公證的由來(lái)和發(fā)展

公證的由來(lái)和發(fā)展無(wú)論古今，不分中外，公證制度作為階級(jí)社會(huì)上層建筑中的法律制度之重要組成部分而存在是毋庸置疑的歷史與現(xiàn)實(shí)。根據(jù)德國(guó)哲學(xué)家黑格爾的著名哲學(xué)判斷—存在即合理，我們自然會(huì)追根溯源地探究公證應(yīng)運(yùn)而生所體現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)價(jià)值及其隨著歷史長(zhǎng)河源源不斷向前直至當(dāng)今現(xiàn)代社會(huì)而愈發(fā)呈現(xiàn)勃勃生機(jī)的本因。公證作為一項(xiàng)法律制度必然是順應(yīng)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的，換言之，它是“物有所值”且“適者生存”從而才能與時(shí)俱進(jìn)。在漫長(zhǎng)的社會(huì)進(jìn)程中，它歷經(jīng)時(shí)代變遷而發(fā)展至今的根本合理性應(yīng)該是其賴以存在的基本社會(huì)價(jià)值即其實(shí)質(zhì)。它是什么？它又賴以何形式體現(xiàn)之？本文所做的闡述是筆者結(jié)合我國(guó)公證制度現(xiàn)狀所給出的答案。盡管這個(gè)答案可能是粗陋的，但是卻希望籍此拋磚引玉。公認(rèn)的現(xiàn)代公證制度起源自古代奴隸制羅馬共和國(guó)時(shí)期的“達(dá)比倫”即代書(shū)人制度。“達(dá)比倫”具有法律知識(shí)，給予當(dāng)事人以法律上的幫助，不僅代擬各種法律文書(shū)，還簽字作證明，領(lǐng)取國(guó)家規(guī)定的報(bào)酬（1）可見(jiàn)“達(dá)比倫”自其出現(xiàn)的那時(shí)起，就包含有對(duì)涉及民事權(quán)利義務(wù)的事務(wù)的參與及干預(yù)作用。到了十五世紀(jì)，公證有了自己的機(jī)構(gòu)—公證處，公證處成為國(guó)家機(jī)構(gòu)，公證人代替了代書(shū)人，公證人對(duì)市民社會(huì)中的民事關(guān)系的證明活動(dòng)取得了立法的確認(rèn)。十九世紀(jì)初葉，法國(guó)首先頒布了公證人法。隨后，比利時(shí)、意大利、德國(guó)、日本、土耳其等資本主義國(guó)家也都相繼實(shí)行公證制度。這些國(guó)家的公證人由私人擔(dān)任，他們自己設(shè)立公證事務(wù)所，辦理公證事務(wù)，向要求公證的當(dāng)事人收取費(fèi)用。公證事務(wù)所受法院監(jiān)督。發(fā)展至今，資本主義國(guó)家的公證組織形式呈現(xiàn)多樣化現(xiàn)狀。（2）其公證證明形式分為兩大類即我們所熟知的所謂大陸法系模式和英美法系模式的兩種公證模式。前者采實(shí)體性公證形式，后者側(cè)重于形式公證。其間的區(qū)別即便從字面意義上也可以了然。我國(guó)公證制度的起源于何時(shí)？“一些史學(xué)家認(rèn)為始于西周。這是我國(guó)古代奴隸制經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為繁盛的時(shí)期，也是古典商品經(jīng)濟(jì)的活躍時(shí)期，它自發(fā)地存在著中國(guó)古代早期的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)和商品交易行為，而這些有限的民事法律關(guān)系似乎被人們觀念中的民刑合一、諸法合體的慣例所抹殺忽略了。（3）“公證是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，而商品經(jīng)濟(jì)源于私有制的產(chǎn)生。私有制的出現(xiàn)使得財(cái)產(chǎn)的流轉(zhuǎn)和交換成為可能。綜合商品經(jīng)濟(jì)與契約公證的因果關(guān)系，西周中后期商品經(jīng)濟(jì)的興盛必然導(dǎo)致相當(dāng)成氣候的契約及公證制度。（4）《周禮》有關(guān)記載證實(shí)當(dāng)時(shí)存在專門管理契約的機(jī)構(gòu)和官職，由官府對(duì)契約作了統(tǒng)一的形狀、格式規(guī)定，還要經(jīng)常檢查監(jiān)督其實(shí)行。保管與公證也是司法行政管理?！昂戏?jié)、別契券者，所以為信也”，即經(jīng)過(guò)公證的書(shū)契具有公信力，立契約雙方須謹(jǐn)慎遵守，違者依法還會(huì)受到懲罰（5）“于西周時(shí)期，契約證明制度中就并存著‘公證’與‘私證’的兩種方式，并有著各自的適用范圍。那種認(rèn)為中國(guó)公證起源于民間私證的說(shuō)有失偏頗。（6）以上所引可以印證“公證源自商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，公證就是交易的誠(chéng)信證明，公證權(quán)來(lái)源于國(guó)家權(quán)力的讓度即國(guó)家授權(quán)。（7）這一判斷的正確性。究其淵源，公證人是提供法律安全的人員。（8）公證的基本社會(huì)價(jià)值即其實(shí)質(zhì)就是國(guó)家對(duì)重要民事關(guān)系及重大財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)交易的適度干預(yù)，目的是預(yù)防糾紛和為交易提供法律安全保障。（9）公證人依據(jù)程序法和實(shí)體法的規(guī)定對(duì)法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性、合法性予以確認(rèn)才能體現(xiàn)公證固有的職能作用。由此觀之，更為恰當(dāng)?shù)墓C形式理所當(dāng)然地選擇實(shí)質(zhì)公證即實(shí)體性公證形式。我國(guó)公證制度全面恢復(fù)后二十余年的短暫而曲折、生動(dòng)而豐富的實(shí)踐經(jīng)歷，就是公證業(yè)為實(shí)現(xiàn)公證實(shí)質(zhì)而踐行實(shí)質(zhì)公證的探索過(guò)程。在我國(guó)，“公證機(jī)構(gòu)是法定的國(guó)家證明機(jī)構(gòu)，公證制度是法定的國(guó)家證明制度，是社會(huì)主義法制的重要組成部分。公證機(jī)構(gòu)是提供法律服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。公證機(jī)構(gòu)是具有保證性和預(yù)防性的機(jī)構(gòu)，公證制度是具有保證性和預(yù)防性的證明制度。（10）我國(guó)公證機(jī)構(gòu)的任務(wù)是依法證明法律行為、具有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性與合法性，保護(hù)國(guó)家的公共財(cái)產(chǎn)，保護(hù)公民、法人、其它組織身份上和（或）財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利與合法利益，教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律，維護(hù)社會(huì)主義法制。我國(guó)公證在向社會(huì)提供法律服務(wù)、維護(hù)社會(huì)主義法制和民事經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、增進(jìn)我國(guó)與國(guó)際交流和合作等方面所起的作用有目共睹。我國(guó)公證的四項(xiàng)職能、三個(gè)功能（輔助司法功能、社會(huì)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管功能、法律服務(wù)功能）（11）和三項(xiàng)效力（證據(jù)效力、強(qiáng)制執(zhí)行效力、法律行為成立要件效力）是由公證實(shí)質(zhì)與我國(guó)公證的任務(wù)所決定的，它們還決定了我國(guó)公證證明形式從理論到實(shí)踐、從立法到操作應(yīng)該是而且必須是走實(shí)質(zhì)公證的途徑。唯其如此，方能在我國(guó)實(shí)現(xiàn)公證的社會(huì)價(jià)值，完成公證所承擔(dān)的任務(wù)。試想，僅僅采用形式性公證模式能夠做到這些嗎？答案是不言自明的。我國(guó)公證業(yè)今天所取得的成就就其證明手段而言，主要依賴的就是實(shí)質(zhì)公證證明形式。形式性公證僅僅是作為實(shí)質(zhì)公證的補(bǔ)充而存在的?！吨腥A人民共和國(guó)公證暫行條例》、《公證程序規(guī)則》及司法部頒布的各項(xiàng)公證細(xì)則和有關(guān)公證的規(guī)范性文件是實(shí)質(zhì)公證的法律基石，而有關(guān)公證的其它法律法規(guī)、其它部門規(guī)章、地方性法規(guī)、政府規(guī)章及規(guī)范性文件等都是因公證具有對(duì)證明對(duì)象的真實(shí)性合法性審查與確認(rèn)的功能及公證固有的同志在中國(guó)共產(chǎn)黨第八次全國(guó)代表大會(huì)上的講話中說(shuō)：“公證制度是證明機(jī)關(guān)團(tuán)體和公民法律行為的一種良好制度應(yīng)該加速推行?！保?7）當(dāng)時(shí)采用的正是實(shí)體性公證形式。吸收傳統(tǒng)做法、結(jié)合國(guó)情實(shí)際狀況、汲取國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)是當(dāng)前建立中國(guó)特色公證制度的必由之路。關(guān)于公證形式的確定，筆者贊同主要采用實(shí)質(zhì)公證。我們需要分析明確的是實(shí)質(zhì)公證的真正含義。實(shí)體性公證與實(shí)質(zhì)公證兩者詞意上的區(qū)別在于，實(shí)體性是針對(duì)于程序性而言，即公證證明事項(xiàng)的實(shí)體內(nèi)容和簽署文本行為的全部，而非側(cè)重于簽署文本行為本身即僅僅證明簽章與時(shí)間；實(shí)質(zhì)的反義詞是外表，即公證證明追求公證事項(xiàng)的事實(shí)真實(shí)與法律真實(shí)的一致性和具有法律意義前提下的全部的合法性，而非僅僅在于對(duì)過(guò)程終結(jié)階段簽章與時(shí)間的確認(rèn)。所以，我理解部長(zhǎng)講話中實(shí)質(zhì)公證用詞的含義與實(shí)體性公證含義基本一致，也就是說(shuō)實(shí)質(zhì)公證就是實(shí)體性公證，實(shí)體性公證就是實(shí)質(zhì)公證，兩者可以互通互用。坦率地說(shuō)，無(wú)論實(shí)體性公證、實(shí)質(zhì)公證、形式性公證，至少目前來(lái)說(shuō)還都不是嚴(yán)格意義上的公證法學(xué)術(shù)語(yǔ)。前兩者之所以被提出可能僅僅是為了區(qū)別于英美法系某些國(guó)家與地區(qū)所采用的公證形式，同理，所謂形式性公證也可能僅僅是為了區(qū)別于大陸法系某些國(guó)家與地區(qū)所采用的公證形式而被命名。但是這樣的區(qū)分的確是有實(shí)質(zhì)性意義：它準(zhǔn)確地界定了實(shí)體性公證或?qū)嵸|(zhì)公證與形式性公證兩者之間的巨大區(qū)別。國(guó)際拉丁公證聯(lián)盟作為國(guó)際上采用實(shí)體性公證形式的國(guó)際公證組織，成員之多影響之大也可佐證許多國(guó)家和地區(qū)對(duì)公證實(shí)質(zhì)理解的一致性或趨同性以及公證證明公證事項(xiàng)的真實(shí)性和合法性做法的國(guó)際普遍性。我國(guó)已經(jīng)加入該聯(lián)盟，說(shuō)明我國(guó)法定及實(shí)踐中所采用的實(shí)質(zhì)公證形式得到了國(guó)際普遍承認(rèn)，并且至少因此我國(guó)將繼續(xù)實(shí)行實(shí)質(zhì)公證形式。實(shí)質(zhì)公證的關(guān)鍵首先在于對(duì)公證事項(xiàng)的事實(shí)真實(shí)與法律真實(shí)及其一致性的確認(rèn)。簡(jiǎn)言之，事實(shí)真實(shí)就是事實(shí)客觀真相，而法律真實(shí)是依據(jù)確鑿充分的有效證據(jù)對(duì)事實(shí)真實(shí)作出的判斷。兩者之間的一致性是指法律真實(shí)與事實(shí)真實(shí)的完全相符。法律行為的真實(shí)性包括確認(rèn)法律行為的客觀存在和確認(rèn)行為人意思表示的真實(shí)。有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性是指對(duì)事實(shí)和文書(shū)客觀存在的確認(rèn)。事實(shí)真實(shí)與法律真實(shí)概念的出現(xiàn)，主要為了解決這樣的問(wèn)題：當(dāng)我們窮盡所有調(diào)查手段所得出的結(jié)論還存在爭(zhēng)議時(shí)，如果提起異議的一方不能再提供新的證據(jù)，我們就只能認(rèn)定調(diào)查結(jié)論就是爭(zhēng)議事實(shí)之真相。公證是證明無(wú)爭(zhēng)議的事項(xiàng)，并依據(jù)事實(shí)辦理公證事務(wù)。我們當(dāng)然不主張不可知論，但是我們?cè)谑裁闯潭壬峡梢哉f(shuō)我們對(duì)法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)真實(shí)性的證明就是對(duì)客觀存在事實(shí)的完全確認(rèn)呢？我以為公證證明所要求的真實(shí)性當(dāng)然是指公證事項(xiàng)的法律真實(shí)。因此我們就不難理解公證制度設(shè)計(jì)公證失誤的救濟(jì)措施的必要性。當(dāng)然對(duì)此問(wèn)題需要在公證立法中予以原則界定后做進(jìn)一步的理論探討。其次，實(shí)質(zhì)公證需要對(duì)公證事項(xiàng)合法性作出確認(rèn)。“依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章辦理公證事務(wù)，是指公證處必須按法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定辦理公證，并且證明的對(duì)象必須符合法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定。”（18）法律行為、有法律意思的事實(shí)和文書(shū)都已包含具有法律意義的前提條件?；诖瞬胚M(jìn)一步對(duì)公證事項(xiàng)的合法性進(jìn)行審查。確立了這樣的前提后，不具有法律意義的申請(qǐng)事項(xiàng)就排斥在公證證明范圍之外。但是，如何確認(rèn)申請(qǐng)事項(xiàng)是否具有法律意義呢？這里有個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。此其一。其二，合法性是否當(dāng)然排斥無(wú)法律明文規(guī)定者？符合法律與無(wú)法律依據(jù)顯然不是同一概念性判斷。依據(jù)《民法通則》第五十五條的規(guī)定，《公證程序規(guī)則》對(duì)法律行為公證出證條件的規(guī)定（三）是行為的內(nèi)容和形式不違反法律法規(guī)、規(guī)章或者社會(huì)公共利益。這里僅僅是指“不違反”，而非必須“符合”。那么，現(xiàn)行的部頒公證書(shū)格式中的規(guī)定顯然需要作出修改，對(duì)不違反法律（包括無(wú)法律依據(jù)）又具有法律意義的公證事項(xiàng)，不可拒絕公證。上面所引的解釋顯然也是不完全恰切的。其三，合法性中的“法”比較容易界定。但是，即使全面職業(yè)化了公證人隊(duì)伍能夠通曉全部的法律法規(guī)規(guī)章嗎？不可能。基于此，對(duì)公證證明客體中的“法律行為”或者必須對(duì)其作出限制性解釋，或者必須引入形式性公證來(lái)解決問(wèn)題。其四，“在辦證實(shí)踐中遇到既無(wú)法律法規(guī)，又無(wú)規(guī)章可依的情況時(shí)，公證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按黨中央制定的統(tǒng)一的方針政策和司法部的批示，參照當(dāng)?shù)卣囊?guī)范性文件辦理公證事務(wù)?！保?9）在此種情況下，形式性公證能否替代實(shí)質(zhì)公證作為主要證明手段來(lái)適應(yīng)實(shí)際需要呢？如果遇有當(dāng)事人需要公證“立此為證，日后為憑”時(shí)，我以為應(yīng)該將形式性公證引入作為實(shí)質(zhì)公證的補(bǔ)充而辦理公證事務(wù)。實(shí)質(zhì)公證既然強(qiáng)調(diào)對(duì)公證事項(xiàng)真實(shí)性和合法性的審查與確認(rèn)，那么其本身也需要恰當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)形式。也就是說(shuō)實(shí)質(zhì)公證與形式性公證在證明結(jié)論的表現(xiàn)形式即公證書(shū)證詞方面的區(qū)別應(yīng)該是涇渭分明的。內(nèi)容決定形式，形式體現(xiàn)內(nèi)容。實(shí)質(zhì)公證的公證書(shū)證詞是公證證明內(nèi)容的載體，其構(gòu)成要素的確定性與選擇性決定了實(shí)質(zhì)公證證明結(jié)論的結(jié)構(gòu)、層次及各要素之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系。實(shí)質(zhì)公證的證明結(jié)論需要有比原先那種以不變應(yīng)付萬(wàn)變的簡(jiǎn)單且僵化的所謂“固定式公證書(shū)”更加要素確定、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯鮮明、內(nèi)涵豐富的公證書(shū)證詞予以承載。我以為，司法部推行要素式公證書(shū)便是對(duì)此種認(rèn)識(shí)的實(shí)踐。要素式公證書(shū)不唯是體現(xiàn)公證效力之外化必要，亦是表現(xiàn)實(shí)質(zhì)公證證明形式的內(nèi)在必需。所以，積極地運(yùn)用要素式公證書(shū)對(duì)公證業(yè)來(lái)說(shuō)理應(yīng)成為自覺(jué)行為。實(shí)質(zhì)公證為主，形式性公證為輔，形式性公證做為實(shí)質(zhì)公證的補(bǔ)充形式而存在，形式性公證亦需要進(jìn)行書(shū)面形式上的合法性審查。這是我國(guó)當(dāng)前公證證明形式的現(xiàn)狀。我以為這一做法有其合理性和必要性。創(chuàng)建中國(guó)特色的公證制度時(shí)怎樣體現(xiàn)出中國(guó)特色來(lái)呢？此點(diǎn)也許是可以考慮在其中的。但是，公證類與認(rèn)證類的區(qū)別運(yùn)用必須設(shè)定明確的界限。除現(xiàn)行規(guī)定的文書(shū)文本認(rèn)證類采用形式性公證外，遇上述提及的兩種情形似亦可采用形式性公證。對(duì)形式性公證必須設(shè)限，不可無(wú)節(jié)制。否則，將會(huì)出現(xiàn)實(shí)質(zhì)公證被其隨意取代的情況。同時(shí)公證類與認(rèn)證類事項(xiàng)辦證中的區(qū)別也必須在公證書(shū)格式中進(jìn)一步明確體現(xiàn)，對(duì)認(rèn)證類事項(xiàng)