建設(shè)單位建設(shè)中法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

建設(shè)單位建設(shè)中法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建筑工程是一個(gè)復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)工程，涉及多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域和各種法律法規(guī)。在建筑工程的各個(gè)階段，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是非常重要的環(huán)節(jié)。本文將從建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的背景、重要性、方法和案例等方面進(jìn)行探討。背景建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制的過(guò)程。建筑工程涉及多個(gè)參與主體，包括業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等，而每個(gè)參與主體都有可能面臨各種法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)于確保建筑工程的合法性、安全性和可持續(xù)性具有重要意義。重要性建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：通過(guò)對(duì)建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以提前識(shí)別和預(yù)測(cè)可能存在的法律問(wèn)題，為項(xiàng)目參與主體提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，避免因法律問(wèn)題導(dǎo)致的損失。2.合規(guī)性保障：建筑工程必須符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，否則可能面臨處罰和違約風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以確保建筑工程項(xiàng)目在法律框架內(nèi)進(jìn)行，保障項(xiàng)目的合規(guī)性。3.爭(zhēng)議解決：建筑工程項(xiàng)目往往涉及復(fù)雜的合同關(guān)系和法律責(zé)任，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，往往會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)時(shí)間的糾紛和訴訟。通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以在項(xiàng)目啟動(dòng)前就預(yù)防潛在的爭(zhēng)議，并提前制定解決方案，減少爭(zhēng)議的發(fā)生和影響。方法建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法多種多樣，可以根據(jù)具體項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求進(jìn)行選擇。以下是幾種常用的方法：1.文件審查：對(duì)項(xiàng)目相關(guān)的合同、規(guī)劃、設(shè)計(jì)文件等進(jìn)行審查，識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如，是否存在違反法律法規(guī)的規(guī)劃方案，是否存在與合同約定不符的設(shè)計(jì)方案等。2.風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析：通過(guò)制定風(fēng)險(xiǎn)矩陣，將不同的法律風(fēng)險(xiǎn)按照概率和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的控制措施。3.專家咨詢：聘請(qǐng)法律專家進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，根據(jù)其經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供專業(yè)的建議和解決方案。案例下面以一個(gè)建筑工程項(xiàng)目的案例來(lái)說(shuō)明建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體應(yīng)用。某市政府決定修建一座新的地鐵站，招標(biāo)選擇了一家設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)單位在過(guò)去的項(xiàng)目中存在多起違反設(shè)計(jì)規(guī)范的記錄，存在較高的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，政府決定終止與該設(shè)計(jì)單位的合作，并重新選擇合適的設(shè)計(jì)單位。這個(gè)案例體現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在項(xiàng)目決策中的重要性。結(jié)語(yǔ)建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保障建筑工程項(xiàng)目合法性和可持續(xù)性的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以提前預(yù)警潛在的法律問(wèn)題，保障項(xiàng)目的合規(guī)性，減少爭(zhēng)議的發(fā)生和影響。在實(shí)際應(yīng)用中，可以采用文件審查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析和專家咨詢等方法進(jìn)行評(píng)估。建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性在于確保建筑工程項(xiàng)目的合法性、安全性和可持續(xù)性，為項(xiàng)目參與主體提供法律保障。

建設(shè)工程掛靠中的法律風(fēng)險(xiǎn)分析前言在建設(shè)工程領(lǐng)域，沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的承包工程，特別是自然人掛靠承包工程較為常見(jiàn)。建設(shè)工程掛靠施工是法律禁止的。最高人民法院通過(guò)司法解釋明確沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的，所簽訂的建設(shè)工程合同無(wú)效。因此，本專題從掛靠方與被掛靠方的角度分別總結(jié)了建設(shè)工程中掛靠中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范，精選典型案例，并附上最新相關(guān)法律規(guī)定，供建筑行業(yè)人士閱讀。01建設(shè)工程掛靠的基本概念《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將掛靠解釋為：“機(jī)構(gòu)或組織從屬或依附于另一機(jī)構(gòu)或組織?！睋?jù)此，掛靠包含兩種形式：一種是從屬關(guān)系，另一種是依附關(guān)系。掛靠非正式法律術(shù)語(yǔ)，在相關(guān)法律、行政法規(guī)中沒(méi)有對(duì)掛靠進(jìn)行明確定義或解釋，但是從相關(guān)語(yǔ)義分析可以推定其實(shí)質(zhì)上是關(guān)于工程掛靠的規(guī)定。《建筑法》第二十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條、《施工合同司法解釋（一）》第一條第一款、第二款實(shí)質(zhì)上是關(guān)于掛靠的規(guī)定?！督ㄖこ淌┕ぐl(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》第九條：“本辦法所稱掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)?！笨梢?jiàn)，建設(shè)工程掛靠是指沒(méi)有資質(zhì)的施工單位及個(gè)人或資質(zhì)低的施工單位（即掛靠人）以有資質(zhì)或資質(zhì)高的施工單位的名義（即被掛靠人）承攬工程并向其交納管理費(fèi)的行為。02建設(shè)工程掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)提示在工程掛靠模式下，涉及的當(dāng)事人主要有：掛靠人、被掛靠人、建設(shè)單位、材料供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、施工工人等。在以上不同主體之間形成的法律關(guān)系主要有：掛靠人與被掛靠人之間的掛靠合同關(guān)系，被掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同關(guān)系，掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程實(shí)際施工合同關(guān)系，掛靠人對(duì)外開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的買賣、租賃、借貸合同關(guān)系，掛靠人與施工工人之間的勞動(dòng)合同關(guān)系等。這些法律關(guān)系因掛靠法律關(guān)系的無(wú)效而產(chǎn)生不同的法律效果，相關(guān)當(dāng)事人也面臨不同的法律風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)不同的法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)提示1因掛靠人與被掛靠人之間的掛靠合同無(wú)效而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）掛靠人與被掛靠人之間的掛靠合同因違反法律的效力性強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效根據(jù)《建筑法》第二十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第十六條、《施工合同司法解釋（一）》第一條的規(guī)定，工程掛靠為法律明確禁止的行為。掛靠人與被掛靠人簽訂的旨在建立工程掛靠關(guān)系的合同因?yàn)檫`反法律的效力性強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。（二）掛靠人、被掛靠人因掛靠合同被認(rèn)定為無(wú)效而面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)1.掛靠人、被掛靠人承擔(dān)的民事責(zé)任根據(jù)《民法典》第一百五十七條的規(guī)定，掛靠人、被掛靠人因掛靠合同被認(rèn)定為無(wú)效后，因此而取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)返還給對(duì)方，不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。同時(shí)，有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.被掛靠人承擔(dān)的行政責(zé)任《建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十五條等主要是從建設(shè)工程行業(yè)主管部門角度規(guī)定的行政處罰措施，具體可以歸納為：（1）“沒(méi)收違法所得”，主要是指沒(méi)收被掛靠人以“掛靠費(fèi)”“管理費(fèi)”等名義收取的費(fèi)用。（2）“責(zé)令改正”，主要是指責(zé)令掛靠人、被掛靠人改正違法掛靠施工行為。（3）“并處罰款”，主要是指對(duì)被掛靠人（名義施工單位）處以罰款，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十五條還進(jìn)一步明確規(guī)定了罰款幅度為工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下。（4）“降低資質(zhì)等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”，主要是指降低被掛靠人的資質(zhì)等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷被掛靠人的資質(zhì)等級(jí)。3.掛靠人、被掛靠人對(duì)質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)的連帶責(zé)任根據(jù)《建筑法》第六十六條、《施工合同司法解釋（一）》第七條的規(guī)定，因建設(shè)工程質(zhì)量發(fā)生糾紛時(shí)，建設(shè)單位可以掛靠人與被掛靠人為共同被告提起訴訟，要求二者承擔(dān)連帶責(zé)任。4.掛靠人承擔(dān)的工程款結(jié)算的法律風(fēng)險(xiǎn)在工程掛靠中，通常是以被掛靠人的名義與建設(shè)單位發(fā)生工程款結(jié)算、支付關(guān)系，建設(shè)單位將工程款支付給被掛靠人，被掛靠人扣除“掛靠費(fèi)”后再將剩余部分支付給掛靠人。被掛靠人實(shí)際上掌握了工程款的主動(dòng)權(quán)，而掛靠人處于被動(dòng)地位，面臨拿不到工程款的風(fēng)險(xiǎn)。在因工程款支付引起糾紛時(shí)，可以參照《民法典》第七百九十三條的規(guī)定進(jìn)行處理，即掛靠人能否主張工程款應(yīng)與建設(shè)工程的質(zhì)量相掛鉤：建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，掛靠人可以要求參照合同約定支付工程款；建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，掛靠人可以要求參照合同約定支付工程款，但應(yīng)承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用；修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，掛靠人不得要求支付工程款。法律風(fēng)險(xiǎn)提示2因被掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同無(wú)效而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）被掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同因違反法律的效力性強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效根據(jù)《施工合同司法解釋（一）》第一條的規(guī)定，沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效，即被掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同因?yàn)閽炜咳伺c被掛靠人之間存在掛靠關(guān)系而無(wú)效。（二）被掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同因掛靠被認(rèn)定為無(wú)效而面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)1.被掛靠人、建設(shè)單位承擔(dān)的民事責(zé)任。根據(jù)《民法典》第一百五十七條的規(guī)定，被掛靠人、建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同因掛靠被認(rèn)定為無(wú)效后，因此而取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)返還給對(duì)方，不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。同時(shí)，有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.被掛靠人承擔(dān)的工程款結(jié)算的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《施工合同司法解釋（一）》的相關(guān)規(guī)定，被掛靠人作為名義當(dāng)事人，能否向發(fā)包人主張工程款應(yīng)與建設(shè)工程的質(zhì)量相掛鉤：建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，被掛靠人可以要求發(fā)包人參照合同約定支付工程款；建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，被掛靠人可以要求發(fā)包人參照合同約定支付工程款但應(yīng)承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用；修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，被掛靠人不得要求支付工程款。3.需要強(qiáng)調(diào)的是，由于建設(shè)工程施工合同無(wú)效，被掛靠人作為承包人的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)將無(wú)法行使。因?yàn)?，建設(shè)工程施工合同合法有效是享有和行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的基礎(chǔ)。法律風(fēng)險(xiǎn)提示3因掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程實(shí)際施工合同關(guān)系而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）掛靠人與建設(shè)單位之間存在實(shí)際施工合同關(guān)系根據(jù)合同相對(duì)性原則，合同只對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力，而不及合同以外的第三人。由于掛靠人是以被掛靠人的名義與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程施工合同，從表面上看掛靠人與建設(shè)單位之間似乎沒(méi)有法律關(guān)系。但是，《施工合同司法解釋（一）》第四十三條的規(guī)定突破了合同相對(duì)性原則。因此，在被掛靠人與建設(shè)單位之間的建設(shè)工程施工合同因存在掛靠而被認(rèn)定為無(wú)效的情況下，掛靠人作為實(shí)際施工人，可以參照事實(shí)合同的有關(guān)理論，認(rèn)為掛靠人與建設(shè)單位之間存在建設(shè)工程實(shí)際施工合同關(guān)系。（二）因掛靠人與建設(shè)單位之間存在實(shí)際施工合同關(guān)系而面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)1.掛靠人對(duì)質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)的連帶責(zé)任根據(jù)《建筑法》第六十六條、《施工合同司法解釋（一）》第七條的規(guī)定，掛靠人應(yīng)與被掛靠人一起對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任。2.建設(shè)單位可能承擔(dān)的直接向掛靠人支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《施工合同司法解釋（一）》第四十三條的規(guī)定，掛靠人作為實(shí)際施工人可以建設(shè)單位為被告主張權(quán)利。但是，建設(shè)單位只在欠付工程款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)提示4因掛靠人對(duì)外開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的買賣、租賃、借貸等合同關(guān)系而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）在掛靠人以被掛靠人名義或者構(gòu)成表見(jiàn)代理的情況下產(chǎn)生的買賣、租賃、借貸等合同關(guān)系在工程掛靠中，掛靠人對(duì)外開(kāi)展買賣、租賃、借貸等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如果掛靠人直接以被掛靠人的名義訂立及履行合同，或者掛靠人雖然沒(méi)有直接以被代理人的名義訂立合同，但其行為實(shí)際上構(gòu)成表見(jiàn)代理的，則被掛靠人為買賣、租賃、借貸等合同的一方當(dāng)事人。（二）被掛靠人因掛靠人對(duì)外開(kāi)展買賣、租賃、借貸等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)掛靠人如果直接以被掛靠人的名義對(duì)外簽訂買賣、租賃、借貸等合同，由于掛靠人與被掛靠人之間的掛靠合同為內(nèi)部且違法的法律關(guān)系，對(duì)外的法律風(fēng)險(xiǎn)自然應(yīng)當(dāng)由被掛靠人承擔(dān)。掛靠人雖然不以被掛靠人的名義對(duì)外簽訂買賣、租賃、借貸等合同，但構(gòu)成表見(jiàn)代理的情況下，根據(jù)《民法典》第一百七十二條、《審理民商事合同糾紛意見(jiàn)》第十三條的規(guī)定，被掛靠人也應(yīng)對(duì)外承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)。總結(jié)各地法院關(guān)于建設(shè)工程的意見(jiàn)，在掛靠人直接以被掛靠人的名義對(duì)外簽訂買賣、租賃、借貸等合同時(shí)，一般應(yīng)由掛靠人和被掛靠人對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任，或者由被掛靠人先行承擔(dān)民事責(zé)任，再向掛靠人行使追償權(quán)。但是，被掛靠人有證據(jù)證明不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的除外。法律風(fēng)險(xiǎn)提示5因掛靠人與施工工人之間的勞動(dòng)合同關(guān)系而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）在掛靠人以被掛靠人名義或者構(gòu)成表見(jiàn)代理的情況下與施工工人產(chǎn)生的勞動(dòng)合同關(guān)系在工程掛靠中，如果掛靠人以被掛靠人的名義雇傭施工工人、訂立及履行合同，或者掛靠人雖然沒(méi)有直接以被代理人的名義雇傭施工工人、訂立及履行合同，但是其行為實(shí)際上構(gòu)成表見(jiàn)代理，則被掛靠人為勞動(dòng)合同的一方當(dāng)事人。（二）被掛靠人因掛靠人與施工工人而承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)如果掛靠人以被掛靠人的名義雇傭施工工人、訂立及履行合同，由于掛靠人與被掛靠人之間的掛靠合同關(guān)系為內(nèi)部、違法的法律關(guān)系，與施工工人之間的勞動(dòng)關(guān)系糾紛自然應(yīng)當(dāng)由被掛靠人承擔(dān)。掛靠人雖然沒(méi)有直接以被代理人的名義雇傭施工工人、訂立及履行合同，但其行為實(shí)際上構(gòu)成表見(jiàn)代理的情況下，根據(jù)《民法典》第一百七十二條的規(guī)定，被掛靠人也應(yīng)承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。03建設(shè)工程掛靠的典型案例典型案例1大慶龍安建筑安裝有限公司、大慶建筑安裝集團(tuán)有限責(zé)任公司等建設(shè)工程施工合同糾紛案一審法院：(2018)黑民初74號(hào)二審法院：(2021)最高法民終985號(hào)一審觀點(diǎn)：黑龍江高院認(rèn)為，本案三方當(dāng)事人在另案中均認(rèn)可龍安建筑公司掛靠建安集團(tuán)施工的事實(shí)。而建安集團(tuán)自認(rèn)收到龍鳳城投公司支付工程款后，扣除部分管理費(fèi)均支付龍安建筑公司，又未舉示其實(shí)施管理行為的相關(guān)證據(jù)，故應(yīng)認(rèn)定建安集團(tuán)與龍安建筑公司雖簽訂《分包協(xié)議》，但實(shí)為借用資質(zhì)施工的掛靠關(guān)系。加之2012年、2014年龍鳳城投公司以建設(shè)單位的名義召集三次會(huì)議，建安集團(tuán)未參加會(huì)議，龍安建筑公司均以自己的名義參加會(huì)議，還包括三家審計(jì)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門參加，龍鳳城投公司已經(jīng)明確龍安建筑公司為承包人，并對(duì)其施工、計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整以及結(jié)算等相關(guān)內(nèi)容作出要求，進(jìn)一步佐證龍安建筑公司與建安集團(tuán)之間的掛靠關(guān)系。該三次會(huì)議同時(shí)還證明了龍安建筑公司與龍鳳城投公司在案涉工程施工過(guò)程中，已形成事實(shí)上的承發(fā)包關(guān)系，龍安建筑公司據(jù)此向龍鳳城投公司起訴主張給付工程款以及利息，其原告主體適格。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱《建設(shè)工程司法解釋（一）》）第一條“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（一）承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的。承包人因轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第一款及第七百九十一條第二款、第三款的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效”之規(guī)定，案涉工程所涉的前述合同均違反法律效力性強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。二審觀點(diǎn)：關(guān)于龍安建筑公司能否向龍鳳城投公司主張工程款問(wèn)題龍安建筑公司與龍鳳城投公司之間并無(wú)合同關(guān)系，其直接請(qǐng)求龍鳳城投公司向其支付工程款，首先要明確其與建安集團(tuán)之間是分包、轉(zhuǎn)包還是掛靠關(guān)系。建安集團(tuán)與龍安建筑公司簽訂的《一標(biāo)段分包協(xié)議》《剩余工程分包協(xié)議》盡管名為分包合同，但綜合考慮以下因素，一審判決認(rèn)定二者之間構(gòu)成借用資質(zhì)即掛靠關(guān)系符合客觀實(shí)際，具體來(lái)說(shuō)：一是從締約過(guò)程看，龍安建筑公司的工作人員參與了建安集團(tuán)的招投標(biāo)工作，可見(jiàn)其知曉總承包合同的有關(guān)內(nèi)容；二是從實(shí)際施工情況看，建安集團(tuán)與龍鳳城投公司簽訂系列建設(shè)工程施工合同后，于同日或次日便將所承包的工程交由龍安建筑公司施工建設(shè)，可見(jiàn)建安集團(tuán)沒(méi)有施工的意圖，事實(shí)上其也沒(méi)有實(shí)際施工行為；三是從履約過(guò)程看，龍鳳城投公司與龍安建筑公司及施工單位就案涉工程的建設(shè)、結(jié)算等問(wèn)題進(jìn)行磋商并形成會(huì)議紀(jì)要，在此過(guò)程中建安集團(tuán)并未參會(huì)，即龍鳳城投公司直接與龍安建筑公司交涉工程建設(shè)事宜；四是從另案30號(hào)調(diào)解書的內(nèi)容看，本案三方當(dāng)事人曾認(rèn)可龍安建筑公司借用建安集團(tuán)資質(zhì)與龍鳳城投公司簽訂建設(shè)工程施工合同的事實(shí)。在掛靠關(guān)系中，掛靠人能否依據(jù)被掛靠人與發(fā)包人之間的合同向發(fā)包人主張權(quán)利，主要取決于發(fā)包人在締約時(shí)對(duì)掛靠關(guān)系是否知情：知情的，掛靠人可以基于事實(shí)關(guān)系直接向發(fā)包人主張權(quán)利；反之，則不可以。就本案而言，龍鳳城投公司與建安集團(tuán)于2012年7月5日簽訂《一標(biāo)段施工合同》后，其于2012年7月31日組織龍安建筑公司及相關(guān)施工單位召開(kāi)會(huì)議時(shí)，作為名義上的總承包人的建安集團(tuán)并未參會(huì)，而龍安建筑公司則以總承包人身份參加會(huì)議。2012年8月1日，龍鳳城投公司與建安集團(tuán)簽訂《剩余工程施工合同》《配套工程施工合同》后，又于2014年12月組織龍安建筑公司及施工單位召開(kāi)會(huì)議。前述事實(shí)表明，龍鳳城投公司對(duì)龍安建筑公司是案涉工程的實(shí)際承包人不僅知情，而且予以認(rèn)可。在此情況下，龍安建筑公司作為案涉工程的實(shí)際承包人，有權(quán)依據(jù)建安集團(tuán)與龍鳳城投公司簽訂的施工合同的有關(guān)約定，向龍鳳城投公司主張工程款。典型案例2陳向紅與中國(guó)水利水電第九工程局有限公司、貴州烏江水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司構(gòu)皮灘發(fā)電廠建設(shè)工程施工合同糾紛案一審法院：貴州省高級(jí)人民法院（2016）黔民初116號(hào)二審法院：最高人民法院（2018）最高法民終376號(hào)一審觀點(diǎn)：關(guān)于陳向紅是否有權(quán)向水電九局主張工程款根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《建設(shè)工程施工合同解釋》）第一條關(guān)于“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建設(shè)施工企業(yè)名義的”。陳向紅借用三鑫公司、金源公司等公司名義與水電九局簽訂《烏江構(gòu)皮灘水電站地下廠房尾水渠邊坡支護(hù)工程勞務(wù)分包合同》、《烏江構(gòu)皮灘水電站地下廠房地面開(kāi)關(guān)站支護(hù)及砼澆筑工程施工承包合同協(xié)議書》、《烏江構(gòu)皮灘水電站地下廠房主變洞砼工程施工承包合同書》無(wú)效。《構(gòu)皮灘電站螃蟹溪箱涵加固工程施工承包合同協(xié)議書》、《烏江構(gòu)皮灘水電站地下廠房尾水塔混凝土工程勞務(wù)分包合同》是陳向紅個(gè)人與水電九局構(gòu)皮灘項(xiàng)目部簽訂，因陳向紅沒(méi)有取得相應(yīng)施工資質(zhì)，亦屬于無(wú)效。一審法院認(rèn)為，陳向紅有權(quán)向水電九局主張工程款?！督ㄔO(shè)工程施工合同解釋》第二十六條規(guī)定：“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任”。該司法解釋第二條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”。本案中，所涉工程合同簽訂過(guò)程是由陳向紅個(gè)人或借用其他企業(yè)名義與水電九局構(gòu)皮灘項(xiàng)目部簽訂，在實(shí)際施工過(guò)程中亦由陳向紅實(shí)際完成涉案工程施工，陳向紅為本案所涉工程的實(shí)際施工人且各方均無(wú)異議，本案工程也投入使用。另外，三鑫公司、金源公司均已表示認(rèn)可水電九局工程的工程款項(xiàng)，陳向紅是債權(quán)債務(wù)的相對(duì)方。因此，陳向紅有權(quán)向水電九局主張工程款。對(duì)于水電九局抗辯認(rèn)為只有合同相對(duì)人三鑫公司等才能主張工程款，不予支持。對(duì)于構(gòu)皮灘發(fā)電廠責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，其已經(jīng)提供本案所涉工程款已全部支付完畢證據(jù)，各方當(dāng)事人均無(wú)異議。無(wú)需再行承擔(dān)本案所涉工程款。二審觀點(diǎn)：關(guān)于構(gòu)皮灘發(fā)電廠是否需要對(duì)陳向紅承擔(dān)支付責(zé)任的問(wèn)題首先，構(gòu)皮灘發(fā)電廠和構(gòu)皮灘電站建設(shè)公司雖為兩塊牌子一套人馬，但均系獨(dú)立法人，構(gòu)皮灘發(fā)電廠并非案涉工程發(fā)包人，與陳向紅及水電九局均不具有合同關(guān)系，不應(yīng)對(duì)陳向紅的工程款承擔(dān)支付責(zé)任。其次，構(gòu)皮灘電站建設(shè)公司也已經(jīng)與水電九局和水電十四局分別完成了工程結(jié)算，并支付了相應(yīng)價(jià)款，其作為發(fā)包人亦不存在欠付工程款的情況，即使構(gòu)皮灘發(fā)電廠與構(gòu)皮灘電站建設(shè)公司存在混同，也不應(yīng)承擔(dān)《建設(shè)工程施工合同解釋》第二十六條規(guī)定的發(fā)包人的責(zé)任。04相關(guān)法律法規(guī)法條鏈接1《中華人民共和國(guó)建筑法》（2019年4月23日修正）第二十六條承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。第六十六條建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。法條鏈接2《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年4月23修訂）第二十五條第二款禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。禁止施工單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程。第六十一條違反本條例規(guī)定施工單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。法條鏈接3《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（2019年3月13日修正）第十五條第二款分包工程發(fā)包人沒(méi)有將其承包的工程進(jìn)行