籌資管理制度

光宇投資集團(tuán)籌資管理制度光宇投資集團(tuán)管理制度制度名稱籌資管理制度編號(hào)目錄簡(jiǎn)述1總則2籌資原則3權(quán)益性籌資的管理4債務(wù)性籌資的管理5附則修改時(shí)間修改頁(yè)碼修改狀態(tài)修改人審批人編制人：周艷飛日期：7月1日審核人：日期：同意：日期：版本號(hào)：-1版光宇投資集團(tuán)籌資管理制度總則為規(guī)范公司籌資行為，減少資本成本，減少籌資風(fēng)險(xiǎn)，提高資金效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合公司具體狀況制訂本制度。本制度所指的籌資，涉及權(quán)益性籌資和債務(wù)性籌資兩種方式。權(quán)益性籌資是指公司權(quán)益全部者投入的籌資；債務(wù)性籌資是指公司以負(fù)債方式借入并到期償還資金的籌資，涉及短期借款、長(zhǎng)久借款、應(yīng)付債券、長(zhǎng)久應(yīng)付款等方式籌資。集團(tuán)財(cái)金中心投資銀行部是集團(tuán)及其二級(jí)公司籌資管理的主導(dǎo)部門。本制度規(guī)范了公司籌資管理的流程。本制度使用范疇：光宇投資集團(tuán)及全資、控股二級(jí)公司?；I資原則籌資總體上以滿足公司資金需要為宜，但要遵從集團(tuán)的統(tǒng)籌安排。以“投”定“籌”，籌資時(shí)機(jī)、規(guī)模和組合，必須根據(jù)和適應(yīng)投資的需要。要權(quán)衡資本構(gòu)造（權(quán)益資本和債務(wù)資本比重）對(duì)公司穩(wěn)定性、再籌資或資本運(yùn)作可能帶來(lái)的影響。要謹(jǐn)慎考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。久遠(yuǎn)利益與現(xiàn)在利益兼顧，致力于公司競(jìng)爭(zhēng)力的提高。權(quán)益性籌資的管理各公司的實(shí)收資本不得隨意變更。全資公司注冊(cè)資本的增減變動(dòng)，不管是貨幣資金投入還是往來(lái)劃轉(zhuǎn)，均應(yīng)報(bào)集團(tuán)財(cái)金中心審核，并經(jīng)集團(tuán)董事局同意后方可執(zhí)行；合資公司注冊(cè)資金的增減變動(dòng)應(yīng)在集團(tuán)董事局同意的條件下經(jīng)本單位董事會(huì)同意，并聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資后報(bào)集團(tuán)總部備案。合資公司在注冊(cè)或增資擴(kuò)股時(shí)，應(yīng)督促全部股東遵照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和董事會(huì)規(guī)定，及時(shí)、足額交付資本金，對(duì)未準(zhǔn)時(shí)或足額交付資本金的，應(yīng)提交本單位董事會(huì)作股權(quán)調(diào)節(jié)等解決，并報(bào)集團(tuán)總部備案。合資公司股東投入的資本金不得以非法定程序抽回。合作項(xiàng)目吸取的資金比照注冊(cè)資本進(jìn)行管理。債務(wù)性籌資的管理各單位向銀行借款應(yīng)遵從銀行與國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，并以維護(hù)公司信譽(yù)為首要原則，及時(shí)辦理銀行借款到期償還、續(xù)借申報(bào)工作，避免罰息、拖欠利息和延誤借款償還事件的發(fā)生。集團(tuán)控股公司對(duì)外借款（涉及長(zhǎng)短期借款、票據(jù)貼現(xiàn)等）須報(bào)集團(tuán)審批，并由集團(tuán)財(cái)金中心投資銀行部指導(dǎo)，公司財(cái)務(wù)部具體執(zhí)行。集團(tuán)總部及控股公司融資利率高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的，須先經(jīng)集團(tuán)董事局同意方可執(zhí)行。未經(jīng)集團(tuán)同意，集團(tuán)下屬單位之間不得互相拆借資金。未經(jīng)集團(tuán)同意，公司不準(zhǔn)為集團(tuán)外公司或個(gè)人提供擔(dān)保，集團(tuán)二級(jí)公司間不得私自互相擔(dān)保。附則本管理制度合用于對(duì)公司各部門已頒布和此后頒布的全部規(guī)章制度的管理。本管理制度自制訂之日起試運(yùn)行，三個(gè)月后正式實(shí)施