2022年GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表 43F

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門總經(jīng)理審核組成員審核時(shí)間2022年11月16日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件)判定14.1總體要求如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性?詢問建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要√2如何推進(jìn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)?詢問通過制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評(píng)審對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項(xiàng)及管理評(píng)審的改進(jìn)意見提案進(jìn)行分析和改善?！?5.1管理承諾是否明確最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)?詢問經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職√4公司通過哪些活動(dòng)保證達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾?詢問通過建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)來確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行?！?5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針?企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么?詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo)的制定以公司發(fā)展經(jīng)營(yíng)計(jì)劃為依據(jù)制定?！?企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?詢問知識(shí)方針的制定是依據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃而來?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解?詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行講解，并由各部門部√85.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求?如何去理解相關(guān)方的需求?詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對(duì)公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨(dú)立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)保障各√9知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動(dòng)是否得到策劃，確保其在實(shí)施過程中的有效管理?詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評(píng)審三個(gè)方面進(jìn)行。1-3月的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)均達(dá)成說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行是有√受審核部門總經(jīng)理審核組成員審核時(shí)間2022年11月16日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件)判定5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件?詢問、查閱建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期目標(biāo)，中長(zhǎng)期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長(zhǎng)期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對(duì)年度目標(biāo)進(jìn)行分解，對(duì)各部門按月進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核?！讨R(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進(jìn)行制定?詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針進(jìn)行分解，同時(shí)考慮公司實(shí)際情√如何確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實(shí)施運(yùn)行中的持續(xù)有效?詢問管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評(píng)審，對(duì)不符合實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜。√5.4.2機(jī)構(gòu)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員?詢問、查看查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，已經(jīng)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門并配備有√是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)和權(quán)限?！?.5管理評(píng)審公司如何開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審工作?詢問、查閱公司制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審控制程序》,按照程序文件的要求每年對(duì)公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的評(píng)審，各部門提前準(zhǔn)備評(píng)審輸入資料，通過會(huì)√是否根據(jù)管理評(píng)審結(jié)論進(jìn)行工作改進(jìn)?詢問管理評(píng)審的問題均形成改進(jìn)意見，改進(jìn)工作由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)行監(jiān)督跟進(jìn)?！淌軐徍瞬块T審核組成員審核時(shí)間序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件)判定14.2.1總則公司是否按照要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所需文件?詢問、查閱公司按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013要求建立33份知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件以確保知識(shí)√2公司建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件的實(shí)施是否已經(jīng)過審批?查閱√3如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件的有效實(shí)施和運(yùn)行?詢問通過內(nèi)部審核、管理評(píng)審提出并評(píng)審體系文件運(yùn)行的不足，然后改√45.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限?詢問經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責(zé)主要包括以下內(nèi)容：1.領(lǐng)導(dǎo)、審查批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；2.協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通的有效性；3.確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源的落實(shí)；4.及時(shí)向公司總經(jīng)理提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；5.確保全體員工對(duì)知√5如何履行管理者代表的職責(zé)?詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的日常工作，主導(dǎo)公司內(nèi)部審核、管理評(píng)審工作，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部資源，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理√65.4.3內(nèi)部溝通是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝通渠道，已確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行?詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會(huì)議、宣傳資料、信息意見反饋渠道√7如何完善和改進(jìn)內(nèi)部溝通的渠道?詢問通過管理評(píng)審過程和合理化建議途徑對(duì)需要改進(jìn)的問題進(jìn)行完善和改進(jìn)?！?9.1總則是否明確并策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核和改進(jìn)所需的監(jiān)控、審查和改進(jìn)的過程?如何確保過程得到有效的實(shí)施?詢問策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2.確保體系的持續(xù)適宜性。公司主要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核和管理評(píng)審達(dá)到體系的適宜性、有效性?！淌軐徍瞬块T總師辦(知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2022年11月16日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件】判定14.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)是否在手冊(cè)中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款?詢問、查閱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》的編寫按照GB/T29490-2013要求編寫，沒有進(jìn)行條款的刪減。公司手冊(cè)完全符合標(biāo)準(zhǔn)要√2是否包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其職能?詢問、查閱查閱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》手冊(cè)內(nèi)容中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及各部門√3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間的相互關(guān)系表述清晰?是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件進(jìn)行引用?詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的各個(gè)過程，并且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件、記錄進(jìn)行引用?！?如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)的有效性?詢問知識(shí)產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評(píng)審的內(nèi)容之一，在評(píng)審中對(duì)不適用的部分進(jìn)行修訂。確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)的有效√54.2.4外來文件與記錄文件是否有形成文件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制的程序?詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已經(jīng)形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》,并經(jīng)過批準(zhǔn)發(fā)行使用。√6外來文件的管理是否進(jìn)行了有效管理?詢問、查閱√7外來文件獲取時(shí)間及來源是否可識(shí)別?詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來文件。(外來文件記錄表中對(duì)外來文件的填寫要√8詢問、查閱查看知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄目錄，對(duì)記錄的儲(chǔ)存、√9記錄文件保存是否完整、可查詢?詢問、查閱√受審核部門總師辦(知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2022年11月16日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件】判定5.3.3法律和其他要求是否能夠識(shí)別法律法規(guī)和其他要求識(shí)別?詢問、查閱建立《法律法規(guī)及其他要求控制程序》,識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)有相√是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道?詢問、查說建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)獲取一覽表?！倘绾伪３址煞ㄒ?guī)和其他要求的時(shí)效性?詢問、查閱定期對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行查新，更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清單上更新登記，并在OA系統(tǒng)中替換舊版法律法√是否建立法律法規(guī)信息傳達(dá)的渠道或途徑，確保員工及時(shí)獲得的法律法規(guī)信息?詢問、查閱在0A上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律法規(guī)文件進(jìn)行公示。所有人員可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的查√6.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求?詢問、查閱建立了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行管理。√是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息?詢問、查閱根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息√對(duì)外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的?詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的對(duì)外發(fā)布需要填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布申請(qǐng)表》,審批通過后方可發(fā)布。目前公司尚未進(jìn)行新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布?！淌欠裼薪⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)?如何使用和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)?詢問、查說公司使用寧波知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，信息庫(kù)的使用經(jīng)過老師的專門培訓(xùn)?！淌軐徍瞬块T總師辦(知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件)判定7.1獲取如何保證實(shí)施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展?是否有制方式?詢問、查閱√知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制?詢問、查閱√發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障?詢問、查閱√7.2維護(hù)如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理?詢問、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資料由總師辦建立各項(xiàng)資料的文件夾管理進(jìn)行管√是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估?并保持相關(guān)記錄?詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評(píng)估記錄√是否保持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估?并保持相關(guān)記錄?詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評(píng)估記錄√受審核部門總師辦(知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2022年11月16日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)(文件)判定7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定?詢問、查閱已形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定√公司如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化?外來知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化是否進(jìn)行評(píng)估和調(diào)查?詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品試制和小批量生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證通過的直接進(jìn)入量產(chǎn)階段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。公司尚未進(jìn)行外來知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化√知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進(jìn)行?是否制定相關(guān)的調(diào)查和評(píng)估?詢問、查閱尚無知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可的情況發(fā)生。√7.3.2投融資投融資活動(dòng)中是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)的控制和價(jià)值的評(píng)估?是否有進(jìn)行投資地點(diǎn)法律法規(guī)、政