按額度進行審批備案審核載體《營銷制作任務單》、《合同訂立會簽單》工程預結算核對程序主體主辦工程師合約審算部總經(jīng)理施工單位負責人分管副總裁審核點審核工程量復核工程量核對工程量爭議解決審核載體《工程工程量匯總表》現(xiàn)場簽證審核程序主體施工單位工程工程部、審算部工程老總合約審算部審核點立項、簽證審核簽證必要性全面審核備案、結算審核審核載體《現(xiàn)場簽證審核單》工程結算工程量審核程序主體合約審算部主管合約審算部總經(jīng)理分管副總裁合約審算部審核點確定工程量確認工程量審定工程量備案審核載體《工程結算匯總表》工程款支付〔萬元以下〕程序主體工程公司經(jīng)辦人工程工程部、審算部工程財務部工程老總工程財務部審核點填寫請款單審核確認合同、資金方案全面審核備案審核載體《合同支付請款單》工程款支付〔萬元之間〕程序主體工程公司經(jīng)辦人工程公司相關部門工程老總合約審算部分/主管副總裁工程財務部審核點填寫請款單審核確認全面審核核定工程款全面審批備案審核載體《合同支付請款單》工程款支付〔萬元以上〕程序主體工程公司經(jīng)辦人工程公司相關部門、工程老總合約審算部分/主管副總裁總裁工程財務部審核點填寫請款單審核確認核定工程款全面審核全面審批備案審核載體《合同支付請款單》工程管理主要核決事項審批程序表程序事項提議/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案工程合同會簽〔萬元以下〕程序主體工程公司主辦工程師工程公司合約部、工程部工程老總分管副總裁、主管副總裁審核點填寫會簽單專業(yè)審核全面審批審核載體《合同訂立會簽單》工程合同會簽〔萬元之間〕程序主體工程公司主辦工程師工程公司合約部、工程部工程老總合約審算部分管副總裁主管副總裁審核點填寫會簽單專業(yè)審核全面審核專業(yè)審核全面審批審核載體《合同訂立會簽單》工程合同會簽〔萬元以上〕程序主體工程公司主辦工程師工程公司合約部、工程部、老總合約神算部分管副總裁總裁主管副總裁審核點填寫會簽單專業(yè)審核全面審核專業(yè)審核全面審批審核載體《合同訂立會簽單》施工組織設計審核程序主體施工單位工程工程部、設計部合約審算部工程老總分管副總裁工程工程部審核點提交施工方案技術可行性、是否可以優(yōu)化方案的經(jīng)濟性全面審核全面審核備案審核載體《施工組織設計審核表》工程現(xiàn)場簽證審核程序主體施工單位工程合約部、工程部工程老總合約審算部審核點簽證立項審核簽證必要性全面審核備案、結算審核審核載體《現(xiàn)場簽證審核單》工程款支付〔萬元以下〕程序主體工程公司經(jīng)辦人工程審算部、工程部工程財務部工程老總工程財務部審核點填寫請款單審核確認核定工程款全面審核備案審核載體《合同支付請款單》工程款支付〔萬元之間〕程序主體工程公司經(jīng)辦人工程公司相關部門工程老總合約審算部分/主管副總裁工程財務部審核點填寫請款單審核確認全面審核核定工程款全面審批備案審核載體《合同支付請款單》工程款支付〔萬元以上〕程序主體工程公司經(jīng)辦人工程公司相關部門、工程老總合約審算部分/主管副總裁總裁工程財務部審核點填寫請款單審核確認核定工程款全面審核全面審批備案審核載體《合同支付請款單》工程不合格整改程序主體質量部、工程部、監(jiān)理單位工程部、監(jiān)理單位工程老總分管副總裁質量管理部審核點發(fā)現(xiàn)不合格事項確認不合格事項審核重大事故通報備案審核載體《不合格報告》、《質量事故報告》財務管理主要核決事項審批程序表程序事項提議/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案年度資金方案程序主體工程公司各部門工程公司老總財務管理中心匯總財務總監(jiān)總裁辦公會集團辦公室審核點編制方案方案的合理性匯總各公司方案方案的完整性合理性、完善性審核載體《年度方案審核表》、《年度方案會議紀要》月度資金方案程序主體工程公司財務部工程公司老總集團資金管理部財務副總監(jiān)財務總監(jiān)審核點報月度資金方案方案的合理性方案的整體平衡、協(xié)調平衡、協(xié)調資金方案全面審定審核載體《月度資金方案審核表》資金調撥〔工程公司與集團〕程序主體工程公司財務部工程公司老總工程主管副總裁財務管理中心總裁資金管理部審核點提出調撥申請資金調撥原因資金調撥事由調撥的可行性、資金平衡全面審批備案審核載體《資金調撥申請單》資金調撥〔工程公司之間〕程序主體工程公司財務部工程公司老總工程主管副總裁財務管理中心總裁資金管理部審核點提出調撥申請資金調撥原因資金調撥事由調撥的可行性、資金平衡全面審批備案審核載體《資金調撥申請單》年度融資額度、本錢程序主體工程公司/資金管理部財務管理中心總裁資金管理部審核點提出融資額度可融資工程、資產(chǎn)負債率、額度審定融資額度審核載體《年度融資方案審核表》新開資金銀行賬戶程序主體工程公司財務部工程公司老總主管副總裁資金管理部財務總監(jiān)資金管理部審核點申請開戶開戶原因、必要原因、必要是否符合財務制度規(guī)定審批備案審核載體《新開資金賬戶審核表》財務經(jīng)理的委派程序主體財務總監(jiān)總裁財務管理中心審核點推薦人選審定審核載體集團總部日常報銷程序主體經(jīng)辦人部門經(jīng)理中心總經(jīng)理財務管理中心分管副總裁/總裁審核點填寫報銷單審核報銷事由審核報銷事由審核票據(jù)合規(guī)性按額度進行審批審核載體《內部報銷憑證》集團支票領用程序主體經(jīng)辦人部門經(jīng)理中心總經(jīng)理財務管理中心分管副總裁審核點填寫支票申請單事由事由支票領用手續(xù)綜合審定審核載體《支票領用申請單》集團總部人力資源管理審批程序表程序事項提議/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案人員配置標準程序主體人力資源部主管人力資源部總經(jīng)理行政副總裁總裁人力資源部審核點編制人員配置標準配置標準的合理性合理性全面審定審核載體《人員配置標準審核表》年度人力資源需求方案程序主體各用人部門經(jīng)理部門/中心老總人力資源部總經(jīng)理行政副總裁總裁人力資源部審核點提出用人方案方案完善性用人標準用人必要性全面審定審核載體《年度人力資源需求方案審核表》員工年度培訓方案程序主體人力資源部主管人力資源部總經(jīng)理行政副總裁人力資源部審核點制定培訓方案方案的合理性、可行性全面審定審核載體《員工年度培訓方案審核表》人員增補程序主體各用人部門經(jīng)理部門/公司老總人力資源總經(jīng)理行政副總裁總裁人力資源部審核點提出增補要求增補必要性用人標準增補必要性全面審定審核載體《人員增補審核表》部門副經(jīng)理及以上、稀缺性崗位招聘、錄用程序主體面試人、用人部門人力資源部總經(jīng)理行政副總裁分管副總裁總裁人力資源部審核點面試意見綜合素質全面審核全面審核全面審定審核載體《面試評估表》、《人員錄用審核表》主管以下崗位招聘、錄用程序主體面試人、用人部門人力資源部總經(jīng)理行政副總裁人力資源部審核點面試意見綜合素質全面審核審核載體《面試評估表》、《人員錄用審核表》新員工薪資定級〔部門副經(jīng)理及以上、稀缺性崗位〕程序主體人力資源部總經(jīng)理行政副總裁分管副總裁總裁人力資源部審核點定級建議定級合理性定級的合理性綜合審定審核載體《新員工薪資定級審核表》新員工薪資定級〔主管及以下崗位〕程序主體人力資源部總經(jīng)理行政副總裁人力資源部審核點定級建議定級合理性審核載體《新員工薪資定級審核表》員工月工資報表、備忘錄審核程序主體人力資源部主管人力資源部總經(jīng)理行政副總裁分管副總裁總裁人力資源部審核點編制準確性、完整性全面審核全面審核全面審定審核載體《月度工資報表審核單》、《月度工資備忘錄核定單》員工薪酬調整程序主體用人部門人力資源主管、總經(jīng)理行政副總裁分管副總裁總裁人力資源部審核點提出建議初步審核、調整幅度調整合理性調整合理性綜合審定審核載體《員工薪酬調整審核表》年終效益獎分配〔部門副經(jīng)理及以上〕程序主體人力資源部主管人力資源部總經(jīng)理行政副總裁分管副總裁總裁人力資源部審核點編制初步審核合理性合理性、公平性綜合平衡全面審定審核載體《年終效益獎分配核定單》年終效益獎分配〔主管及以下崗位〕程序主體人力資源部主管人力資源部總經(jīng)理行政副總裁人力資源部審核點編制初步審核合理性合理性、公平性審核載體《年終效益獎分配核定單》部門副經(jīng)理及以上員工績效考核意見程序主體部門/中心負責人分管副總裁人力資源部匯總行政副總裁總裁人力資源部審核點填寫考核意見公正性、真實性考核公正性全面審定審核載體《員工考核表》主管及以下員工績效考核意見程序主體部門經(jīng)理部門/中心總經(jīng)理人力資源部審核點填寫考核意見全面審核審核載體《員工考核表》新員工轉正程序主體員工本人部門/中心總經(jīng)理人力資源部總經(jīng)理行政副總裁人力資源部審核點提出轉正申請部門意見試用期表現(xiàn)綜合考察審核載體《員工轉正申請表》合同續(xù)簽程序主體人力資源主管部門/中心總經(jīng)理人力資源部總經(jīng)理行政副總裁人力資源部審核點填寫續(xù)簽表素質評價綜合評價全面審核審核載體《勞動合同續(xù)簽審核表》員工離職〔辭退、辭職、勸退〕程序主體員工本人/部門部門/中心總經(jīng)理人力資源部總經(jīng)理行政副總裁、分管副總裁總裁人力資源部審核點提出離職原因離職原因離職意見全面審核審定審核載體《員工離職審核表》員工調動〔跨單位〕程序主體用人部門部門/中心總經(jīng)理人力資源部總經(jīng)理分管副總裁行政副總裁人力資源部審核點出具調動意見調動原因、必要調動的原因全面審核綜合審定審核載體《員工調動審核單》員工晉升、降職、任免程序主體所在部門部門/中心總經(jīng)理人力資源部總經(jīng)理行政副總裁、主管副總裁總裁人力資源部審核點出具意見異動的原因異動的原因全面審核綜合審定審核載體《員工晉升、降職、任免審核表》工程公司人力資源管理審批程序表程序事項提議/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批知曉/備案人員配置標準程序主體人力資源部主管人力資源部總經(jīng)理行政副總裁總裁人力資源部、工程公司審核點編制人員配置標準配置標準的合理性合理性全面審定審核載體《人員配置標準審核表》年度人力資源需求方案程序主體各用人部門經(jīng)理工程公司老總主管副總裁行政副總裁總裁人力資源部、工程公司審核點提出用人方案方案完善性用人必要性用人標準全面審定審核載體《年度人力資源需求方案審核表》員工年度培訓方案程序主體工程人事行政部工程老總人力資源部審核點制定培訓方案全面審定審核載體《員工年度培訓方案審核表》人員增補程序主體各用人部門經(jīng)理人事行政部/公司老總人力資源部總經(jīng)理行政副總裁、主管副總裁總裁人力資源部、工程公司審核點提出增補要求增補必要性增補必要性用人標準全面審定審核載體《人員增補審核表》部門副經(jīng)理及以上、稀缺性崗位招聘、錄用程序主體面試人工程老總人力資源部總經(jīng)理行政副總裁、主管副總裁總裁人力資源部審核點面試意見業(yè)務及綜合素質綜合素質全面審核全面審定審核載體《面試評估表》、《人員錄用審核表》主管以下崗位招聘、錄用程序主體面試人部門經(jīng)理人事行政部工程老總主管副總裁人力資源部審核點面試意見業(yè)務素質綜合素質全面審核全面審定審核載體《面試評估表》、《人員錄用審核表》新員工薪資定級〔部門副經(jīng)理及以上〕程序主體人力資源部總經(jīng)理行政副總裁、主管副總裁總裁人力資源部、工程公司審核點定級建議定級合理性定級的合理性綜合審定審核載體《新員工薪資定級審核