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文檔簡介
2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)筆試歷年高頻考點試卷帶答案卷I一.單項選擇題(共10題)1.標準倉單作為保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前三交易日B.前一交易日C.前二交易日D.當日正確答案:B,2.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處()的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下正確答案:C,3.標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)()認定的標準化提貨憑證。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨交易所會員D.國務院期貨監(jiān)督管理機構正確答案:B,4. 期貨公司高級管理人對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向(
)報告。 A中國證監(jiān)會
B向高級管理人員或者董事會報告
C中國期貨業(yè)協(xié)會
D中國證監(jiān)會派出機構正確答案:B,5.首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會()。A.無正當理由不得免除其職務B.應當提前10日將免除決定通知本人C.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準D.可以隨時免除其職務正確答案:A,6.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,申請日前()的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1個月B.12個月C.6個月D.2個月正確答案:D,7.2008年,張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。張某通過期貨從業(yè)人員資格考試后,即可取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部正確答案:B,8.《期貨交易管理條例》自()起施行。A.1999年6月2日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2012年10月24日正確答案:C,9.期貨交易會員的客戶不得用作沖抵保證金的是()。A.房產B.現(xiàn)金C.可流通國債D.標準倉單正確答案:A,10.申請設立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資的,非貨幣財產出資占注冊資本的比例()。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%正確答案:D,二.多項選擇題(共10題)1.期貨交易管理條例的立法宗旨包括()A.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展B.保護期貨交易各方的合法權益和社會公益C.維護期貨市場秩序,防范風險D.規(guī)范期貨交易行為,加強對期貨交易的監(jiān)督管理正確答案:A,B,C,D,2.以下關于保障基金的說法正確的是()。A.保障基金按照取之于市場.用之于市場的原則籌集B.保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用C.保障基金的管理和運用遵循公開.合理.有效的原則D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則,實行比例補償正確答案:A,B,C,D,3.期貨行業(yè)的文化內涵可以概括為“合規(guī)”()。A.誠信B.專業(yè)C.穩(wěn)健D.擔當正確答案:A,B,C,D,4.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,經(jīng)過整改仍未能達到要求,嚴重影響正常經(jīng)營的,國務院期貨監(jiān)督管理機構有權采取的措施有()。A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可B.撤銷其全部期貨業(yè)務許可C.關閉其分支機構D.關閉該期貨公司正確答案:A,B,C,5.可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構依法核準任取資格的人員是()。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事正確答案:A,D,6.下列情況,交割倉庫應承擔賠償責任的有()。A因保管不善給倉單持有人造成損失B沒有代客戶履行申請交割義務C在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約D未履行貨物驗收職責正確答案:A,D,7.經(jīng)營機構按照"適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者"的原則銷售產品或者提供服務,應當遵守的匹配要求包括()。A.期望收益符合投資者的投資目標B.投資期限符合投資者的投資目標C.投資品種符合投資者的投資目標D.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級正確答案:A,B,C,D,8.自然人參與金融期貨交易的,應當具備以下()條件。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣25萬元B.客戶須具備金融期貨基礎知識,并通過相關測試C.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形D.客戶須具備至少有5個交易日、累計成交10筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄或者最近三年具有期貨交易成交記錄正確答案:B,C,9.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責,對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的()進行核査和驗證,并對出具審計報告的合法性和真實性負責。A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性正確答案:A,B,C,10.以下關于證券公司申請中間介紹業(yè)務資格應當符合的風險控制指標標準中正確的有()。A.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%B.對外擔保及其形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,佢因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外C.凈資本不低于凈資產的80%D.凈資本不低于16億元正確答案:A,B,三.不定項選擇題(共2題)1.客戶王某收到期貨公司加保證金通知后,表示將提交有價證券作為保證金,可以作為期貨保證金的有價證券有()。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.企業(yè)債券C.可流通的國債D.可轉換公司債券正確答案:A,C,2.2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元,那么該交易所應提取的風險準備金是()。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元正確答案:B,四.判斷題(共10題)1.根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定并公布。()正確答案:B,2.期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的,應當具備凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險的條件正確答案:A,3.期貨交易所章程應當載明組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則。()正確答案:A,4.期貨交易所總經(jīng)理連任不得超過兩屆。正確答案:A,5.從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。()正確答案:A,6.期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的,持股比例最高的股東應當符合持有5%以上股權的的股東應具備的法定條件。()[2010年9月真題]正確答案:A,7.期貨公司破產或者清算時,所有資產(包括客戶保證金)均屬于破產財產或者清算財產。()正確答案:B,8.期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到100%的,持股比例最高的股東應當符合侍有100%股權的法定條件。正確答案:A,9.會員制期貨交易所的會員大會應當對表決事項編制會議紀要,由出席會議的理事簽名。()正確答案:A,10.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。()正確答案:A,卷II一.單項選擇題(共10題)1.國有企業(yè)進行境內外期貨交易,應遵循()原則,嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值正確答案:D,2.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過()。A.1個月B.2個月C.3個月D.半年正確答案:B,3. 一審期貨糾紛案由(
)管轄。 A中級人民法院
B高級人民法院
C國務院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院
D任一基層人民法院正確答案:A,4.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是()。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度正確答案:A,5.期貨公司凈資本的預警標準是()。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得高于人民幣1200萬元正確答案:A,6.當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.第三個交易日D.第五個交易日正確答案:B,7.自然人申請開立金融期貨編碼時,申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。A.45B.50C.90D.76正確答案:B,8.期貨交易實行()結算制度。A.次日負債B.當日負債C.當日無負債D.次日無負債正確答案:C,9.客戶保證金未足額追加的,按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金()。A.按照一定比例加回B.按照一定比例扣除C.全額加回D.全額扣除正確答案:D,10.有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發(fā)生混同,期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結、劃撥()。A.超出規(guī)定的資金或者有價證券B.相關賬戶內的資金或者有價證券C.自有資金D.客戶、會員的保證金或有價證券正確答案:B,二.多項選擇題(共10題)1.下列關于期貨公司對客戶資料管理的表述,正確的有()。A.期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致B.監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核C.監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫。關鍵信息之外的客戶信息,監(jiān)控中心應當根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護D.期貨交易所應當不定期向監(jiān)控中心核對客戶資料正確答案:A,B,C,2.證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務,應當遵循()原則A.自愿B.公平C.誠實信用D.客戶利益至上正確答案:A,B,C,D,3.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格有()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格D.注冊資本不低于8000萬元人民幣正確答案:A,C,4.首席風險官制作的工作底稿和工作記錄,應當()。A.至少保存30年B.至少保存20年C.真實、充分地反映其履行職責情況D.由獨立董事簽署意見正確答案:B,C,5.以下不屬于可以參加期貨從業(yè)資格考試的是()。A.小錢雙腳殘疾,行動不便B.小雙才年滿16歲C.小張在期貨公司工作不滿一年D.小王最高學歷為初中正確答案:A,B,D,6.從事期貨交易活動,應當遵循()的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用正確答案:A,B,C,D,7. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以采取的緊急措施有(
)。 A暫時停止交易
B限制會員或客戶的最大持倉量
C調整漲跌停板幅度
D提高保證金正確答案:A,B,C,D,8.9.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,首席風險官在履行職責時,享有的職權有()。A.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料B.參加會議或者列席期貨交易所各種會議C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D.與期貨公司有關人員進行談話正確答案:A,C,D,10.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)()制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》正確答案:B,C,D,三.不定項選擇題(共2題)1.A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務,在準備提交的申請材料中,準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書,股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司在申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時,除了提交上述的材料外,還需要提供()。A.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本B.加蓋公司公章的“經(jīng)營期貨業(yè)務許可證”復印件C.加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件D.擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單正確答案:A,B,C,D,2.某證券公司擬設立全資期貨公司,期貨公司注冊資本為1億元,擬以2500萬元人民幣,以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng),抵債取得的對某公司的股權出資。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的說法中,正確的是()。A.方案不符合規(guī)定,必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定,對某公司的股權不得用于出資C.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定,注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額正確答案:B,C,四.判斷題(共10題)1.期貨公司重大業(yè)務,是可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生20%以上變化的業(yè)務正確答案:B,2.期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選,期貨公司應當將該職員免職,正確答案:A,3.期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。()正確答案:A,4.人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應當根據(jù)各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任()正確答案:A,5.期貨公司
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