金融從業(yè)人員職業(yè)道德及禮儀規(guī)范

金融從業(yè)人員職業(yè)道德

及禮儀規(guī)范

單元4證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范

1.證券職業(yè)道德基本規(guī)范

2■證券從業(yè)人員職業(yè)道德具體準(zhǔn)則

保險職業(yè)道德基本規(guī)范

?證券職業(yè)道德就是證券從業(yè)人員在從事與證券業(yè)

務(wù)相關(guān)的活動時，所應(yīng)遵循的道德原則、規(guī)范與

行為守則的總和。

證券職業(yè)道德的特征

?（一）廣泛性

?（二）現(xiàn)代性

?（二）重視效率

介,*

證券從業(yè)人員基本道德規(guī)范

?（一）正直誠信

■證券從業(yè)人員要剛正不阿，誠實

守信；要不畏權(quán)索忠于職守，堅決

維護(hù)市場的“三公”原則，堅持秉公

辦事，嚴(yán)守信用，實事求是，忠實履

行所承擔(dān)的職責(zé)和諾言,取信于民。

正直誠信的基本要求

?1、時刻注意維持“公平、公正、公開”的市場原

貝I」，不得從事對保護(hù)投資者利益有害的活動，不得

從事有損于證券行業(yè)信譽的活動。

?2、要求證券從業(yè)人員在證券發(fā)行、交易及其他相

關(guān)的業(yè)務(wù)活動中所提供、公布的文件和資料必須真

實、完整，不得虛假陳述，或欠缺重要事項。

瓊民源虛假陳述案

?海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司（簡稱瓊民源）

為上市公司。1996年下半年，民源海南公司（瓊民源

的控股公司）與深圳有色金屬財務(wù)公司（瓊民源股東

、財務(wù)顧問）聯(lián)手炒作瓊民源股票，某些傳媒對瓊民

源業(yè)績更是大加渲染。

?1996年下半年，瓊民源股票價格在短5個月時間里上漲

了4倍。1997年初，瓊民源公布的財務(wù)報告謊稱1996年

度”公司實現(xiàn)利潤5.7億元，資本公積金增加6.57億元

o"據(jù)此計算，瓊民源利益比上一年增加了1000倍。

對于此財務(wù)報告，海南大正會計師事務(wù)所事先出具了

瓊民源的資產(chǎn)評估報告，同時中華會計師事務(wù)所、海

南大正會計師事務(wù)所事先所都出具了無保留意見的審

計報告。

當(dāng)證券監(jiān)督管理部門和廣大投資者向其提出質(zhì)

疑并要求該公司董事對其報告的真實性負(fù)責(zé)時，瓊

民源公司的全體董事竟然集體辭職，并同時申請其

上市股票停牌。中國證監(jiān)會在對瓊民源進(jìn)行了認(rèn)真

調(diào)查后，認(rèn)定瓊民源及上述幾家會計師事務(wù)所已經(jīng)

違約了證券法律、法規(guī)及《會計法》的有關(guān)規(guī)定，

構(gòu)成了嚴(yán)懲的虛假陳述行為，同時瓊民源的控股股

東民源海南公司與深圳有色金屬財務(wù)公司有聯(lián)手操

縱證券市場的違約行為，因此作出了具體的處罰決

定，同時對于已明顯觸犯刑律的主要責(zé)任人員移交

司法機(jī)關(guān)予以處理。

?為推進(jìn)證券業(yè)誠信體系建設(shè)，增強(qiáng)證券

從業(yè)人員誠信觀念，提高證券業(yè)公信力，

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券從業(yè)人員誠

信信息管理暫行辦法》,從2005年5月1日

起施行。

（二）勤勉盡責(zé)

?證券從業(yè)人員要勤奮踏實，努力不懈地

做好本職工作。證券從業(yè)人員要熱爰本職

工作，認(rèn)真負(fù)責(zé)，勤勤懇懇，踏踏實實，

任勞任怨，一絲不茍，對待工作盡責(zé)、盡

力、盡瘁。

勤勉盡責(zé)的基本要求

?1、要求證券從業(yè)人員熱愛我國證券事業(yè)，

熱愛本職工作，努力鉆研，勤奮演練，提

高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率。

?2、要求證券從業(yè)人員按章辦事，盡最大努

力維護(hù)客戶及公司的正當(dāng)利益，力戒粗枝

大葉、玩忽職守、越職行事、欺詐客戶的

行為。

中國證監(jiān)會市場禁入決定書

■鐘偉華，男，1957年8月出生，時任廣東證券股份有限公司（以下簡稱

廣東證券）董事長和總裁，住址：廣東省廣州市天河區(qū)南國一街17號。

?符列娜，女，1958年4月出生，時任廣東證券財務(wù)總監(jiān)，住址：廣東省

廣外市體育東橫街80號。

?吳克夫，男，1955年11月出生，時任廣東證券廣州西華路營業(yè)部總經(jīng)理

,住址不詳。

?饒金良，男，1963年4月出生，時任廣東證券北京長春橋營業(yè)部總經(jīng)理

，住址：廣東省深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路4001號。

?朱捷，女，1976年5月出生，時任廣東證券北京長春橋營業(yè)部副總經(jīng)理

,住址：廣東省廣州市荔灣區(qū)芳村大道西218號。

■葉育鵬，男，1962年10月出生，時任廣東證券河源營業(yè)部總經(jīng)理，住址

：廣東省河源市源城區(qū)新風(fēng)路113號。

?羅立新，男，1968年1月出生，時任廣東證券順德管理總部總經(jīng)理和廣

東證券總裁助理、副總裁，住址不詳。

?黃方杰，男，1950年5月出生，時任廣東證券副總裁，住址：廣東省廣

州市東山區(qū)定安里31號。

?劉小勇：男，1968年11月出生，時任廣東證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，住址

：廣東省廣州市天河區(qū)天榮路1號。

?趙又村：男，1964年5月出生，時任廣東證券深圳管理總部總經(jīng)理和廣

東證券總裁助理、投資總監(jiān)，住址：廣東省深圳市福田區(qū)景田西路21號

O

?經(jīng)查明，廣東證券存在如下違法事實：

■一、自2003年10月24日至2005年11月4日，廣東證券累計

挪用客戶保證金647,934.94萬元。其中：（1）通過從客戶

資金銀行存款賬戶直接劃款到廣東證券自有資金銀行存款賬

戶的方式挪用客戶保證金，累計發(fā)生5筆，共計金額135,000

萬元；（2）通過將在中國證券登記結(jié)算公司的客戶保證金

以自有資金名義劃款到廣東證券自有資金銀行存款賬戶的方

式挪用客戶保證金，累計發(fā)生72筆，共計金額431,289.18萬

元；（3）直接將資金從廣東證券的保證金專戶中轉(zhuǎn)賬到云

南冶金集團(tuán)，用于支付非客戶交易事項，造成挪用客戶保證

金，累計金額20,000萬元；（4）因經(jīng)濟(jì)糾紛被光大銀行從

廣東證券的保證金專戶劃出資金，累計金額17,624萬元；（

5）西華路營業(yè)部、長春橋營業(yè)部、江寧路營業(yè)部與福華一

路營業(yè)部，通過柜臺交易系統(tǒng)在“泰怡軒15254”、“寧祿投

資14943”、“泰誠咨詢800138”、“德源投資17694”與“廣

東兆源24423”五個賬戶，虛加標(biāo)準(zhǔn)券套取資金造成挪用客戶

保證金，累計金額40,578.76萬元；（6）河源營業(yè)部及葉育

鵬直接從客戶保證金銀行賬戶提取資金用于對外借貸或者支

付韭客戶交易事項，造成挪用客戶保證金，累計金額3,443

萬兀。

?截至2005年11月4日，廣東證券客戶保證金缺口為93,968.5

方元。

二、自2003年10月24日至2005年11月4日，廣東證券違

規(guī)開展委托理財438筆、受托資產(chǎn)金額累計236,859.98萬

元，累計支付所承諾的理財收益15,513.9萬元。其中：（

1）順德管理總部違規(guī)開展委托理財330筆，涉及委托理財

本金88,989.5萬元，共計支付承諾的保底收益4,008.89萬

元；（2）資產(chǎn)管理部違規(guī)開展委托理財45筆，涉及委托

理財本金60,821.97萬元，共計支付承諾的保底收益

5,645.47萬元；（3）投資部違規(guī)開展委托理財51筆，涉

及委托理財本金78,874.3萬元，共計支付承諾的保底收益

5,606.83萬元；（4）昆明、茂名與三水等地營業(yè)部違規(guī)

開展委托理財12筆，涉及委托理財本金8,174.22萬元，共

計支付承諾的保底收益252.72萬元。

三、在2003年10月24日、2004年9月30日、2005年10月

24日和2005年11月4日四個時點分別挪用客戶國債

66,031.043萬元、89,055.364萬元、68,182.896萬元和

68,477.25萬元。

?廣東證券挪用客戶保證金、客戶國債行為，違反了原《證

券法》第七十三條關(guān)于“在證券交易中，禁止證券公司及

其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（三）挪

用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金”和第一

百三十二條關(guān)于“嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金”的規(guī)定，

構(gòu)成了原《證券法》第一百九十三條規(guī)定的行為。廣東證

券承諾保底收益的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為，違反了《證券公司

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第17號，以下簡

稱《試行辦法》）第四十一條：“證券公司從事客戶資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（二）向客戶作出保證其資

產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾”的規(guī)定，構(gòu)成

了《試行辦法》第六十五條規(guī)定的行為。

■根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度

,依據(jù)原《證券法》第一百九三條和《試行辦法》第六

十五條及《證券市場禁入暫行規(guī)定》第六條、第七條的規(guī)

定，我會決定：

一、口定鐘偉華、符列娜為市場笨入者，自我會宣布決定

之日起，永久性不得從事任何證為業(yè)務(wù)；

?二、認(rèn)定吳克夫、饒金良、朱捷為市場禁入者，自我會宣

布決定之日起，10年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市

公司高級管理人員；

?三、日盟、羅立新、蟲心為市場轡入者，目我會

日起，5年內(nèi)不得從事任何證叁業(yè)務(wù)和擔(dān)任上

市公司高級管理人員;

?國、認(rèn)定趙x村、劉小潴為市場轡入者，目我會富布決定

之日超，3年內(nèi)不得從事任何證籌業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高

級管理人員。

?當(dāng)事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日

良同中國證券儂督管理委員會期重迂雙復(fù)必也舊函攵到

本決兒書之日起3個月后置接向有警轄校的人民法院提箱

行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

（三）廉潔保密

■證券從業(yè)人員要廉潔奉公，不謀私利，嚴(yán)

守秘密，謹(jǐn)言慎行，潔身自好；要品行端

正，作風(fēng)正派，清廉守正，秉公辦事；不

貪污盜竊，不挪用公款，不索禮受賄，不

營私舞弊，不隨意泄露與市場有關(guān)的信息

和情報，不參與內(nèi)幕交易。

廉潔保密的基本要求

?1、證券從業(yè)人員不能利用職務(wù)與工作之便貪污盜

竊、行賄受賄，不得以任何借口向客戶索取禮品

或回扣，不得與客戶發(fā)生借貸關(guān)系。

?2、證券從業(yè)人員從三個層次著手保守秘密：

?第一，為客戶保密。證券從業(yè)人員對客戶的名冊

登記、開戶事項、資金狀況及其他有關(guān)證券交易

情況負(fù)有保密的責(zé)任。

?第二，為公司保密。證券從業(yè)人員不得擅自向外

界提供本公司的重要業(yè)務(wù)資料與情報，以免使公

司在競爭中處于不利地位。

?第三，保守因職務(wù)或業(yè)務(wù)便利而知曉的尚未公布

的證券市場的秘密。

中國證監(jiān)會市場禁入決定書（張小堅）

?當(dāng)事人：張小堅，男，2006年2月18日至2009年

3月18日任國海證券有限責(zé)任公司（以下簡稱國

海證券）副總裁，住址：上海市浦東新區(qū)棲山路

401弄7號2002室。

?依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證

券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對張小堅內(nèi)幕交易行

為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知

了作出市場禁入的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依

法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、中辯意見，

也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

?經(jīng)查明，張小堅存在以下違法事實：

■一、內(nèi)幕信息的形成過程

?2006年11月，國海證券在借殼桂林集琦藥業(yè)股份

有限公司（以下簡稱桂林集琦）過程中，使該公

司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，是屬于涉及公司經(jīng)營

、財務(wù)或者對公司證券市場價格有重大影響的尚

未公開的敏感信息。自2006年11月7日-14日國海

證券董事長在北京出差期間形成借殼桂林集琦想

法為內(nèi)幕交易起點，至2006年12月13日桂林集琦

第一次發(fā)布國海證券借殼事宜、股票繼續(xù)停牌公

告前，為內(nèi)幕信息敏感期。

?二、張小堅內(nèi)幕交易行為的事實及認(rèn)定

?國海證券北京和平街營業(yè)部資金賬戶11oxXX68戶名及

控制人為張強(qiáng)，系張小堅之弟。從2006年5月到2006年12

月期間，張強(qiáng)將賬戶交由張小堅管理。2006年11月14日

,張小堅在其辦公室為其管理的張強(qiáng)賬戶下單買入

“5*5丁集琦“493,600股；2006年11月22日,張小堅再

次在其辦公室為其管理的張強(qiáng)賬戶下單買入“S*ST集琦

“32,500股。

■時任國海證券副總裁張小堅，2006年11月13日與國海證

券董事長在北京見面并研究工作，張小堅知悉國海證券董

事長打算借殼桂林集琦的想法，并且自始至終參與了國海

證券借殼桂林集琦的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人。張小

堅在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，用其管理的張強(qiáng)賬戶，買入

“S*ST集琦”共計526,100股，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

■上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、有關(guān)會議紀(jì)要、相

關(guān)賬戶交易記錄和統(tǒng)計數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

張小堅的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十

六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的情形。

張小堅作為證券公司高管人員，無視證券法律法規(guī)，在明知

自己是內(nèi)幕信息知情人的情況下，用其管理的其弟弟張強(qiáng)的

賬戶，在敏感期內(nèi)買入涉及內(nèi)幕信息的股票。其行為嚴(yán)重侵

害了上市公司和投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序

，情節(jié)嚴(yán)重，性質(zhì)惡劣。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,

依據(jù)《證券法》第二百零二條，《證券市場禁入規(guī)定》第三

條、第五條的規(guī)定，我會決定：認(rèn)定張小堅為市場禁入者，

,,'己內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)

向中國證券覽管管理委員會里請行政復(fù)必也可在收到本決

定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)

議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會二。一。年十二月六日

（四）自律守法

?證券從業(yè)人員要嚴(yán)于律己，遵紀(jì)守法，自

尊自愛，自重自制；嚴(yán)格要求自己，從小

事做起；要自覺增強(qiáng)法制觀念，學(xué)法、知

法、守法，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，抵制

不正之風(fēng)，與違法亂紀(jì)行為做堅決斗爭。

自律守法的基本要求

?1、要求證券從業(yè)人員遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)

務(wù)的各項制度條例，在證券發(fā)行、交易、管理等

一系列活動中，嚴(yán)格規(guī)范自己的行為。遵守國家

法律是證券從業(yè)人員自律守法的最基本的要求。

?2、要求廣大證券從業(yè)人員在法律不完善，無規(guī)章

可循，有漏洞可鉆時，更要自我約束。在誘惑面

前克服貪心，驅(qū)除雜念，牢記自己的職責(zé)，不見

錢眼開，不見利忘義。

中國證監(jiān)會市場禁入決定書（涂強(qiáng)）

?當(dāng)事人：涂強(qiáng)，男，1969年12月出生，時任景順長城基

金管理有限公司（以下簡稱景順長城）景系列開放式證券

投資基金（包含優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場

基金）、景順長城鼎益股票型證券投資基金（以下簡稱鼎

益基金）基金經(jīng)理。住址：廣東省深圳市福田區(qū)長城盛世

家園。

?依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證

券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡

稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對涂強(qiáng)違法違規(guī)一案進(jìn)

行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁

入的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人

提出了陳述、申辯意見，但不要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已

調(diào)查、審理終結(jié)。

?經(jīng)查明，涂強(qiáng)存在以下違法違規(guī)行為：

■2006年9月18日涂強(qiáng)擔(dān)任景順長城景系列開放式基金的基

金經(jīng)理（2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資

基金的基金經(jīng)理）起至涂強(qiáng)違法行為的發(fā)現(xiàn)時間2009年8月

20日，涂強(qiáng)等人通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬

趙某、王某開立的兩人同名證券賬戶從事股票交易，先于

或與涂強(qiáng)管理的動力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個股，

先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個股，涉及浦

發(fā)銀行等23支股票，為趙某、王某賬戶非法獲利

379,464.40元。其中：

?一、趙某賬戶

■（一）贛粵高速：

■2006年11月16日，趙某賬戶賣出4,280股。11月7日、17日

,動力平衡基金共賣出2,000,000股。

?（二）泰豪科技：

■2006年12月1日，趙某賬戶買入3,300股，同日，動力平衡

基金買入692,200股。

?（三）濟(jì)南鋼鐵：

■2007年2月2日，趙某賬戶賣出30,000股。1月29日、2月2

日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出

該股。1月29日，動力平衡基金賣出264,068股。

?（四）廣州友誼：

?2007年1月17日，趙某賬戶買入10,000股。1月19日，動力平衡基金

買入97,730股。

?2007年1月23日，趙某賬戶賣出10,000股。1月24日，動力平衡基金

賣出97,730股。

?（五）浦發(fā)銀行：

?2007年2月2日，趙某賬戶賣出8,800股，同日，動力平衡基金賣出

300,000股。

?2007年10月19日，趙某賬戶買入10,000股。10月23日，動力平衡基

金買入877,022股。

?2008年1月15日，趙某賬戶賣出5,000股，同日，動力平衡基金賣出

365,974股。

?2008年2月5日，趙某賬戶賣出10,000股。2月4日景順長城投資部晨

會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。2月4日，動力平衡基金賣

出246,130股。

?2008年3月13日，趙某賬戶賣出10,000股，同日，動力平衡基金賣出

2,110,000股。

?2008年12月3日，趙某賬戶買入10,000股。11月25日，12月9日、11

日，動力平衡基金共買入4,000,000股。

?2009年2月26日，趙某賬戶賣出5,000股。2月25日、26日，動力平衡

基金共賣出2,500,000股。

?（六）海油工程：

?2007年2月15日，趙某賬戶買入10,000股。2月14日景順長城投資部

晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。2月14日，動力平衡基

金買入400,000股。

?2007年5月11日，趙某賬戶賣出10,000股。5月9日景順長城投資部晨

會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。5月8日、9日，動力平衡

基金共賣出150,000股。

?（七）興業(yè)銀行：

?2008年1月17日，趙某賬戶買入10,000股。1月16日、17日，動力平

衡基金共買入500,000股。

?2008年3月13日，趙某賬戶賣出5,000股。3月13日、14日，動力平衡

基金共賣出1,158,000股。

?2008年4月2日，趙某賬戶賣出5,000股。4月7日，動力平衡基金賣出

201,400股。

?（八）武鋼股份：

?2007年7月25日，趙某賬戶買入50,000股。7月26日，動力平衡基金

買入500,000股。

?2007年12月26日，趙某賬戶賣出25,000股。12月24日、25日，動力

平衡基金共賣出2,930,100股。

?（九）中聯(lián)重科：

?2007年9月28日，趙某賬戶買入4,000股。9月14日至27日，動力平衡

基金共買入2,111,659股。

?2008年1月15日，趙某賬戶賣出4,000股。1月16日，動力平衡基金賣

出210,765股。

（十）金地集團(tuán)：

2008年1月17日，趙某賬戶買入10,000股，同日，動力平衡基金買入199,992股。

2008年3月13日，趙某賬戶賣出5,000股。3月13日至17日，動力平衡基金共賣出

1,077,924股。

（十一）神火股份：

2008年7月8日，趙某賬戶買入10,000股，同日，動力平衡基金買入1,292,300股。

2008年10月24日，趙某賬戶賣出5,000股，同日，動力平衡基金賣出230,764股。

2008年11月26日，趙某賬戶買入15,000股。11月27日，動力平衡基金買入1,100,000股

O

2009年5月7日，趙某賬戶賣出1,000股。4月22日、23日，5月13日涂強(qiáng)提交的操作計劃

顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。4月22日、23日，5月13日，動力平衡基金共賣出

4,500,000股。

（十二）貴州茅臺：

2008年8月13日，趙某賬戶買入2,500股。8月14日，涂強(qiáng)為精選藍(lán)籌基金下單買入

299,959股。

200g年7月21日，趙某賬戶賣出3,000股。7月6日至23日，動力平衡基金、鼎益基金累

計賣出1,989,861股。

（十三）置信電氣：

2009年3月27日，全某賬戶買入10,000股。3月11日至31日，動力平衡基金、鼎益基金

累計買入6,388,942股。

（十四）華發(fā)股份：

2009年7月21日，趙某賬戶買入20,000股。7月16日、23日，鼎益基金共買入1,824,296

股。

?二、王某賬戶

,（一）神火股份：

?2007年6月20日，王某賬戶買入20,000股。6月12日、13日景順長城

投資部晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。6月13日，動力

平衡基金買入100,000股。

?2007年8月27日，王某賬戶賣出1,500股。8月17日景順長城投資部晨

會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。8月14日至30日，動力平

衡基金共賣出1Q74,400股。

?2008年3月13日，王某賬戶賣出5,000股。3月14日，動力平衡基金賣

出110,000股。

?（二）天音控股：

?2008年4月24日，王某賬戶賣出18,000股。4月22日至24日，動力平

衡基金共賣出2,244,457股。

?（三）中興通訊：

?2007年6月20日，王某賬戶買入10,000股。6月18日景順長城投資部

晨會紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。6月18日，動力平衡基

金買入250,000股。6月20日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示，資源壟斷

基金計劃買入該股，涂強(qiáng)出席了該晨會。

?（四）中信證券：

?2007年8月21日，王某賬戶買入7,000股。8月21日、22日，動力平衡基金

共買入1,349,916股。

?2007年12月26日，王某賬戶賣出2,777股。12月25日景順長城投資部晨會

紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃賣出該股。12月24日，動力平衡基金賣出

250,000股。

?2008年2月5日，王某賬戶賣出3,000股，同日，動力平衡基金賣出265,000

股。

?2008年2月15日，王某賬戶買入3,500股。2月20日、21日，動力平衡基金

共買入400,000股。

?2008年3月13日，王某賬戶賣出6,000股。3月12日景順長城投資部晨會紀(jì)

要顯示，新興成長基金計劃賣出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會。

?（五）寶鋼股份：

?2007年10月19日，王某賬戶買入14,000股。8月31日至10月23日，動力平

衡基金共買入18,940,527股。

?2007年12月26日，王某賬戶賣出4,000股。12月3日至25日，動力平衡基金

共賣出6Q00Q00股。

?2008年1月15日，王某賬戶賣出10,000股。1月15日景順長城投資部晨會紀(jì)

要顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會。

?（六）國藥股份：

?2007年10月29日，王某賬戶買入14,000股。9月20日至11月8日，動力平衡

基金共買入2,690,944股。

?2007年11月21日，王某賬戶賣出14,000股。11月22日至28日，動力平衡基

金共賣出957,696股。

?（七）云南銅業(yè)：

?2007年12月5日，王某賬戶買入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日

,動力平衡基金共買入4,229,801股。

?2008年3月13日，王某賬戶賣出5,000股。3月13日、14日，動力平衡基金共

賣出909,801股。

?（八）金地集團(tuán)：

?2007年12月19日，王某賬戶買入10,000股。12月12日景順長城投資部晨會

紀(jì)要顯示，動力平衡基金計劃買入該股。12月17日，動力平衡基金買入

356,700股。

?2008年1月15日，王某賬戶賣出5,000股。1月15日景順長城投資部晨會紀(jì)要

顯示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會。

?2008年2月5日，王某賬戶賣出5,000股。2月4日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯

示，資源壟斷基金計劃賣出該股，涂強(qiáng)出席了該晨會。

?2008年6月6日，王某賬戶買入10,000股。6月6日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯

譽公優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、鼎益基金計劃買入該股，涂強(qiáng)出席了該

云O

?2008年6月13日，王某賬戶買入10,000股。6月12日景順長城投資部晨會紀(jì)要

顯示，動力平衡基金、鼎益基金計劃買入該股，涂強(qiáng)出席了該晨會。

?2009年7月21日，王某賬戶買入7,500股。7月20日、21日、23日，鼎益基金

共買入3,999,906股。

?（九）哈空調(diào)：

?2008年2月15日，王某賬戶買入12,900股，同日，動力平衡基金買入1,235,950股

O

?2008年6月26日，王某賬戶買入8,500股。6月25日景順長城投資部晨會紀(jì)要顯示

,動力平衡基金計劃買入該股。

?2008年11月18日，王某賬戶賣出15,000股，同日，動力平衡基金賣出1,000,000

股。

?2008年12月15日，王某賬戶賣出20,000股。12月15日、16日，動力平衡基金共

賣出2,052,042股。

?（十）廣州友誼：

?2009年8月18日，王某賬戶買入20,000股。8月17日，鼎益基金買入500,000股。

?（十一）合肥百貨：

?2009年7月21日，王某賬戶賣出13,000股。7月24日，動力平衡基金賣出

2,778,70315o

?（十二）瀘州老窖：

?2008年12月17日，王某賬戶買入15,000股。11月14日至12月29日，動力平衡基

金共買入5,154,718股。

-（十三）置信電氣：

?2009年2月6日，王某賬戶買入10,000股。3月27日，王某賬戶再次買入10,000股

。2009年1月12日至5月13日，動力平衡基金、鼎益基金累計買入13,846,661股

O

?（十四）海油工程：

?2009年4月2日，王某賬戶買入30,000股。4月1日、2日，動力平衡基金共買入

1,999,932股。

?調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，

是該兩個賬戶股票交易獲利的受益人。涂強(qiáng)利用任職優(yōu)勢

獲取了景順長城旗下多支基金投資股票的未公開信息，操

控趙某、王某賬戶，先于或與涂強(qiáng)管理的基金及其他有關(guān)

基金同步買賣相同股票。

?以上事實，有景順長城提供的相關(guān)情況說明，景順長城會

議記錄，當(dāng)事人詢問筆錄，相關(guān)基金和趙某、王某賬戶股

票交易記錄，趙某、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄

以及下單交易IP地址等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

?上述行為，違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)基金

從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的

證券交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條

所述違法行為。同時，還違反了《證券法》第四十三條有

關(guān)禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)

定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

?根據(jù)上述違法違規(guī)行為及當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、

情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第九十七

條及《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我會已對涂強(qiáng)作出

了行政處罰決定。同時，鑒于其違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣，

情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場

禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條的規(guī)定，我會決定：

認(rèn)定涂強(qiáng)為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，終身不

得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人

員職務(wù)。

?當(dāng)事人如對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)

向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議；也可以在取到

本決定書之日起3個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起的

O復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二。一。年七月二十九日

證券從業(yè)人員職業(yè)道德具體準(zhǔn)則

?證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，是指證券從業(yè)人員在

從事證券業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的行為標(biāo)準(zhǔn)。

?這些行為標(biāo)準(zhǔn)最初是在證券業(yè)的發(fā)展過程中逐步

地、自發(fā)地形成的自律規(guī)則，是證券市場的參與

者在經(jīng)過長期的實踐后總結(jié)出來的標(biāo)準(zhǔn)。

?后來，隨著證券市場和證券管理的發(fā)展，逐步由

國家頒布法令確立了一些強(qiáng)制性的行為標(biāo)準(zhǔn)

證券從業(yè)人員職業(yè)道德具體準(zhǔn)則

■第十一條從業(yè)人員一般性禁止行為：

■（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價

格等非法活動；

?（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；

?（三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

■（四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

?（五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

?（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

■（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

?（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

■（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

■（十）泄露客戶資料；

證券從業(yè)人員職業(yè)道德具體準(zhǔn)則

?第十二條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

?（一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證

券；

?（二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；

?（三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；

?（四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；

?（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推

薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；

?（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

證券從業(yè)人員職業(yè)道德具體準(zhǔn)則

?第十三條基金管理公司、基金