廢水國控企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核自查表

PAGE—PAGE5—附表3廢氣國控企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核自查表市縣被檢查企業(yè)名稱：安裝點(diǎn)位名稱：檢查內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)是否滿足規(guī)范要求整改情況及問題說明是否一、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的安裝驗(yàn)收1、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的安裝情況a）排污口規(guī)范化情況排污口是否符合《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求》的規(guī)定，應(yīng)有足夠大的采樣平臺(tái)便于監(jiān)測人員采樣監(jiān)測，禁止布設(shè)直爬梯b）自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的安裝規(guī)范性CEMS系統(tǒng)采樣點(diǎn)是否符合《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》、《固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法》、《污染源現(xiàn)場端建設(shè)規(guī)范（暫行）》的規(guī)定c）比對監(jiān)測條件手工監(jiān)測采樣點(diǎn)是否與自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備采樣探頭的安裝位置吻合，采樣位置要利于監(jiān)測人員進(jìn)行比對監(jiān)測d）監(jiān)測站房條件監(jiān)測站房是否有空調(diào)、不間斷電源、滅火設(shè)備、給排水設(shè)施等，環(huán)境條件是否滿足儀器設(shè)備正常工作的要求2、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的驗(yàn)收a）工作規(guī)范性自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備驗(yàn)收工作機(jī)制是否科學(xué)合理，應(yīng)包括管理部門、監(jiān)察、監(jiān)測、監(jiān)控、信息等多部門的不同分工和共同參與，且應(yīng)按照《國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施驗(yàn)收規(guī)程》的規(guī)定開展驗(yàn)收工作b）檔案資料完整性完整的自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備驗(yàn)收檔案資料是否包括參比方法驗(yàn)收、聯(lián)網(wǎng)驗(yàn)收2部分：①環(huán)保部門關(guān)于安裝自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施批復(fù)的文件（復(fù)印件）；②排污口規(guī)范化及點(diǎn)位確認(rèn)文件（復(fù)印件）；③自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備適用性檢測報(bào)告；④現(xiàn)場核查表；⑤驗(yàn)收比對監(jiān)測報(bào)告；⑥安裝調(diào)試與試運(yùn)行報(bào)告；⑦聯(lián)網(wǎng)報(bào)告；⑧設(shè)備使用說明書；⑨無法自運(yùn)營的企業(yè)與第三運(yùn)營方簽訂的委托運(yùn)營合同；⑩監(jiān)控設(shè)備與數(shù)采儀的通訊協(xié)議；11驗(yàn)收意見二、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行3、日常運(yùn)行管理a）日常運(yùn)行管理的工作機(jī)制責(zé)任環(huán)保部門、企業(yè)、委托運(yùn)行單位是否對自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的日常運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督、管理b）與監(jiān)控中心的聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行情況已通過驗(yàn)收的自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備，是否與責(zé)任環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng)；監(jiān)控部門對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的日常運(yùn)行進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督c）存在問題企業(yè)的整改情況對存在問題的企業(yè)，責(zé)任環(huán)保部門是否對其下達(dá)整改要求并督促整改，企業(yè)完成整改并提交整改材料后，由責(zé)任環(huán)保部門組織整改驗(yàn)收，并做好檔案記錄d)開展自檢情況企業(yè)是否對自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況定期開展自檢，每季度第一個(gè)月10個(gè)工作日前向環(huán)保部門提供上個(gè)季度的自檢報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括污染源自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說明以及企業(yè)生產(chǎn)情況等；報(bào)告應(yīng)經(jīng)過人員三級審核簽字，并加蓋單位公章e)開展現(xiàn)場核查情況監(jiān)察、監(jiān)控、信息等部門每季度是否對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次現(xiàn)場核查，并填寫現(xiàn)場核查表；現(xiàn)場核查表中儀器參數(shù)的設(shè)置值、核查值、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、數(shù)據(jù)傳輸率等內(nèi)容均應(yīng)核查完整，儀器參數(shù)的設(shè)置值、核查值填寫應(yīng)合理f)況自2012年4月1日起，責(zé)任環(huán)保部門是否按照《污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》（部令第19號）、《污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術(shù)指南》的規(guī)定和要求開展監(jiān)督檢查并填寫檢查表；對國控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的例行檢查每月至少一次，對涉嫌不正常運(yùn)行、使用污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施或者有弄虛作假等違法情況的企業(yè)，責(zé)任環(huán)保部門應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)檢查g)開展比對監(jiān)測情況環(huán)境監(jiān)測部門每季度是否對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次比對監(jiān)測，并編制比對監(jiān)測報(bào)告；按照《污染源自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備比對監(jiān)測技術(shù)規(guī)定（試行）》（總站統(tǒng)字〔2010〕190號），計(jì)算結(jié)果、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的引用、所下結(jié)論均應(yīng)正確無誤二、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行3、日常運(yùn)行管理h)開展監(jiān)督考核情況責(zé)任環(huán)保部門每季度是否對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次監(jiān)督考核，并出具監(jiān)督考核報(bào)告；對一套設(shè)備的一次有效性審核，完整的報(bào)告資料包括：企業(yè)自檢報(bào)告、現(xiàn)場核查表、比對監(jiān)測結(jié)果表、考核組成員名單、監(jiān)督考核結(jié)論；根據(jù)企業(yè)自檢報(bào)告、現(xiàn)場核查表、比對監(jiān)測結(jié)果表，監(jiān)督考核的結(jié)論應(yīng)正確無誤4、運(yùn)維制度執(zhí)行情況a）設(shè)備操作、使用和維護(hù)保養(yǎng)記錄是否有相關(guān)記錄,是否齊全b）運(yùn)行、巡檢情況是否定期進(jìn)行巡檢并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性c）定期校準(zhǔn)、校驗(yàn)情況是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)、校驗(yàn)并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性d）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和易耗品的定期更換情況是否做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的真實(shí)性、規(guī)范性e）設(shè)備故障狀況及處理情況是否做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的真實(shí)性、規(guī)范性5、設(shè)備現(xiàn)場運(yùn)行a）實(shí)時(shí)運(yùn)行情況檢查有無異?；蛲＿\(yùn)，是否實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)b）儀器參數(shù)設(shè)置檢查排污口尺寸、標(biāo)準(zhǔn)曲線系數(shù)等是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致；校準(zhǔn)曲線的得出是否能提供相應(yīng)的檔案資料c）流量計(jì)運(yùn)行情況是否已安裝自動(dòng)測流裝置并正常運(yùn)行d）缺失、異常數(shù)據(jù)的標(biāo)記和處理系統(tǒng)是否有對缺失、異常數(shù)據(jù)的標(biāo)記和處理e）數(shù)據(jù)報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)表內(nèi)容是否完整：污染物的排放濃度、流量、排放總量的小時(shí)數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)報(bào)表（日報(bào)、月報(bào)、季報(bào)）二、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行6、數(shù)據(jù)傳輸a）實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)傳輸是否與監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)并實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)，核實(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)測數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心接收數(shù)據(jù)的一致性b）歷史數(shù)據(jù)傳輸檢查比對監(jiān)測報(bào)告中自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的歷史數(shù)據(jù)與自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備存儲(chǔ)歷史數(shù)據(jù)是否一致7、問題企業(yè)的整改落實(shí)情況a）是否接到整改通知對檢查存在問題的企業(yè)，是否接到了責(zé)任環(huán)保部門正式印發(fā)企業(yè)的整改通知b）是否落實(shí)整改要求企業(yè)是否落實(shí)了責(zé)任環(huán)保部門的整改要求，特別是對連續(xù)2次監(jiān)督考核不合格的是否及時(shí)更換了設(shè)備三、貼8、合格標(biāo)志的發(fā)放和粘貼a）發(fā)放情況是否發(fā)放過合格標(biāo)志b）粘貼情況已發(fā)放的合格標(biāo)志是否粘貼在了對應(yīng)的自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備上，并保留了前推一年時(shí)間的4張合格標(biāo)志c）標(biāo)志內(nèi)容規(guī)范性合格標(biāo)志填寫內(nèi)容是否真實(shí)、完整，并蓋有核發(fā)單位的公章四、有效性審核培訓(xùn)情況9、環(huán)境保護(hù)部門組織開展培訓(xùn)情況a）培訓(xùn)計(jì)劃制定情況是否按照要求制定了有針對性的年度培訓(xùn)計(jì)劃b）培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況是否按照培訓(xùn)計(jì)劃開展培訓(xùn)10、運(yùn)維人員參加有效性審核培訓(xùn)情況a）運(yùn)維單位是否派員參加培訓(xùn)運(yùn)維單位是否派員參加培訓(xùn)b）取得有效性審核培訓(xùn)合格證情況現(xiàn)場運(yùn)維人員是否能夠提供有效性審核培訓(xùn)合格證書企業(yè)人員簽字：填報(bào)人簽字：填報(bào)日期：年月日附表4廢水國控企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核自查表市縣被檢查企業(yè)名稱：安裝點(diǎn)位名稱：檢查內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)是否滿足規(guī)范要求整改情況及問題說明是否一、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的安裝、驗(yàn)收1、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的安裝情況a）排污口規(guī)范化情況排污口是否符合《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求》的規(guī)定，是否有足夠大的采樣平臺(tái)便于監(jiān)測人員采樣監(jiān)測b）自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的安裝規(guī)范性水污染源自動(dòng)設(shè)備采樣點(diǎn)設(shè)置是否符合《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)安裝技術(shù)規(guī)范》和《水質(zhì)采樣技術(shù)指導(dǎo)》的相關(guān)規(guī)定，特別是采樣管線長度應(yīng)不超過50mc）比對監(jiān)測條件手工監(jiān)測采樣點(diǎn)是否與自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備采樣探頭的安裝位置吻合，采樣位置要利于監(jiān)測人員進(jìn)行比對監(jiān)測d）監(jiān)測站房條件監(jiān)測站房是否有空調(diào)、不間斷電源、滅火設(shè)備、給排水設(shè)施等，環(huán)境條件是否滿足儀器設(shè)備正常工作的要求收a）工作規(guī)范性自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備驗(yàn)收工作機(jī)制是否科學(xué)合理，應(yīng)包括管理部門、監(jiān)察、監(jiān)測、監(jiān)控、信息等多部門的不同分工和共同參與，且應(yīng)按照《國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施驗(yàn)收規(guī)程》的規(guī)定開展驗(yàn)收工作b）檔案資料完整性完整的自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備驗(yàn)收檔案資料應(yīng)包括參比方法驗(yàn)收、聯(lián)網(wǎng)驗(yàn)收2部分：①環(huán)保部門關(guān)于安裝自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施批復(fù)的文件（復(fù)印件）；②排污口規(guī)范化及點(diǎn)位確認(rèn)文件（復(fù)印件）；③自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備適用性檢測報(bào)告；④現(xiàn)場核查表；⑤驗(yàn)收比對監(jiān)測報(bào)告；⑥安裝調(diào)試與試運(yùn)行報(bào)告；⑦聯(lián)網(wǎng)報(bào)告；⑧設(shè)備使用說明書；⑨無法自運(yùn)營的企業(yè)與第三運(yùn)營方簽訂的委托運(yùn)營合同；⑩監(jiān)控設(shè)備與數(shù)采儀的通訊協(xié)議；11驗(yàn)收意見二、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行3、日常運(yùn)行管理a）日常運(yùn)行管理的工作機(jī)制責(zé)任環(huán)保部門、企業(yè)、委托運(yùn)行單位是否對自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的日常運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督、管理b）與監(jiān)控中心的聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行情況已通過驗(yàn)收的自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備，是否與責(zé)任環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng)；監(jiān)控部門對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的日常運(yùn)行進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督c）存在問題企業(yè)整改情況對存在問題的企業(yè)，責(zé)任環(huán)保部門是否對其下達(dá)整改要求并督促整改，企業(yè)完成整改并提交整改材料后，由責(zé)任環(huán)保部門組織整改驗(yàn)收，并做好檔案記錄d)開展自檢情況企業(yè)應(yīng)對自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況是否定期開展自檢，每季度第一個(gè)月10個(gè)工作日前向環(huán)保部門提供上個(gè)季度的自檢報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括污染源自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說明以及企業(yè)生產(chǎn)情況等；報(bào)告應(yīng)經(jīng)過人員三級審核簽字，并加蓋單位公章e)開展現(xiàn)場核查情況監(jiān)察、監(jiān)控、信息等部門每季度應(yīng)是否對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次現(xiàn)場核查，并填寫現(xiàn)場核查表；現(xiàn)場核查表中儀器參數(shù)的設(shè)置值、核查值、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、數(shù)據(jù)傳輸率等內(nèi)容均應(yīng)核查完整，儀器參數(shù)的設(shè)置值、核查值填寫應(yīng)合理f）開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查情況自2012年4月1日起，責(zé)任環(huán)保部門是否按照《污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》（部令第19號）、《污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術(shù)指南》的規(guī)定和要求開展監(jiān)督檢查并填寫檢查表；對國控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的例行檢查每月至少一次，對涉嫌不正常運(yùn)行、使用污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施或者有弄虛作假等違法情況的企業(yè)，責(zé)任環(huán)保部門應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)檢查g)開展比對監(jiān)測情況環(huán)境監(jiān)測部門每季度是否對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次比對監(jiān)測，并編制比對監(jiān)測報(bào)告；按照《污染源自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備比對監(jiān)測技術(shù)規(guī)定（試行）》（總站統(tǒng)字[2010]190號），計(jì)算結(jié)果、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的引用、所下結(jié)論均應(yīng)正確無誤h)開展監(jiān)督考核情況責(zé)任環(huán)保部門每季度是否對企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況開展至少一次監(jiān)督考核，并出具監(jiān)督考核報(bào)告；對一套設(shè)備的一次有效性審核，完整的報(bào)告資料包括：企業(yè)自檢報(bào)告、現(xiàn)場核查表、比對監(jiān)測結(jié)果表、考核組成員名單、監(jiān)督考核結(jié)論；根據(jù)企業(yè)自檢報(bào)告、現(xiàn)場核查表、比對監(jiān)測結(jié)果表，監(jiān)督考核的結(jié)論應(yīng)正確無誤4、運(yùn)維制度執(zhí)行情況錄是否有相關(guān)記錄,是否齊全況是否定期進(jìn)行巡檢并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性c）定期校準(zhǔn)、校驗(yàn)情況是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)、校驗(yàn)并做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性況是否做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的真實(shí)性、規(guī)范性e）設(shè)備故障狀況及處理情況是否做好相關(guān)記錄,記錄內(nèi)容的真實(shí)性、規(guī)范性5、設(shè)備現(xiàn)場運(yùn)行a）實(shí)時(shí)運(yùn)行情況檢查有無異常或停運(yùn)，是否實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)b）儀器參數(shù)設(shè)置檢查排污口尺寸、標(biāo)準(zhǔn)曲線系數(shù)等是否與驗(yàn)收調(diào)試報(bào)告一致；校準(zhǔn)曲線的得出是否能提供相應(yīng)的檔案資料況是否已安裝自動(dòng)測流裝置并正常運(yùn)行d）缺失、異常數(shù)據(jù)的標(biāo)記和處理系統(tǒng)是否有對缺失、異常數(shù)據(jù)的標(biāo)記和處理e）數(shù)據(jù)報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)表內(nèi)容是否完整：污染物的排放濃度、流量、排放總量的小時(shí)數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)報(bào)表（日報(bào)、月報(bào)、季報(bào)）二、自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行6、數(shù)據(jù)傳輸a）實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)傳輸是否與監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)并實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)，核實(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)測數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心接收數(shù)據(jù)的一致性b）歷史數(shù)據(jù)傳輸檢查比對監(jiān)測報(bào)告中自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的歷史數(shù)據(jù)與自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備存儲(chǔ)歷史數(shù)據(jù)的一致性7、問題企業(yè)的整改落實(shí)情況a）是否接到整改通知對檢查存在問題的企業(yè)，是否接到了責(zé)任環(huán)保部門正式印發(fā)企業(yè)的整改通知b）是否落實(shí)整改要求企業(yè)是否落實(shí)了責(zé)任環(huán)保部門的整改要求，特別是對連續(xù)2次監(jiān)督考核不合格的是否及時(shí)更換了設(shè)備三、合格標(biāo)志的發(fā)放和粘貼8、合格標(biāo)志的發(fā)放和粘a）發(fā)放情況是否發(fā)放過合格標(biāo)志b）粘貼情況已發(fā)放的合格標(biāo)志是否粘貼在了對應(yīng)的自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備上，并保留了前推一