股權(quán)激勵(lì)限制性首次公告

聲明本公司及全體董事聲明本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)和連帶的法律責(zé)任士的近親屬，本次擬獲授的限制性股票數(shù)量為1萬(wàn)股；王建新先生為公司持5%以上的主要股東張逸芳女士的近親屬，本次擬獲授的限制性5萬(wàn)股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬未參與本計(jì)劃。本次激勵(lì)對(duì)象均未同參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2特別提特別提《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》程》制定二、本計(jì)劃所采用的激勵(lì)形式為限制性股票。股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)定向發(fā)行的江蘇神通人民幣A股普通股三、本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量不超過361萬(wàn)股，占本草案摘要公告日公司股本總數(shù)20,800萬(wàn)股的1.74%。本計(jì)劃擬采用一次授予的式，不作預(yù)留股份。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)獲授的本公司股票累計(jì)不超過公司股本總數(shù)的1%四、本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為11.26元/股，該授予價(jià)格依據(jù)本計(jì)草案摘要公告20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）22.52元/股的50%確定。五、本草案摘要公告日至限制性股票股份登記期間，若發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)股本、派發(fā)現(xiàn)金或股票紅利、股份拆細(xì)、縮股或配股等事宜，激勵(lì)計(jì)劃所確的授予股票數(shù)量、授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。除上述情況外，因其他原因需調(diào)整授予股票數(shù)量、授予價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并經(jīng)東大會(huì)審議批準(zhǔn)鎖或回購(gòu)注銷完畢之日止。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票適用不同的鎖定期，本計(jì)劃授予的限制性股票自相應(yīng)的授予日起屆12個(gè)月且江蘇神通公3在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分的制性股在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分的制性股票向公司提交解鎖申請(qǐng)書。若符合解鎖條件但未在上述規(guī)定的解鎖時(shí)內(nèi)申請(qǐng)解鎖的，則未解鎖的該部分限制性股票不得再解鎖并由公司回購(gòu)注銷若第一、二個(gè)解鎖期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授限制性股票可以遞延至下一個(gè)解鎖期，并視下一個(gè)解鎖期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)成情況區(qū)別進(jìn)行處理：如下一個(gè)解鎖期達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則遞延的限性股票可與當(dāng)期解鎖的限制性股票一并解鎖；若下一個(gè)解鎖期仍未達(dá)到公司業(yè)考核目標(biāo)時(shí)，則遞延的限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。若第三個(gè)解期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授的限制性股票不得解鎖由公司回購(gòu)注銷若解鎖期內(nèi)的任何一期激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到完全解鎖條的，激勵(lì)對(duì)象僅可就對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授的限制性股票的規(guī)定比例部分申請(qǐng)解鎖，當(dāng)期剩余所獲授的但未解鎖的限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷七、本計(jì)劃授予的限制性股票分三期進(jìn)行解鎖，對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)考核期為2016-2018年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為歸屬于母公司所有者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，其2016年、2017年、2018年相對(duì)2015年的歸屬于母公司所有者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率分別不低于（含本數(shù)）240%、并在經(jīng)常性損益中列支本計(jì)劃限制性股票鎖定期內(nèi)，各年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)及歸于母公司所有者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)均不得低于授權(quán)日前最近三個(gè)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)八、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行》第七條規(guī)定的不4解鎖解鎖時(shí)解鎖比自授予日起屆滿12個(gè)月且江蘇神通公告2016年度審計(jì)報(bào)告后的首個(gè)交易日起12個(gè)月之自授予日起屆滿24個(gè)月且江蘇神通公告2017年度審計(jì)報(bào)告后的首個(gè)交易日起12個(gè)月之自授予日起屆滿36個(gè)月且江蘇神通公告2018年度審計(jì)報(bào)告后的首個(gè)交易日起12個(gè)月之實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形：（1）最近實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形：（1）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)九、本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行》第條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：（1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（3）具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的十、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資金全部由激勵(lì)對(duì)象自籌解決，公司承諾不激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)權(quán)益工具提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為貸款提供擔(dān)保十一、本計(jì)劃自公司股東大會(huì)審議通過之日起30日內(nèi)，公司應(yīng)按相關(guān)規(guī)召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序十二、本計(jì)劃由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂，提交公司董事會(huì)審議過，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)生效。公司召開股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表時(shí)，將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。獨(dú)立董事就股東大會(huì)議限制性股票激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)向所有股東征集委托投票權(quán)十三、本計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件5目錄第一節(jié)釋 第二節(jié)總目錄第一節(jié)釋 第二節(jié)總 一、本激勵(lì)計(jì)劃的目 二、本激勵(lì)計(jì)劃制定所遵循的基本原 第三節(jié)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范 一、激勵(lì)對(duì)象的確定依 二、激勵(lì)對(duì)象的范 三、激勵(lì)對(duì)象的核 第四節(jié)本計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源和數(shù) 一、限制性股票的種 二、限制性股票的來(lái) 三、限制性股票的數(shù) 四、限制性股票的分 第五節(jié)本計(jì)劃的有效期、授予日、鎖定期和解鎖 一、激勵(lì)計(jì)劃的有效 二、激勵(lì)計(jì)劃的授予 三、激勵(lì)計(jì)劃的鎖定 四、激勵(lì)計(jì)劃的解鎖 五、激勵(lì)計(jì)劃的禁售 第六節(jié)限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方 一、限制性股票的授予價(jià) 二、限制性股票的授予價(jià)格的確定方 第七節(jié)限制性股票的授予及解鎖條 一、限制性股票的授予條 6二、限制性股票的解鎖條 三、限二、限制性股票的解鎖條 三、限制性股票的解鎖安 第八節(jié)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程 一、限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整方 二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方 三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程 第九節(jié)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處 一、會(huì)計(jì)處理方 二、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影 第十節(jié)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解鎖程 一、限制性股票的實(shí)施程 二、限制性股票的授予程 三、限制性股票的解鎖程 第十一節(jié)上市公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義 一、公司的權(quán)利與義 二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義 第十二節(jié)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃變更、終止和其他事 一、上市公司情況發(fā)生變 二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變 第十三節(jié)限制性股票回購(gòu)注銷的原 一、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方 二、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整程 三、回購(gòu)注銷的程 第十四節(jié)附 7第一除非另有說(shuō)明，本文中下列簡(jiǎn)稱具有如下特定含義注：本文除特別說(shuō)明外所有數(shù)值保留2位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的第一除非另有說(shuō)明，本文中下列簡(jiǎn)稱具有如下特定含義注：本文除特別說(shuō)明外所有數(shù)值保留2位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的8江蘇神通、本公指江蘇神通閥門股份有限公司，股票代碼指激勵(lì)對(duì)指本次計(jì)劃中獲授限制性股票的公司董事、高級(jí)管理人員及其他標(biāo)的股指根據(jù)本計(jì)劃，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的存在限制性條件的公司授予價(jià)指授予指本計(jì)劃獲準(zhǔn)實(shí)施后，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日鎖定指激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓的期解鎖指有效指解鎖條指根據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象所獲股票解鎖所必需滿足的條中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員證券交指深圳證券交登記結(jié)算公指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公股東大指江蘇神通股東大董事指江蘇神通董監(jiān)事指江蘇神通監(jiān)《公司指《中華人民共和國(guó)公司法《證券指《中華人民共和國(guó)證券法《管理辦法指《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行《備忘指忘錄第4號(hào)：股權(quán)激勵(lì)限制性股票的取得與授予《上市規(guī)則指《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則《公司章程指《江蘇神通閥門股份有限公司《考核辦法指《江蘇神通閥門股份有限公司2015年激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法元指人民幣第二一、本激勵(lì)計(jì)劃的目為第二一、本激勵(lì)計(jì)劃的目為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全長(zhǎng)期激勵(lì)與約束機(jī)制，倡導(dǎo)公司管理層及骨干員工共同持續(xù)發(fā)展的理念，充分調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員、中層管理員及核心骨干員工的積極性，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》制定本計(jì)劃二、本激勵(lì)計(jì)劃制定所遵循的基本原1、堅(jiān)持股東利益保護(hù)、公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和員工價(jià)值實(shí)現(xiàn)相一致，有利于上公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)多方共贏2、堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱3、堅(jiān)持依法規(guī)范、公開透明，遵循相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定9第三激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范一、激勵(lì)對(duì)象的確定（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依第三激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范一、激勵(lì)對(duì)象的確定（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)情況而確定（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心骨干員工根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)可對(duì)激勵(lì)對(duì)象的資格標(biāo)準(zhǔn)行調(diào)整二、激勵(lì)對(duì)象的范本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)169人，包括公司高級(jí)管理人員、中層管理人及核心骨干員工，具體分配情況如下具體激勵(lì)對(duì)象名單及其分配比例由公司董事會(huì)審定，監(jiān)事會(huì)核查，需報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)程序。本計(jì)劃作為激勵(lì)對(duì)象的中層管理人員核心骨干員工的姓名、職務(wù)信息將刊登在深圳證券交易所網(wǎng)站，公司將及時(shí)布提示性公告。所有參與本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他上市公司的股姓職授予權(quán)益數(shù)（萬(wàn)股張立副總繆副總章其副總裁兼董林冬財(cái)務(wù)高級(jí)管理人員小計(jì)（4人計(jì)（165人）合激勵(lì)計(jì)劃，已參與其他上市公司股激勵(lì)計(jì)劃，已參與其他上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本計(jì)劃公司能源事業(yè)部副總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)技術(shù)和市場(chǎng)工作。張建輝先生為公司持5%以上的主要股東張逸芳女士的近親屬，本次擬獲授的限制性股票數(shù)量2萬(wàn)股，張建輝先生擔(dān)任冶金事業(yè)部營(yíng)銷處副處長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷工作。上述人在本計(jì)劃中擬獲授的股票權(quán)益與其所擔(dān)任職務(wù)相匹配，其參與本計(jì)劃的議案需經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效。公司股東大會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行投票表決時(shí)，關(guān)聯(lián)東須回避表決。除朱炳新先生、王建新先生及張建輝先生以外，公司持股5%上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬未參與本計(jì)劃三、激勵(lì)對(duì)象的核公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上以說(shuō)明第四本計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源和第四本計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源和數(shù)一、限制性股票的種本計(jì)劃擬授予的限制性股票為限制性的A股普通股二、限制性股票的來(lái)本計(jì)劃擬授予的限制性股票為向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的A股普通股三、限制性股票的數(shù)本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量不超過361萬(wàn)股，占本草案摘要公告日公司股本總數(shù)20,800萬(wàn)股的1.74%，本計(jì)劃擬采用一次授予的方式，作預(yù)留股份公司股本總額的10%，且任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授本公司股票累計(jì)不超過公司股本總額的1%，符合《管理辦法》第十二條規(guī)定四、限制性股票的分本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分配情況參見“第三激勵(lì)對(duì)象的確定依和范圍”之“二、激勵(lì)對(duì)象的范圍”第五本計(jì)劃的有效期、授予日、鎖定期和解鎖一第五本計(jì)劃的有效期、授予日、鎖定期和解鎖一、激勵(lì)計(jì)劃的有效本計(jì)劃的有效期為4年，自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖回購(gòu)注銷完畢之日止二、激勵(lì)計(jì)劃的授予限制性股票的授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過以及監(jiān)管部門要履行的其他法定程序后由公司董事會(huì)確定。授予日應(yīng)為自公司股東大會(huì)審議通本計(jì)劃之日起30日內(nèi)，由公司按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并成登記、公告等相關(guān)程序限制性股票的授予日必須為交易日，且不得為下列期間（1）定期報(bào)告公布前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自預(yù)約公告日前30日起算（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)三、激勵(lì)計(jì)劃的鎖定限制性股票授予后即行鎖定。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票適用不同的鎖在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，限制性股票可依本計(jì)劃規(guī)在解鎖期內(nèi)分期解鎖。鎖定期內(nèi)及限制性股票未解鎖之前，激勵(lì)對(duì)象通過本劃獲授的限制性股票將被鎖定，不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)股份、配股股份、增發(fā)中向原股東配售的股份同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份鎖定期的截止日期與限制性股票相同四、激勵(lì)計(jì)劃的解鎖鎖定期滿后的首個(gè)交易日為解鎖日，如遇股票交易敏感期則向后順延至近的一個(gè)交易日。股票交易敏感期是指（1）定期報(bào)告公布前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自預(yù)約公告日前30日起算（2）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)在解鎖期內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，未滿解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。本計(jì)劃授予的限制股票分三期解鎖，各期解鎖比例按照公司規(guī)定比例確定在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分的制性股票向公司提交解鎖申請(qǐng)書。若符合解鎖條件但未在上述規(guī)定的解鎖時(shí)內(nèi)申請(qǐng)解鎖的，則未解鎖的該部分限制性股票不得再解鎖并由公司回購(gòu)注銷五、激勵(lì)計(jì)劃的禁售激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持的本公司股份；申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌出售本司股份占其所持公司股份總數(shù)比例不得超過50%激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入6個(gè)月內(nèi)賣出，6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得收益在本計(jì)劃有效期內(nèi)，若《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)變化，則該等激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定第六限制性股票的第六限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方一、限制性股票的授予價(jià)本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為11.26元/股二、限制性股票的授予價(jià)格的確定方本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為11.26元/股，該授予價(jià)格依據(jù)本計(jì)劃草案第七限制性股票的授予及解鎖條一、限制性股票的授予條第七限制性股票的授予及解鎖條一、限制性股票的授予條公司及激勵(lì)對(duì)象在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象方可獲授限制性股票1、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予理人員情形的；（4）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司（含控股子公司）有規(guī)定的二、限制性股票的解鎖條在解鎖期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票申請(qǐng)解鎖除滿足上述條件以外還必須同時(shí)滿足如下條件1、達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核條本計(jì)劃授予的限制性股票分三期進(jìn)行解鎖，對(duì)應(yīng)的公司業(yè)績(jī)考核期為2016-2018年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為歸屬于母公司所有者扣除非常性損益后的凈利潤(rùn)。各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下成本應(yīng)當(dāng)計(jì)入公司相關(guān)成本費(fèi)用，并在經(jīng)常性損益中列支本計(jì)劃限制性股票鎖定期內(nèi)，各年度歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)及歸于母公司所有者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)均不得低于授權(quán)日前最近三個(gè)解鎖上市公司業(yè)績(jī)考核目計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)若第一、二個(gè)解鎖期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)若第一、二個(gè)解鎖期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授限制性股票可以遞延至下一個(gè)解鎖期，并視下一個(gè)解鎖期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)成情況區(qū)別進(jìn)行處理：如下一個(gè)解鎖期達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則遞延的限性股票可與當(dāng)期解鎖的限制性股票一并解鎖；若下一個(gè)解鎖期仍未達(dá)到公司業(yè)考核目標(biāo)時(shí)，則遞延的限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。若第三個(gè)解期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授的限制性股票不得解鎖由公司回購(gòu)注銷2、達(dá)到個(gè)人績(jī)效考核條本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核條件按照公司制定的考核辦法予以執(zhí)行公司分年度對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核并確定考核結(jié)果。個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果分三個(gè)等級(jí)，不同等級(jí)就對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授的限制性股票的可申請(qǐng)解鎖比例不同，具體如下當(dāng)期剩余所獲授的但因未達(dá)到完全解鎖條件而未解鎖的限制性股票不得鎖并由公司回購(gòu)注銷三、限制性股票的解鎖安本計(jì)劃授予的限制性股票自相應(yīng)的授予日起屆12個(gè)月且江蘇神通公解鎖解鎖時(shí)解鎖比自授予日起屆滿12個(gè)月且江蘇神通公告2016年度審計(jì)報(bào)告后的首個(gè)交易日起12個(gè)月之自授予日起屆滿24個(gè)月且江蘇神通公告2017年度審計(jì)報(bào)告后的首個(gè)交易日起12個(gè)月之自授予日起屆滿36個(gè)月且江蘇神通公告2018年度審計(jì)報(bào)告后的首個(gè)交易日起12個(gè)月之考核等優(yōu)中差可解鎖比在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)在解鎖期內(nèi)，若達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)就當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖部分的制性股票向公司提交解鎖申請(qǐng)書。若符合解鎖條件但未在上述規(guī)定的解鎖時(shí)內(nèi)申請(qǐng)解鎖的，則未解鎖的該部分限制性股票不得再解鎖并由公司回購(gòu)注銷若第一、二個(gè)解鎖期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授限制性股票可以遞延至下一個(gè)解鎖期，并視下一個(gè)解鎖期的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)成情況區(qū)別進(jìn)行處理：如下一個(gè)解鎖期達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則遞延的限性股票可與當(dāng)期解鎖的限制性股票一并解鎖；若下一個(gè)解鎖期仍未達(dá)到公司業(yè)考核目標(biāo)時(shí)，則遞延的限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。若第三個(gè)解期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，則對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授的限制性股票不得解鎖由公司回購(gòu)注銷若解鎖期內(nèi)的任何一期激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到完全解鎖條的，激勵(lì)對(duì)象僅可就對(duì)應(yīng)解鎖期所獲授的限制性股票的規(guī)定比例部分申請(qǐng)解鎖，當(dāng)期剩余所獲授的但未解鎖的限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷第八限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程一、限制性股第八限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程一、限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整方本計(jì)劃草案摘要公告日至限制性股票股份登記期間，若發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)股本、派發(fā)現(xiàn)金或股票紅利、股份拆細(xì)、縮股或配股等事宜，激勵(lì)計(jì)劃所確的授予股票數(shù)量、授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆其中為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）（二）縮其中：Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量；Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）（三）配Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n其中：Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量；Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方本計(jì)劃草案摘要公告日至限制性股票股份登記期間，若發(fā)生派息、資本積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆其中：P為調(diào)整后的授予價(jià)格；P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（二）縮其中：P為調(diào)整后的授予價(jià)格；P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例（三）派P＝P0-其中為調(diào)整后的授予價(jià)格額（四）配P＝P0×（P1＋P2×n）/（P1×（1＋n）其中為調(diào)整后的授予價(jià)格；P0為調(diào)整前的授予價(jià)格為股權(quán)登記當(dāng)天收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依據(jù)上述已列明原因調(diào)整限制性股票的授予數(shù)或授予價(jià)格。公司董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票授予數(shù)量或授予價(jià)格后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整否符合相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和本計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見因其他原因需要調(diào)整授予股票數(shù)量、授予價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)公司董會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)第九限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處一、會(huì)計(jì)處理方根據(jù)《企業(yè)會(huì)第九限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處一、會(huì)計(jì)處理方根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司會(huì)計(jì)處理方法如下1、授予日會(huì)計(jì)處理：確認(rèn)股本和資本公積2、鎖定期會(huì)計(jì)處理：根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，對(duì)于權(quán)益結(jié)算的涉及職工的股在限制性股票鎖定期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，按照限制性股票授予日的公允值，以可解鎖的限制性股票數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相成本或費(fèi)用和資本公積3、解鎖日會(huì)計(jì)處理：在解鎖日如達(dá)到解鎖條件，可以解鎖；如全部或部股票未被解鎖而失效或作廢的，予以回購(gòu)并減少所有者權(quán)益和前期已確認(rèn)費(fèi)用二、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在鎖定期的每修正預(yù)計(jì)可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積限制性股票的公允價(jià)值=激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票理論值-各期解鎖的制性股票的鎖定成本；其中，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票理論值＝授予日收盤－授予價(jià)格；各期解鎖的限制性股票的鎖定成本由Black-Scholes模型測(cè)算得出限制性股票（萬(wàn)股待攤銷費(fèi)（萬(wàn)元各年度攤銷費(fèi)用（萬(wàn)元2016年2017年2018年本計(jì)劃授予的本計(jì)劃授予的股權(quán)激勵(lì)成本將在公司董事會(huì)確定授予日后根Black-Scholes模型進(jìn)行估計(jì)，此處的成本估算僅為模擬估算，不能直接作為計(jì)成本進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。受限制性股票至授予日期間股價(jià)變化的影響，實(shí)際成與此處的成本估算會(huì)有所差異第十限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解鎖第十限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、授予及解鎖程一、限制性股票的實(shí)施程1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議2、董事會(huì)審議通過激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃是否有利于司持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單4、董事會(huì)審議通過激勵(lì)計(jì)劃草案后的兩個(gè)交易日內(nèi)，公司公告董事會(huì)議、激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見、激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法等文件5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書6、履行監(jiān)管部門要求的其他法定程序7、公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知8、獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)9、股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票方式審議本計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明10、自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起30日內(nèi)，公司根據(jù)股東大會(huì)的授召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)事宜二、限制性股票的授予程1、本計(jì)劃已履行監(jiān)管部門要求的其他法定程序并經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)授予限制性股票4、公司于授予日向激勵(lì)對(duì)象發(fā)出《限制性股票授予通知書》5、激勵(lì)對(duì)象在3個(gè)工作日內(nèi)5、激勵(lì)對(duì)象在3個(gè)工作日內(nèi)簽署《限制性股票授予通知書》，并將其中份原件送回公司6、激勵(lì)對(duì)象將認(rèn)購(gòu)資金按照公司要求繳付于公司指定賬戶并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)驗(yàn)資確認(rèn)，否則視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票7、公司制作限制性股票計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、予日、《限制性股票授予協(xié)議書》及《限制性股票授予通知書》編號(hào)等內(nèi)容8、公司董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定理實(shí)施本計(jì)劃的相關(guān)事宜9、激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后，由公司向工商登記部門申請(qǐng)辦理公司變事項(xiàng)的登記手續(xù)三、限制性股票的解鎖程1、達(dá)到解鎖條件后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在董事會(huì)確定的解鎖窗口期內(nèi)向公司提《限制性股票解鎖申請(qǐng)書》，提出解鎖申請(qǐng)2、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的解鎖資格與是否達(dá)到條件進(jìn)行審確認(rèn)3、激勵(lì)對(duì)象解鎖申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)后，公司向證券交易所提出解鎖申請(qǐng)4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，公司向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜5、激勵(lì)對(duì)象可轉(zhuǎn)讓已獲解鎖的限制性股票，但公司董事、高級(jí)管理人員等法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定第十一上市公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義一第十一上市公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義一、公司的權(quán)利與義1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解鎖條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票2、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票3、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董會(huì)批準(zhǔn)，公司可以回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票。情節(jié)嚴(yán)重的公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償4、公司不得為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)權(quán)益工具提供貸款以及其他任何形式的務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保5、公司有權(quán)根據(jù)國(guó)家及地方稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)6、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足認(rèn)購(gòu)和解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和解鎖；若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按其自身愿認(rèn)購(gòu)和解鎖并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任7、公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行本計(jì)劃的報(bào)、信息披露等義務(wù)8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)2、激勵(lì)對(duì)象不得同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃3、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定鎖定其獲授的限制性股票，且在鎖定期相應(yīng)的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)4、激勵(lì)對(duì)象參與本計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)限制性股票資金來(lái)源應(yīng)為自籌資金5、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享有其票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。但在定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股份、股股份、增發(fā)中向原股東配售的股份同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其方式轉(zhuǎn)讓，該等股份鎖定期的截止日期與限制性股票相同6、在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有；若該部分限制性股票未能解鎖，公司在按本計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)該部分限制性股票時(shí)應(yīng)扣除激勵(lì)對(duì)象已享有的現(xiàn)金分紅，做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理7、激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃獲得的相關(guān)收益，應(yīng)按國(guó)家及地方稅收法律、法規(guī)規(guī)定及時(shí)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)第十二限制性股票激勵(lì)計(jì)劃變更、終止和其他事第十二限制性股票激勵(lì)計(jì)劃變更、終止和其他事一、上市公司情況發(fā)生變公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不變更，仍按照本計(jì)劃執(zhí)行。但公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止（1）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者法表示意見的審計(jì)報(bào)告（2）最近1年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形當(dāng)公司出現(xiàn)上述終止計(jì)劃的情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制股票由公司回購(gòu)注銷公司因經(jīng)營(yíng)環(huán)境或市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)實(shí)施本計(jì)劃難以達(dá)到勵(lì)目的的，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，可提前終止本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖限制性股票由公司回購(gòu)注銷二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變1、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，其已獲授但尚解鎖的限制性股票由公司回購(gòu)注銷（1）違反國(guó)家法律法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職、瀆職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給公造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失（2）公司有證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等的違法違紀(jì)行為，直接或接損害公司利益（3）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任（4）成為公司獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能參與股權(quán)（4）成為公司獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的人員（5）單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同（6）與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，且個(gè)人要求不再續(xù)簽（7）因個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退除名等（8）非因工原因?qū)е聠适趧?dòng)能力而離職的（9）非因工原因?qū)е聠适袷滦袨槟芰Φ模?0）非因工原因死亡的（11）被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的（12）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的（13）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的（14）因考核不合格或經(jīng)認(rèn)定不能勝任工作崗位，且經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的（15）薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定的其它情況2、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，其已滿足解鎖條件但尚未解鎖的限性股票繼續(xù)保留解鎖權(quán)利，其未獲準(zhǔn)解鎖的限制性股票由公司回購(gòu)注銷（1）勞動(dòng)合同到期后，雙方不再續(xù)簽合同的（2）到法定年齡退休且退休后不接受公司返聘的（3）經(jīng)和公司協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同的（4）因經(jīng)營(yíng)考慮，公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、