高等教育與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價(jià)模型

高等教育與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價(jià)模型

在系統(tǒng)理論中，相互作用、相互依賴、相互制約的幾個(gè)部分，以及具有特定功能的有機(jī)整體被視為一個(gè)系統(tǒng)。一般來說，如果系統(tǒng)中包含幾個(gè)相互矛盾或限制的系統(tǒng)，具有利益相關(guān)者和不同評估基準(zhǔn)的獨(dú)立個(gè)體或因素，則需要進(jìn)行系統(tǒng)的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)是學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用中使用非常廣泛的一個(gè)概念，但沒有一個(gè)十分明確的定義。系統(tǒng)協(xié)調(diào)的基本理念是：通過某種方法組織和監(jiān)督系統(tǒng)，尋找解決矛盾或沖突的方案，并將系統(tǒng)從無序轉(zhuǎn)變?yōu)橛行?、協(xié)調(diào)或和諧的系統(tǒng)。系統(tǒng)協(xié)調(diào)的目標(biāo)是減少系統(tǒng)負(fù)荷，提高系統(tǒng)整體輸出的功能和整體效應(yīng)。復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)的實(shí)質(zhì)是充分利用和促進(jìn)其間的積極關(guān)系.協(xié)調(diào)是體現(xiàn)子系統(tǒng)間、各子系統(tǒng)要素間實(shí)現(xiàn)和諧、協(xié)調(diào)、優(yōu)化關(guān)系的狀態(tài),發(fā)展表現(xiàn)為復(fù)雜系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)過程.協(xié)調(diào)發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是子系統(tǒng)間、子系統(tǒng)各要素間相互促進(jìn),同時(shí),協(xié)調(diào)還表現(xiàn)為一種動(dòng)態(tài)的調(diào)控過程.實(shí)現(xiàn)復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào),必須要調(diào)控好各子系統(tǒng)間的關(guān)系,包括系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào),內(nèi)部、外部協(xié)調(diào)以及組織管理協(xié)調(diào)等多種機(jī)制.在復(fù)合系統(tǒng)中,子系統(tǒng)既相互獨(dú)立,又相互作用,復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)運(yùn)行條件是各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展.因此,協(xié)調(diào)既是一種調(diào)節(jié)手段,也是一種管理和控制的職能,有時(shí)也作為一種狀態(tài)表明各子系統(tǒng)或各系統(tǒng)要素之間、系統(tǒng)各功能之間、結(jié)構(gòu)或目標(biāo)之間的和諧關(guān)系,用來描述系統(tǒng)的整體效應(yīng).根據(jù)協(xié)同論的基本原理,協(xié)調(diào)程度決定了系統(tǒng)在達(dá)到臨界區(qū)域時(shí)走向何種序與結(jié)構(gòu),或稱決定了系統(tǒng)由無序走向有序的趨勢.協(xié)調(diào)度是指系統(tǒng)之間或系統(tǒng)要素之間在發(fā)展過程中和諧一致的程度,描述了系統(tǒng)內(nèi)部各要素或子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)狀況的好壞,體現(xiàn)系統(tǒng)由無序走向有序的趨勢.協(xié)同論認(rèn)為,系統(tǒng)走向有序的機(jī)理不在于系統(tǒng)現(xiàn)狀的平衡或不平衡,也不在于系統(tǒng)距平衡態(tài)有多遠(yuǎn),關(guān)鍵在于系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)間相互關(guān)聯(lián)的“相互作用”,它左右著系統(tǒng)相變特征和規(guī)律,協(xié)調(diào)度正是這種系統(tǒng)作用的量度.1復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)模型1.1要素間關(guān)系分析復(fù)合系統(tǒng)中各要素的變化大多是非平穩(wěn)的,這些要素變量是否存在長期的相互聯(lián)系或均衡關(guān)系,是判斷各子系統(tǒng)間具有相互作用和關(guān)系的前提.協(xié)整是對非平穩(wěn)變量長期均衡關(guān)系的統(tǒng)計(jì)描述,借助協(xié)整分析技術(shù)可以確定復(fù)合系統(tǒng)要素間是否存在長期的相互作用和聯(lián)系.由于多變量向量自回歸(VectorAuto-Regressive,VAR)系統(tǒng)模型較單方程具有更高的可靠性,且復(fù)合系統(tǒng)中各要素變量大多具有非平穩(wěn)性特點(diǎn),因此,選擇在多變量VAR系統(tǒng)中確定要素之間的關(guān)系分析.一個(gè)k階VAR模型可以表述為Yt=k∑i=1ΠiYt-i+Ut=Π1Yt-1+Π2Yt-2+?+ΠkYt-k+Ut,(1)Ut~ΠD(0,Ω),Yt=∑i=1kΠiYt?i+Ut=Π1Yt?1+Π2Yt?2+?+ΠkYt?k+Ut,(1)Ut~ΠD(0,Ω),式中:Yt=(Y1,t,Y2,t,…,YN,t)T;Π1,Π2,…,Πk為參數(shù)矩陣;Ut為隨機(jī)誤差列向量;Ω為方差協(xié)方差陣.若VAR模型中的非平穩(wěn)變量存在協(xié)整關(guān)系,就可以VAR模型為基礎(chǔ),經(jīng)過協(xié)整變換建立向量誤差修正模型(VECM)ΔYt=Γ1ΔYt-1+Γ2ΔYt-2+?+Γk-1ΔYt-k+1+ΠYt-k+Ut,(2)ΔYt=Γ1ΔYt?1+Γ2ΔYt?2+?+Γk?1ΔYt?k+1+ΠYt?k+Ut,(2)式中:Π為影響矩陣(也稱壓縮矩陣),是全部參數(shù)矩陣的和減一個(gè)單位陣,即Π=Π1+Π2+Π3+?+Πk-Ι,Π=Π1+Π2+Π3+?+Πk?I,Π又可分解為:Π=αβT,其中β為協(xié)整系數(shù)矩陣,其每一列都是一個(gè)協(xié)整向量,α為調(diào)整系數(shù)矩陣,其每個(gè)元素表示相應(yīng)誤差修正項(xiàng)對差分的被解釋變量的調(diào)整速度.對于滯后期k的選擇,可利用對最大滯后期Y變量的聯(lián)合顯著性來判斷.1.2dea模型將具有長期均衡關(guān)系的各子系統(tǒng)作為互為輸入輸出系統(tǒng),用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis,DEA)方法從宏觀角度相對地評述它們之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,并借助于模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度概念,通過定義協(xié)調(diào)度來評判子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性.以2個(gè)子系統(tǒng)為例,記復(fù)合系統(tǒng)為:S=f(s1,s2),f為復(fù)合函數(shù).若有n個(gè)被評價(jià)單元,記為DMUi(i=1,2,…,n),有m個(gè)輸入指標(biāo)和k個(gè)輸出指標(biāo).設(shè)輸入指標(biāo)向量為X=(x1,x2,…,xm)T,輸出指標(biāo)向量為Y=(y1,y2,…,yk)T,各子系統(tǒng)是互為輸入輸出系統(tǒng),研究二子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)程度,其步驟為:第1步取子系統(tǒng)s1的各指標(biāo)作為輸入,子系統(tǒng)s2的各指標(biāo)作為輸出,用DEA的C2R模型,可得到s1輸入剩余、s2輸出虧空、規(guī)模效益值Σλ,DEA有效性值(記為α).第2步取s2子系統(tǒng)的各指標(biāo)作為輸入,s1子系統(tǒng)的各指標(biāo)作為輸出,用DEA的C2R模型,求得s2輸入剩余、s1輸出虧空、規(guī)模效益值Σλ、DEA有效性值(記為β).第3步應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度思想,建立二子系統(tǒng)間發(fā)展?fàn)顟B(tài)協(xié)調(diào)度函數(shù),以表示在給定數(shù)值下,系統(tǒng)對協(xié)調(diào)這一模糊概念的隸屬程度.于是,定義隸屬度函數(shù)μ(θ)=θ,θ為子系統(tǒng)互為輸入/輸出的DEA有效性值.記s1對s2子系統(tǒng)的狀態(tài)協(xié)調(diào)度為μ1,表示對于整個(gè)s1子系統(tǒng)而言,s2發(fā)展與s1發(fā)展對于s2發(fā)展所要求的協(xié)調(diào)性的接近程度,且μ1=α.另記s1子系統(tǒng)對于s2的狀態(tài)協(xié)調(diào)度為μ2,表示s1子系統(tǒng)發(fā)展與s2對于s1發(fā)展所要求的協(xié)調(diào)性的接近程度,且μ2=β.再定義二子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)發(fā)展程度的狀態(tài)協(xié)調(diào)度μ1,2或μ2,1為μ1?2=min{μ1,μ2}max{μ1,μ2}.(3)μ1?2=min{μ1,μ2}max{μ1,μ2}.(3)式(3)表明,μ1與μ2越接近,μ1,2就越大,表明二子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)發(fā)展程度就高;反之,μ1與μ2差距越大,μ1,2就越小,表明二子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)發(fā)展程度越低;當(dāng)μ1=μ2時(shí),μ1,2=1,表明二者發(fā)展完全協(xié)調(diào)一致.子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展是一個(gè)互動(dòng)過程,協(xié)調(diào)發(fā)展的程度是時(shí)間t的函數(shù).定義t時(shí)刻的狀態(tài)協(xié)調(diào)度μ(θ,t)由式(3)確定.則μ(θ,t)越大,二子系統(tǒng)在t時(shí)刻協(xié)調(diào)發(fā)展的程度就越高;μ(θ,t)=1,則復(fù)合系統(tǒng)的發(fā)展是完全協(xié)調(diào)的;若q1≤μ(θ,t)<1,則復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展是協(xié)調(diào)的;若q2≤μ(θ,t)<q1,則認(rèn)為復(fù)合系統(tǒng)的發(fā)展基本協(xié)調(diào);若q3≤μ(θ,t)<q2,則認(rèn)為復(fù)合系統(tǒng)的發(fā)展基本不協(xié)調(diào);若μ(θ,t)<q3,則認(rèn)為復(fù)合系統(tǒng)的發(fā)展不協(xié)調(diào).在咨詢專家的基礎(chǔ)上,本文采用的閥值q1=0.8,q2=0.5,q3=0.3.這里所指的復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度是一個(gè)相對概念,即某DMU的協(xié)調(diào)發(fā)展是相對于其它的DMU而言的.第4步求動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度.設(shè)μ(θ1,t1),μ(θ2,t2),…,μ(θn,tn)為復(fù)合系統(tǒng)在[t1,tn]時(shí)段中的各個(gè)時(shí)刻的協(xié)調(diào)度,定義μ(θ1,?,θn;t1,?,tn)=1tn-t1+1n∑i=1μ(θi?ti),(4)μ(θ1,?,θn;t1,?,tn)=1tn?t1+1∑i=1nμ(θi?ti),(4)為復(fù)合系統(tǒng)在[t0,tn]時(shí)段的動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度,并記為μ(t0,tn)(t0為基準(zhǔn)時(shí)刻).設(shè)tn1與tn2是任意兩個(gè)時(shí)刻,且tn1<tn2,若μ(t0,tn1)≤μ(t0,tn2),則稱二子系統(tǒng)是逐步趨于協(xié)調(diào)的,反之,則稱二子系統(tǒng)發(fā)展是逐步趨于不協(xié)調(diào)的.協(xié)調(diào)度從定量上表征了復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展協(xié)調(diào)一致的程度,協(xié)調(diào)度越大,表明二者的發(fā)展具有較高的一致性;協(xié)調(diào)度越小,說明子系統(tǒng)間不協(xié)調(diào),需要注意控制系統(tǒng)的運(yùn)行.2中國高等教育與經(jīng)濟(jì)一體化體系的協(xié)調(diào)2.1衡量指標(biāo)的選擇高等教育發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長雖存在著幅度上的差異,但總體上兩者有著密切的關(guān)系.為研究中國高等教育與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)是否存在長期的均衡關(guān)系,本文分別選擇國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率(y)、固定資產(chǎn)投資增長率(k)、高等教育入學(xué)率毛增長率(e)作為衡量經(jīng)濟(jì)與高等教育發(fā)展的指標(biāo)變量.其樣本區(qū)間選為1990—2003年,對應(yīng)的變化趨勢如圖1所示.2.1.1平穩(wěn)性檢驗(yàn)與傳統(tǒng)線性回歸分析在進(jìn)行變量協(xié)整分析之前,需要對變量的平穩(wěn)性作檢驗(yàn),只有變量在t階平穩(wěn)I(t)的條件下,才能進(jìn)行協(xié)整分析.本文采用ADF單位根檢驗(yàn)方法來檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性,其結(jié)果見表1.由表1可以看出,所有變量的水平序列都是非平穩(wěn)的,所有的檢驗(yàn)結(jié)果均沒有拒絕有單位根的假設(shè).因此,可以認(rèn)為,y,k,e均是非平穩(wěn)的時(shí)間序列.而所有變量經(jīng)一階差分后均拒絕有單位根的假設(shè),即表明一階差分變量是平穩(wěn)的.所以上述3個(gè)變量均是一階單整的,即為I(1).顯然,這些非平穩(wěn)的變量不能采用傳統(tǒng)的線性回歸分析方法檢驗(yàn)它們之間的相關(guān)性,而應(yīng)采用協(xié)整方法進(jìn)行檢驗(yàn).2.1.2變量之間的協(xié)整關(guān)系采用Johansen提出的方法,通過建立基于最大特征值的似然比統(tǒng)計(jì)量λmax來判別變量y,k,e之間的協(xié)整關(guān)系.所有變量序列y,k,e都是I(1),由此可以直接檢驗(yàn)變量之間的協(xié)整關(guān)系.在運(yùn)用Johansen協(xié)整分析方法來檢驗(yàn)變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系之前,需確定每個(gè)VAR模型的最優(yōu)滯后期.最優(yōu)滯后期的選擇,應(yīng)根據(jù)無約束的VAR模型的殘差分析來確定.檢驗(yàn)結(jié)果(由Eviews3.1計(jì)算得出)見表2,結(jié)果表明:y,k,e至少存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系,變量間有長期均衡關(guān)系.2.1.3y、y、k的格蘭杰因果關(guān)系采用Granger所提出的因果檢驗(yàn)方法,即先估計(jì)當(dāng)前序列y被其自身滯后期取值所能解釋的程度,然后引入序列x的滯后值,檢驗(yàn)是否可以提高序列y的被解釋程度,如果可以,則稱序列x是序列y的格蘭杰原因,否則序列x不是序列y的格蘭杰原因.由于因果關(guān)系檢驗(yàn)對滯后階非常敏感,在實(shí)際檢驗(yàn)中,對滯后1～6期都進(jìn)行檢驗(yàn),根據(jù)AIC準(zhǔn)則(赤池信息準(zhǔn)則),選擇AIC最小值為估計(jì)模型,檢驗(yàn)結(jié)果見表3.從表3可知,y與e之間存在著雙向格蘭杰因果關(guān)系;k是y的格蘭杰原因,y不是k的格蘭杰原因;k不是e的格蘭杰原因的概率為12.389%,e不是k的格蘭杰原因的概率為22.243%.分析結(jié)果說明1990—2003年間,經(jīng)濟(jì)增長是高等教育發(fā)展的原因,高等教育發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果,經(jīng)濟(jì)增長是高等教育發(fā)展的基礎(chǔ)和條件,高等教育發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長.綜上,經(jīng)濟(jì)與高等教育二子系統(tǒng)間存在著長期的相互作用,并且是協(xié)整關(guān)系.因此,高等教育與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行是系統(tǒng)和諧有序的本質(zhì)要求.2.2高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)性的動(dòng)態(tài)變化根據(jù)協(xié)調(diào)度評價(jià)要求,確定評價(jià)指標(biāo)體系如圖2所示.選取增長率不僅消除了量綱的影響,且能反映二子系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài).利用協(xié)調(diào)度模型進(jìn)行評價(jià),主要結(jié)果見表4,5和圖3(其原始數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》).從圖3可見,1990-2003年高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)協(xié)調(diào)度變化波動(dòng)劇烈.1990年?duì)顟B(tài)協(xié)調(diào)度為1;1995,1997年大于0.8,處于協(xié)調(diào)狀態(tài);1993,1994,1996,2000各年大于0.5,處于基本協(xié)調(diào)狀態(tài);2003年為0.499,處于基本不協(xié)調(diào)狀態(tài);1991,1992,1998,1999,2001,2002年均小于0.3,處于極不協(xié)調(diào)狀態(tài).比較狀態(tài)協(xié)調(diào)度與動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度的變化,可將1990-2003年高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)性劃分為3個(gè)階段.第一階段為1990-1995年,狀態(tài)協(xié)調(diào)度與動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度由高到低再到高變化,此階段表現(xiàn)為高等教育輸入不足,發(fā)展滯后,高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展從1990—1992年趨向不協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化為1992-1995年趨向協(xié)調(diào);第二階段為1996-1998年,狀態(tài)協(xié)調(diào)度與動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度由低到高再到低的過程,此階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻,高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)性受到影響,從1996—1997年趨向協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化為1997-1998年趨向不協(xié)調(diào)波動(dòng);第3階段,1999-2003年,動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度雖一直持續(xù)小幅下降,但其平均值為0.4942;狀態(tài)協(xié)調(diào)度2000年為0.555,2001年下降為0.103,而后一直持續(xù)增長,2003年恢復(fù)為0.499;此階段因政策因素導(dǎo)致高等教育快速擴(kuò)張,經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始走出低谷,高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)性雖受到子系統(tǒng)發(fā)展波動(dòng)的沖擊,但可以預(yù)測,隨著高等教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展子系統(tǒng)的波動(dòng)性減小,復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性將會(huì)將持續(xù)穩(wěn)定地增長.狀態(tài)協(xié)調(diào)度與動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度變化說明:1990—2003年中國高等教育與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)狀態(tài)協(xié)調(diào)度小于0.3處于極不協(xié)調(diào)的有6a,大于0.5處于基本協(xié)調(diào)也有6a,說明經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)較大,高等教育的跳躍性發(fā)展劇烈,二子系統(tǒng)狀態(tài)協(xié)調(diào)度變動(dòng)大;復(fù)合系統(tǒng)動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)度值在0.5附近擺動(dòng),復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展處于基本協(xié)調(diào)與基本不協(xié)調(diào)之間.可以預(yù)見,隨著科學(xué)發(fā)展觀的貫徹落實(shí),高等教育與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)發(fā)展波動(dòng)性將減小,復(fù)合系統(tǒng)運(yùn)行的協(xié)調(diào)性將會(huì)持續(xù)穩(wěn)定地增長.3高等教育與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)運(yùn)行狀態(tài)與趨勢從復(fù)合系統(tǒng)相互作用、相互聯(lián)系的觀點(diǎn)出發(fā),利用時(shí)間序列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),采用協(xié)整分析技術(shù)確定復(fù)合系統(tǒng)要素或子系統(tǒng)要素之間是否存在長期均衡關(guān)系,對存在協(xié)整關(guān)系的復(fù)合子系統(tǒng),運(yùn)用DEA方法和模糊數(shù)學(xué)隸屬度概念建立了協(xié)調(diào)度評價(jià)模型,以評價(jià)復(fù)合系統(tǒng)要素間或子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)運(yùn)行狀態(tài)與趨勢.通過對中國1990—2003