信用社(銀行)案件問責(zé)實(shí)施辦法修改版

第一篇：信用社(銀行)案件問責(zé)實(shí)施辦法XX信用社（銀行）案件問責(zé)實(shí)施辦法第一章總則第一條精神以及《四川省農(nóng)村信用社案件問責(zé)實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我縣實(shí)際，特制定本辦法。第二條數(shù)額。第四條案件問責(zé)對(duì)象是以主要責(zé)任人為中心的所有直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。第六條直接責(zé)任人：指信用件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或不良后果起間接性作用的人員。（一）管理責(zé)任人1.案件防控第一責(zé)任人：指信用社、貸款服務(wù)中心及分社（儲(chǔ)。蓄所）主任（代位履職的副主任或負(fù)責(zé)人）2.業(yè)務(wù)條線部門管理責(zé)任人：指聯(lián)社職能部室負(fù)責(zé)人。（二）其他間接責(zé)任人不正確履行職責(zé)，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故案件負(fù)間接責(zé)任的其他人員。第三章問責(zé)處理第八條正不徹底進(jìn)而形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)事故案件的，要追究直接責(zé)任人和間接責(zé)任人的責(zé)任。第九條對(duì)責(zé)任人的處理方式（一）經(jīng)濟(jì)處罰：包括罰款、扣減績效薪酬和賠償損失等；（二）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用察看、開除；（三）其他處理：包括批評(píng)教育和組織處理。批評(píng)教育包括：口頭批評(píng)教育、責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、警示談話、通報(bào)批評(píng)等。對(duì)責(zé)任人的處理規(guī)則依據(jù)《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)案件的基層機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人的處理：有以下情況之一的，對(duì)管理責(zé)任人可從輕或減輕問責(zé)：（一）查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露或暴露案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的。（二）舉報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件線索的。（三）任。（四）有重大立功表現(xiàn)或其他可從輕、減輕處罰情節(jié)的。第十六條有以下情況之一的，對(duì)管理責(zé)任人從重問責(zé)：（一）事故案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的。（二）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實(shí)施違法違規(guī)行為的。（三）毀滅證據(jù)和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的。（四）發(fā)生事故案件后，因處置、引導(dǎo)不力進(jìn)而引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件、造成惡劣社會(huì)影響的。（五）不良行為人員安排到重要崗位進(jìn)而釀成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的。（六（第十七條離開原工作單位或崗位后（含退休、退養(yǎng)及在本系統(tǒng)交流、調(diào)動(dòng)人員，被發(fā)現(xiàn)在任職（崗）本辦法規(guī)定應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，按本辦法規(guī)定問責(zé)。第十八條問責(zé)處理由聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等部門具相關(guān)責(zé)任人對(duì)問責(zé)處理決定不服的，可按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)議。第四章附則第二十一條本辦法由XX市XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修訂。第二十二條本辦法自下發(fā)之日起施行。第二篇：銀行案件問責(zé)實(shí)施辦法****銀行案件問責(zé)實(shí)施辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范全行案件責(zé)任追究工作，增強(qiáng)全員案件防范責(zé)任意識(shí)，有效遏制各類事故案件的發(fā)生，（[2013]255號(hào)）有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我行實(shí)際，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的案件是指****銀行（以下簡稱本行）員實(shí)施的，侵犯本行或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。本行從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。第三條存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件：（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的；（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。第四條本辦法所稱案件問責(zé)是指本行對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)第五條本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對(duì)案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的本行從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。效，致使案件發(fā)生的總行或支行（營業(yè)部、分理處的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人。報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。第六條案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定。第七條本行案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究的原則。第八條本行案件問責(zé)工作接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。第二章問責(zé)對(duì)象第九條案件問責(zé)對(duì)象是以主要責(zé)任人為中心的所有直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。第十條直接責(zé)任人：指本行從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，作用的違規(guī)人員。第十一條間接責(zé)任人：指本行從業(yè)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或不良后果起間接性作用的人員。（一）管理責(zé)任人案件防控第一責(zé)任人：指支行（營業(yè)部、分理處負(fù)責(zé)人（含代位履職的副職。業(yè)務(wù)條線部門管理責(zé)任人：指總行職能部室負(fù)責(zé)人。（二）其他間接責(zé)任人正確履行職責(zé)，對(duì)形成的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故案件負(fù)間接責(zé)任的其他人員。第三章問責(zé)方式第十二條因?qū)艺叻ㄒ?guī)和內(nèi)控規(guī)章制度貫徹執(zhí)行不力、內(nèi)控管理不善、監(jiān)督檢查不到位、風(fēng)險(xiǎn)隱患整改糾正不徹底進(jìn)而形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)事故案件的，要追究直接責(zé)任人和間接責(zé)任人的責(zé)任。第十三條第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級(jí)次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。（三）其他問責(zé)方式：包括批評(píng)教育和組織處理。批評(píng)教育包括：口頭批評(píng)教育、責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、警示談話、通報(bào)批評(píng)等。除勞動(dòng)合同、停職、辭退、除名。第十四條案件問責(zé)方式可以合并使用，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。第十五條對(duì)責(zé)任人的處理規(guī)則依據(jù)《**省農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）工作人員違規(guī)行為處理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)第十六條對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或引發(fā)案件的基層機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人的處理：至開除處分。防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)處罰、警告至留用察看處分。相關(guān)人員，視情節(jié)輕重，予以責(zé)任追究。免責(zé)的問責(zé)政策。機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。第二十一條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，本行應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降級(jí)（含）以上處分。責(zé)任：（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；（二）施可能造成的損害的；（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；（四）線索的；（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；（六）其他可以免責(zé)的情形。第二十三條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，本行可以對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：（一）查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露或暴露案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的。（二）任。（三）情節(jié)輕微且未造成損害的；6——（四）決定或命令的除外；（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。第二十四條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，本行應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；（四）節(jié)進(jìn)一步加重的；（五）（六）案發(fā)后，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的；7——（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的；（八）對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的；（九）發(fā)生事故案件后，因處臵、引導(dǎo)不力進(jìn)而引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件、造成惡劣社會(huì)影響的。（十）不良行為人員安排到重要崗位進(jìn)而釀成案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的。（十一）發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等的。（十二）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。第二十五條案件責(zé)任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級(jí)）及以上職務(wù)。案件責(zé)任人仍在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。第二十七條案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的，本行一律向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。8——第五章問責(zé)程序第二十八條發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，本行應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)上一級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，即予恢復(fù)原職。第二十九條案件查清后，本行應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作。發(fā)生重大、惡性案件的，應(yīng)當(dāng)由總行或省聯(lián)社分支機(jī)構(gòu)牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作。并由總行向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十一條本行原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起３個(gè)內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后５個(gè)工作日內(nèi)由總行向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。對(duì)確需延長案件辦理時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)征得銀監(jiān)會(huì)或其省級(jí)派出機(jī)9——構(gòu)同意。第三十二條問責(zé)處理由總行稽核審計(jì)、人力資源等部門具體實(shí)施。第三十三條發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故、案件造成損失的要賠償，賠償金額以案件損失總額為限，并視責(zé)任大小由相關(guān)責(zé)任人按比例承擔(dān)。第三十四條相關(guān)責(zé)任人對(duì)問責(zé)處理決定不服的，可按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)議。第六章附則第三十五條本辦法由****銀行負(fù)責(zé)解釋、修訂。第三十六條本辦法自下發(fā)之日起施行。10——第三篇：案件問責(zé)管理暫行辦法案件問責(zé)管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范***案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控，根據(jù)?中華人民共和國銀???和（2013〕255號(hào)文）等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條***及轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（以下簡稱信用社）案件問責(zé)工作，適用本辦法。第三條本辦法所稱案件是指信用社從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯信用社或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。信用社從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。第四條存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件：（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的；1（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。第五條本辦法所稱案件問責(zé)是指信用社對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為。第六條本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對(duì)案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的信用社從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。效，致使案件發(fā)生的部門或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人。報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。第七條案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定。第八條信用社案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究的原則。第九條信用社案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。第二章問責(zé)主要方式（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用察看、開除等。（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級(jí)次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。（三）其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評(píng)、責(zé)令辭職、解除勞動(dòng)合同等。第十一條案件問責(zé)方式可以合并使用，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。第三章問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)第十二條信用社應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)進(jìn)行問責(zé)。第十三條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人降級(jí)（含）以上處分。第十四條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；（二）施可能造成的損害的；（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；（四）線索的；（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；（六）其他可以免責(zé)的情形。第十五條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：（一）情節(jié)輕微且未造成損害的；（二）決定或命令的除外；（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露案件的；（四）主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的；4（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；（七）其他可以從輕、減輕處理的情形。第十六條根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；（四）節(jié)進(jìn)一步加重的；（五）施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件的；（六）5（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的；（八）對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的；（九）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。第十七條案件責(zé)任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級(jí)）及以上職務(wù)。第十八條信用社離職人員對(duì)離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，信用社應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)；案件責(zé)任人仍在信用社任職的，應(yīng)當(dāng)做出認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位。第十九條信用社在案件問責(zé)工作中應(yīng)當(dāng)依法保障案件責(zé)任人員申訴的權(quán)利。第二十條案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的，信用社應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。第四章問責(zé)基本程序第二十一條發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。線部門負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，即予恢復(fù)原職。第二十二條案件查清后，信用社應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作。發(fā)生重大、惡性案件的，由聯(lián)社紀(jì)委牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作。案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員不得參與具體案件問責(zé)工作。第二十三條信用社對(duì)案件責(zé)任人員做出免責(zé)、從輕理機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十四條信用社原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后5個(gè)工作日內(nèi)由案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)的上一級(jí)機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。對(duì)確需延長案件辦理時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)征得銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。第五章問責(zé)監(jiān)督第二十五條問責(zé)工作未按照?關(guān)于印發(fā)〖銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行制度〗的通知?（銀〕255號(hào)）當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。促其嚴(yán)肅問責(zé)。第六章附則第二十七條本辦法實(shí)施后，有關(guān)案件問責(zé)工作規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。第二十八條本辦法由***負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本辦法自下發(fā)之日起施行。8第四篇：行政問責(zé)制實(shí)施辦法行政問責(zé)制實(shí)施辦法行政問責(zé)制實(shí)施辦法行政問責(zé)制實(shí)施辦法第一章總則法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本辦法。第二條問責(zé)堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)健康發(fā)展。和后果的，依照本辦法問責(zé)。責(zé)人對(duì)所管轄部門發(fā)生的應(yīng)該問責(zé)行為承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二章問責(zé)事項(xiàng)第五條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行問責(zé)：一、有令不行、有禁不止；二、獨(dú)斷專行、決策失誤；三、濫用職權(quán)、違規(guī)檢測；四、辦事拖拉、推諉扯皮；五、不求進(jìn)取、平康無為；六、欺上瞞下、弄虛作假；七、態(tài)度野蠻、作風(fēng)粗暴；八、鋪張浪費(fèi)、攀比享受；九、暗箱操作、逃避監(jiān)督；十、工作不力、處置不當(dāng)。第三章問責(zé)方式第六條問責(zé)方式：一、誡勉談話；二、取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；三、責(zé)令作出書面檢查；五、通報(bào)批評(píng)；七、停職檢查；九、責(zé)令辭職；十、建議免職。以上問責(zé)方式可以單純使用或并用。第七條根據(jù)被問責(zé)情形的情節(jié)、損害和影響，決定問責(zé)方式。一、情節(jié)輕微，損害和影響較小的，對(duì)行政負(fù)責(zé)人采用“誡勉談話令作出書面檢查”的方式問責(zé)；二、情節(jié)嚴(yán)重，損害和影響較大的，對(duì)行政負(fù)責(zé)人采用“責(zé)令公開道歉三、情節(jié)特別嚴(yán)重，損害和影響重大的，對(duì)行政負(fù)責(zé)人采用“勸其引咎辭職職”的方式問責(zé)。第八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：一、１年內(nèi)出現(xiàn)２次以上被問責(zé)的；二、在問責(zé)過程中，干擾、阻礙、不配合調(diào)查的；三、打擊、報(bào)復(fù)、陷害檢舉人、控告人、證人及其他有關(guān)人員；四、采取不正當(dāng)行為，拉攏、收買問責(zé)調(diào)查人員，影響公正實(shí)施問責(zé)的。第九條發(fā)現(xiàn)并及時(shí)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤、未造成重大損害和影響的，可從輕、減輕問責(zé)。第十條有下列情形之一的，可免予問責(zé)：一、因服務(wù)對(duì)象、客戶弄虛作假，致使難以作出正確判斷，造成未能正確履行職責(zé)的；責(zé)任的；三、因不可抗拒因素難以履行職責(zé)的。第四章問責(zé)程序第十一條通過以下渠道反映有本辦法第二章規(guī)定情形的：一、上級(jí)機(jī)關(guān)的指示、批示和通報(bào)；的問題；三、服務(wù)對(duì)象、客戶的投訴和舉報(bào)；四、人大代表、政協(xié)委員通過議案、提案等形式提出的意見建議；五、監(jiān)督機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)等提出的意見建議；六、公民、法人和其他組織的檢舉、控告；七、巡視（巡查八、新聞媒體的報(bào)道；九、本院干部、職工反映的突出問題；十、其他渠道反映的情況。制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出關(guān)于是否啟動(dòng)問責(zé)程序的建議。室組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。定，提請(qǐng)暫停其職務(wù)。查人申辯而從重問責(zé)。第十四條調(diào)查組一般應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交書面調(diào)查報(bào)告，情況復(fù)雜的，經(jīng)過院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可延長10個(gè)工作日。調(diào)查報(bào)告包括問責(zé)情形的具體事實(shí)、基本結(jié)論和問責(zé)建議。第十五條調(diào)查終結(jié)后，由院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組作行政問責(zé)決定。第十六條問責(zé)決定書應(yīng)當(dāng)自作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)，并告知被問責(zé)人享有的權(quán)利。被問責(zé)人享有對(duì)所問責(zé)問題向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行申辯、申訴的權(quán)利。問責(zé)情況應(yīng)及時(shí)告知提出問責(zé)批示、建議的有關(guān)單位或個(gè)人。第十七條被問責(zé)的行政負(fù)責(zé)人對(duì)問責(zé)決定不服的，可自收到?jīng)Q定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向院行政問責(zé)等四項(xiàng)制度工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴。申訴期間，問責(zé)決定不停止執(zhí)行。20個(gè)工作日內(nèi)作出決定。一、問責(zé)認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、問責(zé)方式適當(dāng)?shù)模S持原決定。二、問責(zé)認(rèn)定事實(shí)基本清楚，但問責(zé)方式不當(dāng)?shù)?，變更原決定。三、問責(zé)認(rèn)