江西省交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設考評程序

江西省交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設考評程序目

錄一、目的二、適用范圍三、職責四、考評依據(jù)五、達標等級劃分六、考評程序七、相關記錄一、目的規(guī)定江西省交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設考評的組織、實施與管理。二、適用范圍適用于江西省交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設考評及管理全過程。主管機關負責企業(yè)考評申請審查，確定考評機構?？荚u機構負責策劃考評方案、實施考評過程，提交考評報告。主管機關負責審核考評結果，簽發(fā)達標證書。三、職責四、考評依據(jù)《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設實施方案》（交安監(jiān)發(fā)〔2011〕322號）《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評管理辦法》（交安監(jiān)發(fā)〔2012〕175號）《關于轉(zhuǎn)發(fā)交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評管理辦法和達標考評指標的通知》（贛交安監(jiān)字〔2012〕22號）《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標考核指標》（交安監(jiān)發(fā)〔2012〕175號）五、達標等級交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標等級分為一級、二級、三級。一級達標企業(yè)的考評分數(shù)不低于900分（滿分1000分，下同），且完全滿足所有達標企業(yè)必備條件；二級達標企業(yè)的考評分數(shù)不低于700分，且完全滿足二、三級達標企業(yè)必備條件；三級達標企業(yè)的考評分數(shù)不低于600分，且完全滿足三級達標

企業(yè)必備條件。六、考評程序考評程序考評流程圖企業(yè)自評企業(yè)可自行組織專家開展安全生產(chǎn)標準化提供咨詢服務，對照《江西省公路水運工程建設企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標標準和評分細則》（簡稱考評指標或《評分細則》，對安全生產(chǎn)條件及安全管理現(xiàn)狀進行自評，確定適合企業(yè)安全生產(chǎn)標準化的具體要素，編制自評報告，提出存在的問題、隱患和改進建議。--（企業(yè)安標建設達標考評的方案：企業(yè)安全標準化宣貫-領導小組-建設方案-職責分工-對標自評，查找問題差距-管理制度、現(xiàn)場作業(yè)、設備管理等進行補充完善，隱患整改—PDCA)企業(yè)應對存在的問題和隱患進行整改，落實相關改進建議，形成《自評報告》。六、考評程序6.3申請考評向江西省道路運輸協(xié)會申請“交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理信息系統(tǒng)”電子U盤。企業(yè)自評結果符合《考評指標》等有關文件規(guī)定的，可通過“交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理信息系統(tǒng)”向相應的主管機關提出《考評申請》。申請一級達標考評的企業(yè)應向交通運輸部提出申請；申請二級達標考評的企業(yè)應向江西省交通運輸廳申請；申請三級達標考評的企業(yè)應向設區(qū)市交通運輸局申請。六、考評程序6.3申請考評6.3.3申請初次考評的企業(yè)應具備以下條件：具有企業(yè)法人資格（含分公司），并直接從事交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營建設行為的實體；具有與其經(jīng)營管理相適應的安全生產(chǎn)管理機構和人員，并建有相應的安全生產(chǎn)管理制度；已進行安全生產(chǎn)標準化建設自評。6.3.4初次考評應提交申請報告，并附以下材料：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證等；企業(yè)基本情況和安全生產(chǎn)組織架構；企業(yè)安全生產(chǎn)基本情況；相關安全生產(chǎn)管理體系證書（證明）及近3年安全事故情況；企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設自評報告。六、考評程序6.4申請審查與考評機構確認6.4.1主管機關收到初次考評申請及所附材料后，對以下內(nèi)容進行審查：是否屬于本管轄范圍；是否滿足申請條件；申請材料是否齊全。申請材料不符合要求的，將應告知企業(yè)補充、修改或重新提交申請。對申請的企業(yè)由各級交通運輸主管部門按權限逐級審核。對符合申請要求的企業(yè)，主管機關指定考評機構實施考評。六、考評程序6.5考評受理與準備考評受理企業(yè)申請材料核查考評機構接到主管機關的通知后，應在5個工作日內(nèi)完成對企業(yè)申請材料的真實性和符合性的核查。對核查通過企業(yè)的錄入考評項目基本信息，建立考評項目，啟動考評工作。核查不通過的，及時告知主管機關和企業(yè)，并說明原因。六、考評程序6.5考評受理與準備6.5.1考評受理6.5.1.2啟動考評工作對核查通過并建立考評項目的企業(yè)，項目管理人員進行項目評審，填寫《考評項目實施表》，并啟動實施考評工作?？荚u機構應在接到申請后25個工作日內(nèi)（不含整改時間）完成對企業(yè)的考評。六、考評程序6.5考評受理與準備6.5.2簽訂考評服務合同對已受理考評的企業(yè)，由考評機構與企業(yè)簽訂《考評服務合同》。六、考評程序6.5考評受理與準備考評方案實施確定考評可行性根據(jù)與企業(yè)聯(lián)系和考評受理結果，結合現(xiàn)有考評員現(xiàn)狀，項目管理人員應確定：企業(yè)的安全生產(chǎn)標準化體系已建立和實施，并按規(guī)定進行自評根據(jù)確定的考評時間，企業(yè)有正在作業(yè)的生產(chǎn)或服務提供現(xiàn)場企業(yè)同意在商定的時間接受考評考評機構現(xiàn)有資源（考評員、知識、經(jīng)驗與作業(yè)文件）能滿足企業(yè)考評需要，或能夠通過補充資源滿足考評需要，補充資源包括：進行補充專業(yè)知識的培訓編制或完善專業(yè)考評指導性文件考評技術（包括電子化考評技術）搜集相關的法律法規(guī)六、考評程序6.5考評受理與準備6.5.3考評方案實施6.5.3.2確定考評方案當明確考評可行時，考評機構根據(jù)考評受理結果和可行性分析以及其它信息，確定考評方案，內(nèi)容包括：考評目的、范圍、準則、人員、時間、行業(yè)類型；多場所數(shù)量和性質(zhì)，考評員路途時間；考評記錄的要求；其他要求。六、考評程序6.5考評受理與準備組成考評組根據(jù)考評方案和考評員狀況，項目管理人員在《考評員名單》中選擇考評組長，確定考評組組員，經(jīng)批準后，以《考評組任命書》形式通知考評組成員，組成考評組?？荚u組由3名以上（含3名）考評員組成。對高風險、特定地域、特殊行業(yè)的項目，可適當增加考評員。向企業(yè)發(fā)出現(xiàn)場考評通知。六、考評程序6.5考評受理與準備6.5.4組成考評組6.5.4.4依據(jù)《考評組任命書》，考評機構為考評組長發(fā)放工作文件，包括但不限于：《考評組任命書》考評受理資料，包括《自評報告》《企業(yè)多場所清單》考評案卷《考評指標》《考評作業(yè)指導書》等六、考評程序6.5考評受理與準備6.5.4組成考評組6.5.4.5針對特殊行業(yè)、特定地域的初次考評，考評機構可以組織項目管理人員對考評組成員進行考評前培訓，以保證考評組具備充分的能力。6.5.5考評原則與方法考評工作應遵循客觀、公正、公平和保密性原則。考評組實施考評可采取提問、交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場檢查與抽查等方式。必要時，可以進行現(xiàn)場檢測與勘察。人員詢問、現(xiàn)場查驗可以按一定比例進行抽查。六、考評程序6.6初次考評6.6.1編制《考評計劃》考評組組長根據(jù)《考評組任命書》的要求，編制《考評計劃》，落實考評方案，確定考評日程，經(jīng)項目管理人員批準后與企業(yè)確認。《考評計劃》應包括：考評目的、范圍、準則、時間、地址/場所、日程及考評人員的分工安排。《考評計劃》應涉及企業(yè)與安全生產(chǎn)標準化有關的職能部門和場所，

并覆蓋《考評指標》所有要求。對于多場所，根據(jù)抽樣原則確定考評場所。六、考評程序6.6初次考評現(xiàn)場考評現(xiàn)場考評包括考評前后的考評小組交流、召開首末次會議、現(xiàn)場考評、編寫《考評報告》?？荚u組的交流現(xiàn)場考評前的小組交流，包括：考評組成員的分工安排、企業(yè)基本信息的溝通、檢查接口安排等?，F(xiàn)場考評后的小組交流，包括與企業(yè)領導層單獨進行溝通，逐項確認檢查出的問題，通報考評結果和考評結論，針對未通過的企業(yè)商定重新考評的時間。六、考評程序6.6初次考評6.6.2現(xiàn)場考評6.6.2.2

首、末次會議現(xiàn)場考評開始前，首次會議包括通報介紹考評組及企業(yè)成員、考評計劃及考評程序和方法的說明、考評結果和結論的說明、公正性說明、陪同人員的作用等?，F(xiàn)場考評結束前，召開末次會議。由企業(yè)再次確認問題，考評組宣讀考評結果和考評結論，介紹批準和證書頒發(fā)過程以及獲證后的有關說明等。3）首、末次會議與會者應在《考評會議簽到表》簽名?？荚u組記錄會議過程，填寫《考評會議記錄》。六、考評程序6.6初次考評現(xiàn)場考評考評記錄考評組成員依據(jù)《考評指標》和《考評計劃》安排逐項考評，做好記錄。對出現(xiàn)不合格之處要詳細記錄，便于追溯和整改，并在現(xiàn)場得到企業(yè)陪同人員的確認?？荚u結果匯總考評組組長根據(jù)每位考評員的考評結果進行匯總、統(tǒng)計，計算實際得分，填報《不符合項匯總表》，提出考評結論建議。考評結論包括通過考評和未通過考評兩種。六、考評程序6.6初次考評6.6.2現(xiàn)場考評6.6.2.5編制《考評報告》考評組長編制《考評報告》，并經(jīng)考評組全體成員同意，并簽名?！犊荚u報告》包含以下內(nèi)容：1）考評組人員組成；考評綜述（含企業(yè)的基本情況、安全生產(chǎn)基本情況）；考評材料（含考評員考評記錄等）；考評結論；《不符合項匯總表》及整改建議；其他需說明的問題。六、考評程序6.6初次考評現(xiàn)場考評整改與異議處理企業(yè)對考評組提出的整改意見，1個月內(nèi)能按要求整改到位的，經(jīng)考評組核實后，可視為達到考評要求。企業(yè)對考評結論存有異議的，可向考評機構、同級主管機關、直至上級主管機關提出復核申請?？荚u機構、主管機關應及時組織復核。六、考評程序6.6初次考評考評資料審查考評機構組織審查人員對考評組提交的現(xiàn)場《考評記錄》和《考評報告》等相關資料進行審查。對于初次考評和換證考評，審查人員應著重檢查以下內(nèi)容：企業(yè)提供給考評機構用于申請評審的信息是否得到確認；企業(yè)是否具備合法從業(yè)資格；企業(yè)是否遵守適用法律法規(guī)和其他要求；考評報告內(nèi)容是否完整充分；考評組提供的信息足以確定考評要求的滿足情況；考評結果和結論是否一致、準確。六、考評程序6.6初次考評考評資料審查對于附加考評，除6.6.3.1條要求外，審查人員還應著重檢查以下內(nèi)容：企業(yè)針對發(fā)生的重大安全責任事故以及安全問題等內(nèi)容的檢查結果。審查問題的處理對屬于考評不夠充分或證據(jù)不夠齊全，由審查人員直接與考評組人員或企業(yè)溝通，加以補充完善，但不應影響考評組作出的考評結論的建議。六、考評程序6.6初次考評6.6.3考評資料審查6.6.3.4考評決定考評機構參考審查結果，做出考評結論，填寫《考評決定審批表》；對審查結果有疑問時，考評機構可責成審查人員進行調(diào)查或解釋；全部審查人員都同意考評結論時，考評機構批準同意考評結論。對考評結論存在爭議時，由考評機構召集專業(yè)委員會和相關人員進行研究決定。4）對初次考評和換證考評的項目，30個工作日內(nèi)做出考評結論；對附加考評的項目，60個工作日內(nèi)做出考評結論。六、考評程序6.6初次考評6.6.4提交考評結論對通過考評的企業(yè)，考評機構整理考評資料，向主管機關提交考評結論及達標等級建議。對未通過考評的企業(yè)，考評機構向企業(yè)發(fā)放《未通過考評通知書》，同時將考評結論報主管機關。六、考評程序6.7審核、公示和發(fā)證6.7.1審核合格主管機關對考評機構上報的考評結論審核，審核合格的，對企業(yè)擬達標的等級進行公示（公示期7天），公示期間沒有實名舉報的向企業(yè)頒發(fā)安全生產(chǎn)標準化達標等級證書，并向社會公布。六、考評程序6.8換證考評與證書變更證書有效期與換證考評申請企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標證書有效期為3年，有效期屆滿之日前3個月內(nèi)，企業(yè)應向主管機關提出換證考評申請。換證考評和發(fā)證應在現(xiàn)有企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標證書有效期屆滿前完成。企業(yè)在申請換證考評時，應附送以下材料：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證等；安全生產(chǎn)標準化達標證書；企業(yè)基本情況和安全生產(chǎn)組織架構；企業(yè)安全生產(chǎn)管理情況。六、考評程序6.8換證考評與證書變更換證考評和發(fā)證程序換證考評和發(fā)證的程序、內(nèi)容、范圍和方法等參照初次考評的有關規(guī)定執(zhí)行。換證考評未通過換證考評未通過的，企業(yè)應在原證書期滿后3個月內(nèi)提出重新考評申請。證書遺失與變更企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標證書遺失的，可以向原考評發(fā)證機構申請補發(fā)。企業(yè)法人代表、名稱、地址等變更的，應在變更后一個月內(nèi)，向主管機關提供有關材料，申請對企業(yè)安全生產(chǎn)標準化證書變更。六、考評程序6.9附加考評6.9.1實施附加考評的情況有下列情況之一的，主管機關或考評機構應對持有安全生產(chǎn)標準化達標證書的企業(yè)實施附加考評：企業(yè)發(fā)生重大及以上安全責任事故；企業(yè)一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生二次及以上較大安全責任事故；企業(yè)被舉報并經(jīng)核實其安全生產(chǎn)管理存在重大安全問題；企業(yè)發(fā)生其他可能影響其安全生產(chǎn)管理的重大事件或主管機關認為確實必要的。上述事故等級按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院第493號令）確定。六、考評程序6.9附加考評6.9.2附加考評程序與內(nèi)容附加考評程序和方法同初次考評?？荚u內(nèi)容和范圍應針對引發(fā)附加考評的原因進行。在考評中發(fā)現(xiàn)有嚴重問題的，可擴大考評范圍，直至實施全面考評。6.9.3附加考評結果通過附加考評并經(jīng)主管機關審核合格的，維持企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標證書的有效性。未通過附加考評或經(jīng)主管機關審核認為其安全生產(chǎn)管理存在重大問題的，主管機關應責令其整改，整改合格的，企業(yè)應在3個月內(nèi)再次申請初次考評。六、考評程序6.10監(jiān)視、調(diào)整和評審過程監(jiān)視和調(diào)整現(xiàn)場考評期間，根據(jù)主動或被動了解到的信息，判定考評方案未按計劃實施或考評組實施考評計劃的能力不足時，考評機構應及時采取措施，進行調(diào)整，以確保考評方案有效實施。對涉及到需要進行合同評審、調(diào)整考評員或影響考評決定的問題，考評機構在征得主管機關同意后，通知考評組長實施。六、考評程序6.10監(jiān)視、調(diào)整和評審事后監(jiān)視和調(diào)整考評機構通過組織資料審查來監(jiān)視考評方案的實施，發(fā)現(xiàn)存在問題的，按職能劃分，通知相關人員進行處理，必要時，調(diào)整考評方案?？荚u機構通過定期電話回訪，了解企業(yè)反饋，監(jiān)視考評方案實施，發(fā)現(xiàn)存在問題的，按職能劃分，通知相關人員進行處理，必要時，調(diào)整考

評方案。不合格的處置對通過上述3種方式發(fā)現(xiàn)考評方案制定、實施過程中構成不合格的，執(zhí)行《不合格控制、糾正措施和預防措施管理程序》。六、考評程序6.10監(jiān)視、調(diào)整和評審過程監(jiān)視和調(diào)整現(xiàn)場考評期間，根據(jù)主動