證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷11)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷11)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額B)有公司住所C)有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D)發(fā)起人符合法定人數(shù)答案:A解析:設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)。（6）有公司住所。[單選題]2.下列選項中，說法正確的是()。A)在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%B)中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施C)擔(dān)保證券進入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)D)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%答案:B解析:在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。故選項A錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第36條的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。故選項B正確。擔(dān)保證券進入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。故選項C錯誤。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。故選項D錯誤。[單選題]3.證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（4）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。[單選題]4.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。A)證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B)分類評價每季度進行一次C)分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D)證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分答案:D解析:證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分；分類評價每年進行一次；分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。[單選題]5.申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物Ⅳ.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形[單選題]6.非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A)基金份額B)房地產(chǎn)C)貸款D)藝術(shù)品答案:A解析:非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選題]7.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有()。Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓Ⅲ.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)A)ⅠⅣB)ⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅡⅢ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之問可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。[單選題]8.關(guān)于證券市場法律法規(guī)的層次，下列說法正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。[單選題]9.下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有()。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。[單選題]10.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況不包括()。A)財產(chǎn)與收入狀況B)風(fēng)險承受能力C)投資偏好D)性格脾氣答案:D解析:在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況。[單選題]11.證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）A)三會一課B)三會一層C)三會D)三會兩制答案:B解析:證券公司應(yīng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)要求，建立健全?三會一層?的組織架構(gòu)，明確股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。[單選題]12.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A)法律B)法規(guī)C)部門規(guī)章D)其他規(guī)范性文件答案:C解析:本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。[單選題]13.以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的（）。A)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%C)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D)未取得證券從業(yè)資格證書答案:D解析:下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。[單選題]14.根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A)[35%]B)[50%]C)[75%]D)[90%]答案:C解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。[單選題]15.（）可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A)中國人民銀行B)財政部C)中國證監(jiān)會D)國務(wù)院答案:C解析:本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。[單選題]16.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有()。Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進行Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:D解析:Ⅱ、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議隨后.董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日[單選題]17.按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（）。①與投資者簽訂回購協(xié)議②為投資者提供短期借貸③在銷售材料中表明零風(fēng)險④資產(chǎn)管理合同中約定保本A)①③④B)②④C)①②③D)①②③④答案:D解析:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在如下行為：（1）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等。（2）資產(chǎn)管理計劃名稱中含有?保本?字樣。（3）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；向投資者口頭或者通道短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（4）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計劃，明知投資者實質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。（5）單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。（6）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。（7）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益率。（8）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃時未簽訂風(fēng)險揭示書和資產(chǎn)管理合同。[單選題]18.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用()。A)《保險法》B)《擔(dān)保法》C)《證券法》D)《證券投資基金法》答案:C解析:根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。[單選題]19.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年()前披露債券跟蹤信用報告。11A)1月1日B)4月30日C)5月1日D)7月31日答案:D解析:[單選題]20.下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:下列情況視為重大事件(：1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破[單選題]21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，()屬于禁止性行為。①內(nèi)幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A)①②③④B)①②③C)①③④D)①②④答案:A解析:[單選題]22.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。A)股東會或股東大會B)人民法院C)公司登記機關(guān)D)董事會答案:B解析:自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。[單選題]23.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。①證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)②投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)③根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理④證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇A)②③④B)①②③C)①②④D)①②③④答案:C解析:根據(jù)《中華人民共和囯證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，第③項說法錯誤。[單選題]24.下列關(guān)于分公司的說法中，正確的是()。Ⅰ.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制Ⅱ.不具有法人資格Ⅲ.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動Ⅳ.承擔(dān)法律后果A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。[單選題]25.關(guān)于操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。Ⅰ．本罪的主體是一般主體，單位也能成為犯罪的主體Ⅱ．本罪的主觀方面為故意，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的Ⅲ．本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益Ⅳ．本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體A)Ⅱ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:操縱證券市場罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪的主觀方面。本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的。（2）犯罪主體。本罪主體為一般主體，凡達到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。（3）犯罪的客體。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。[單選題]26.私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施不包括（）。A)限期改正B)行業(yè)內(nèi)譴責(zé)C)暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D)取消其基金銷售資格答案:D解析:私募基金募集業(yè)內(nèi)管理規(guī)定。私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分。[單選題]27.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A)個人B)期貨交易C)期貨結(jié)算D)期貨保證金答案:C解析:客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。[單選題]28.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是()。①簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)A)①②B)②③C)③④D)①④答案:D解析:證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則;合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項。②③不正確。[單選題]29.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報告④監(jiān)管談話⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選⑥拘留A)①②④⑤B)②③④⑤C)①③④⑤D)①②⑤⑥答案:A解析:證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。[單選題]30.()是指證券公司接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為A)證券發(fā)行B)證券承銷C)包銷金融產(chǎn)品D)代銷金融產(chǎn)品答案:D解析:[單選題]31.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某的說法正確的是（）。A)王某是下屬單位負責(zé)人B)王某直接向監(jiān)事會負責(zé)C)王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D)王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見答案:C解析:本題考查證券公司合規(guī)負責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負責(zé)人是高級管理人員；直接向董事會負責(zé)；合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。[單選題]32.證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C)《關(guān)于加強證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D)《證券公司監(jiān)督管理條例》答案:B解析:按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。[單選題]33.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對（）等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。①服務(wù)對象②服務(wù)內(nèi)容③服務(wù)程序A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。[單選題]34.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有()。Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表Ⅱ.身份證復(fù)印件Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。[單選題]35.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，正確的是()。Ⅰ.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別Ⅱ.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份Ⅲ.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護Ⅳ.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。[單選題]36.作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。Ⅰ.中國證券監(jiān)督管理委員會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司Ⅳ.地方性證券業(yè)協(xié)會A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(2)中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。[單選題]37.上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。[單選題]38.按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。①程序法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系②實體法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系③主合同所對應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系④擔(dān)保合同所對應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系A(chǔ))①②B)③④C)①③④D)①②③④答案:B解析:本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系，第二性法律關(guān)系是由第一性法律關(guān)系派生出來的、具有從屬地位的法律關(guān)系。比如，實體法律關(guān)系與程序法律關(guān)系之間，實體法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，程序法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系；在債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保的法律關(guān)系中，主合同所對應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，擔(dān)保合同所對應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系。[單選題]39.基金合同的主要披露事項不包括()。A)基金運作方式B)基金收益分配原則C)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式D)風(fēng)險警示內(nèi)容答案:D解析:風(fēng)險警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項[單選題]40.下列說法中錯誤的是()。A)公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B)保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C)公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D)債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具答案:B解析:[單選題]41.收購期限屆滿后()日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。A)7B)10C)14D)15答案:D解析:收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司[單選題]42.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。（Ⅰ正確）執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式。（Ⅳ正確）有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。（Ⅱ、Ⅲ正確）故本題選擇A選項。[單選題]43.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A)客戶回訪制度B)操作監(jiān)控制度C)客戶投訴制度D)異常交易監(jiān)控制度答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。負責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。[單選題]44.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采?。ǎ⒄J(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④責(zé)令公開說明A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁人措施，并記人誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。[單選題]45.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A)1名B)3名C)5名D)10名答案:C解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。[單選題]46.在證券交易所上市交易的)是(證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。Ⅰ.債券Ⅱ.權(quán)證Ⅲ.股票Ⅳ.非上市證券A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:非上市證券屬于證券公司自營業(yè)務(wù),但這題前提是要在證券交易所交易,非上市證券不在交易所交易,所以不選擇Ⅳ。[單選題]47.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。A)本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位B)客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)C)本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序D)本罪的主觀方面是故意或過失答案:D解析:本題考查擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定。A選項說法正確，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位。B選項說法正確，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序。C選項說法正確，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪客觀方面包括：（1）未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券。（2）數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)。D選項說法錯誤，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主觀方面是故意。故本題選D選項。[單選題]48.下列屬于基金售后服務(wù)的是()。Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。[單選題]49.公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)C)最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D)國務(wù)院規(guī)定的其他條件答案:C解析:應(yīng)該是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。[單選題]50.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。A)2個B)3個C)4個D)5個答案:D解析:保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。[單選題]51.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C)投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D)客戶開戶和交易流程答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。[單選題]52.證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A)1-12個月B)3-12個月C)6-12個月D)12-24個月答案:B解析:中國證監(jiān)會可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券（股票類）承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；[單選題]53.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊。A)中國人民銀行B)中國銀行間市場交易商協(xié)會C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:B解析:[單選題]54.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。①證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員②商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員③商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員④證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A)①②④B)①②③④C)①③④D)②③④答案:A解析:基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：（1）基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格；（2）證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格；（3）證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。[單選題]55.證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A)30萬元以上60萬元以下B)3萬元以上30萬元以下C)10萬元以上60萬元以下D)50萬元以上500萬元以下答案:D解析:第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條，證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]56.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是()。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員Ⅳ.上市公司董監(jiān)高A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。[單選題]57.開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()。A)逐漸減少B)不固定C)逐漸增加D)固定不變答案:B解析:開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定。[單選題]58.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其()。A)民事責(zé)任B)刑事責(zé)任C)法律責(zé)任D)經(jīng)濟責(zé)任答案:B解析:發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。[單選題]59.以下可以作為有限責(zé)任公司與股份責(zé)任公司的分類標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A)股東人數(shù)的多少B)公司是否發(fā)行股份C)公司注冊資本D)股東責(zé)任答案:A解析:按照股東人數(shù)和股份流動性可以劃分為有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選A選項。[單選題]60.證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是()。A)沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B)挪用客戶所委托買賣的證券C)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D)利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票答案:D解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進行交易的行為。[單選題]61.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。A)基本信息B)獎勵信息C)警示信息D)處罰處分信息答案:C解析:證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。[單選題]62.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A)自律組織B)中國證券業(yè)協(xié)會C)中國人民銀行D)中國證監(jiān)會答案:D解析:本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。[單選題]63.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用?基金?或者?基金管理?字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)3萬元以上30萬元以下C)3萬元以上10萬元以下D)10萬元以上100萬元以下答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用?基金?或者?基金管理?字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。[單選題]64.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A)15日B)20日C)30日D)45日答案:B解析:本題考查有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。[單選題]65.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A)15個B)20個C)30個D)45個答案:D解析:中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。[單選題]66.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A)特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B)不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C)為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D)對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用答案:C解析:本題考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。C選項，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過3年，其存續(xù)期一般不得超過3年。[單選題]67.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有()。1機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記A)ⅠⅢB)ⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)，故選項I正確。根據(jù)第17條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。[單選題]68.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見A)①②③⑤B)②③④⑤C)①②③④D)①②③④⑤答案:D解析:考查保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項,并發(fā)表意見（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。[單選題]69.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有()。Ⅰ.負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程Ⅱ.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。[單選題]70.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A)5%以上10%以下B)5%以上15%以下C)10%以上15%以下D)15%以上20%以下答案:B解析:根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。[單選題]71.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。Ⅰ.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者A)ⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。[單選題]72.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到()人以上。A)50B)100C)200D)300答案:C解析:封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上[單選題]73.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用()。A)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B)《證券投資基金銷售管理辦法》C)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》D)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》答案:A解析:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。[單選題]74.A股賬戶按持有人分為()。Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶Ⅱ.證券公司自營證券賬戶Ⅲ.一般機構(gòu)證券賬戶Ⅳ.自然人證券賬戶A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:人民幣普通股票賬戶簡稱?A股賬戶?，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等[單選題]75.下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書②交易所受理注冊申請文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開④中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所3個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作A)①②B)③④C)①②③D)①②③④答案:C解析:中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作。[單選題]76.財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A)20B)15C)10D)5答案:C解析:財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。[單選題]77.向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。①時間②內(nèi)容③方式④依據(jù)A)②③④B)①②④C)①②③D)①②③④答案:D解析:向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。[單選題]78.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:C解析:證券公司應(yīng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。[單選題]79.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B)具有持續(xù)經(jīng)營能力C)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪D)最近兩年財務(wù)會計報告被出具保留意見審計報告答案:D解析:根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。公開發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]80.下列關(guān)于證監(jiān)會派出機構(gòu)的表述中，正確的是()。Ⅰ.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立8個稽查局Ⅱ.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證局Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.依據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:考察中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局。[單選題]81.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A)10日B)15日C)20日D)30日答案:B解析:《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。[單選題]82.發(fā)生下列哪些事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。[單選題]83.以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A)現(xiàn)金收購B)競價收購C)協(xié)議收購D)要約收購答案:C解析:采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。[單選題]84.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。A)3～6B)6～12C)3～9D)3～12答案:D解析:從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。[單選題]85.下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是()。A)犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員B)行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪C)行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為D)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益答案:B解析:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。[單選題]86.下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。Ⅰ.公司財務(wù)負責(zé)人Ⅱ.公司合規(guī)負責(zé)人Ⅲ.公司副總經(jīng)理Ⅳ.董事會秘書A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。故本題選擇C選項。[單選題]87.有限責(zé)任公司的注冊資本是指（）。A)在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額B)在公司登記機關(guān)登記的實收資本總額C)在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的資本總額D)公司實際擁有的資產(chǎn)總額答案:C解析:有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。[單選題]88.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。證券從業(yè)考試真題A)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄B)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C)最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)答案:C解析:個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]89.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益A)ⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。[單選題]90.下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。[單選題]91.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有()。Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。[單選題]92.根據(jù)國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.A股的承銷Ⅱ.基金的承銷和交易Ⅲ.發(fā)起設(shè)立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ答案:B解析:加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。[單選題]93.（2019年真題）申請證券、期貨投