中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南試行試題及答案

《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南(試行）》試題及答案一、單選題1.《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南(試行)》所稱投訴，是指金融消費者對金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)、征信機構(gòu)等提供的產(chǎn)品或服務(wù)不滿意，向中國人民銀行及其分支機構(gòu)反映情況，要求解決()的行為。（）[單選題]*A.行政爭議B.民事爭議(正確答案)C.刑事爭議D.金融爭議2.辦公廳(室)收到舉報并登記后，在()個工作日內(nèi)進行分辦，并轉(zhuǎn)由相應(yīng)的執(zhí)法職能部門確定舉報管轄機構(gòu)進行處理。（）[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.53.下列情形中，不屬于金融違法行為舉報不予受理事由的是（）[單選題]*A.不屬于舉報事項，或者舉報事項不屬于中國人民銀行職責(zé)范圍的B.無明確的被舉報人，或者經(jīng)通知補正未在規(guī)定期限內(nèi)補正，或者補正后仍不符合受理條件的C.舉報事項已由中國人民銀行分支機構(gòu)處理完畢，舉報人再次舉報的(正確答案)D.應(yīng)當(dāng)通過行政訴訟、行政復(fù)議等法定程序解決，或者已經(jīng)進入上述程序的4.舉報由()的中國人民銀行分支機構(gòu)管轄。（）[單選題]*A.被舉報違法行為發(fā)生地(正確答案)B.被舉報人所在地C.被舉報人住所地D.被舉報人工作地5.執(zhí)法職能部門收到分辦的舉報后，應(yīng)當(dāng)在本單位收到舉報之日起的()個工作日內(nèi)進行審查。（）[單選題]*A.3B.5C.7D.10(正確答案)6.中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本單位收到舉報之日起()日內(nèi)辦結(jié)。（）[單選題]*A.30B.45C.60(正確答案)D.907.根據(jù)《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南》的規(guī)定，舉報人在舉報金融違法行為時提供本人真實姓名、電話和郵件地址等有效聯(lián)系方式、有效的身份證明材料等信息的，屬于實名舉報。中國人民銀行及其分支機構(gòu)對收到的實名舉報，應(yīng)當(dāng)采用()答復(fù)。（）[單選題]*A.口頭方式B.書面方式(正確答案)C.口頭和書面方式D.口頭或書面方式"8.按照《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南》，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.對信訪事項，應(yīng)當(dāng)按照《信訪條例》等規(guī)定的信訪程序處理B.對投訴事項，應(yīng)當(dāng)按照《中國人民銀行金融消費權(quán)益保護工作管理辦法(試行)》等規(guī)定的金融消費權(quán)益保護程序處理C.對舉報事項，應(yīng)當(dāng)按照《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南》等規(guī)定的舉報程序處理D.一起訴求中，混雜投訴、舉報、信訪事項的，應(yīng)按照申請人提交的申請材料名稱決定采用何種程序，題為“舉報信”的應(yīng)按照舉報程序處理，題為“信訪書”的應(yīng)按照信訪程序處理"(正確答案)二、多選題9.中國人民銀行及其分支機構(gòu)收到舉報后，對于舉報同時符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)予以受理：（）*A.屬于舉報且屬于中國人民銀行職責(zé)范圍和本單位管轄范圍。(正確答案)B.有明確的被舉報人，且被舉報人屬于中國人民銀行法定的監(jiān)管對象。(正確答案)C.有涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定的具體事實，并可以提供調(diào)查所需的必要證據(jù)或者線索。(正確答案)D.不具有《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南(試行)》第十八條規(guī)定的不予受理的情形。(正確答案)10.執(zhí)法職能部門收到分辦的舉報后，應(yīng)當(dāng)本單位收到舉報之日起的10個工作日內(nèi)進行審查，并分別按情況處理。以下說法正確的是：（）*A.具有需要補正情形的，出具《補充舉報材料告知書》，告知舉報人補正相關(guān)材料。(正確答案)B.具有不予受理情形的，制作《不予受理舉報決定書》，將不予受理決定和理由告知實名舉報人，或者可以通過電話等形式告知非實名舉報人。(正確答案)C.符合受理條件的，予以受理，填寫《立案受理登記表》。(正確答案)D.屬于下級中國人民銀行分支機構(gòu)管轄范圍的舉報，可以逐級轉(zhuǎn)至下級中國人民銀行分支機構(gòu)，對舉報人出具《舉報管轄告知書》。(正確答案)11.《金融違法行為舉報處理操作指南(試行)》所稱本單位收到舉報之日，是指：（）*A.通過郵寄方式舉報的，為郵政局、快遞公司的官方網(wǎng)站登記的本單位簽收日或者本單位收發(fā)部門的簽收日；(正確答案)B.通過當(dāng)面提交方式舉報的，為舉報人當(dāng)面提交之日；(正確答案)C.舉報人將舉報信函寄送至辦公廳(室)以外的部門或者個人的，為以辦公廳(室)實際收到舉報材料的當(dāng)日；(正確答案)D.收到上級機關(guān)或者其他單位轉(zhuǎn)交的舉報材料的，為本單位辦公廳(室)收到材料當(dāng)日。(正確答案)12.下列時間不計入舉報辦理期限：（）*A.上級機關(guān)或者其他中國人民銀行分支機構(gòu)確定舉報管轄機構(gòu)所需時間。(正確答案)B.辦理舉報過程中因檢驗檢測、鑒定、專家評審等所需時間。(正確答案)C.其他單位協(xié)助調(diào)查所需時間(不包括被舉報人協(xié)助調(diào)查的時間)。(正確答案)D.補正舉報材料期間。(正確答案)三、判斷題13.《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南(試行)》所稱信訪，是指《信訪條例》規(guī)定的信訪，即公民、法人或者其他組織對中國人民銀行各級機構(gòu)及其工作人員的職務(wù)行為提出建議、意見或者異議，要求處理的行為。[判斷題]*對(正確答案)錯14.《中國人民銀行金融違法行為舉報處理操作指南(試行)》所稱舉報，是指自然人、法人或者其他組織(以下統(tǒng)稱舉報人)發(fā)現(xiàn)被舉報人涉嫌違反相關(guān)法律、法規(guī)和中國人民銀行及其分支機構(gòu)管理規(guī)定，依法向中國人民銀行及其分支機構(gòu)反映，請求其履行監(jiān)管職責(zé)的行為。[判斷題]*對(正確答案)錯15.中國人民銀行及其分支機構(gòu)執(zhí)法職能部門負(fù)責(zé)舉報的受理、調(diào)查、處理和反饋。[判斷題]*對(正確答案)錯16.中國人民銀行及其分支機構(gòu)工作人員在舉報處理工作中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章關(guān)于保密的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。[判斷題]*對(正確答案)錯17.中國人民銀行分支機構(gòu)可以將舉報轉(zhuǎn)交被舉報人、相關(guān)行業(yè)協(xié)會處理和反饋。[判斷題]*對錯(正確答案)18