信息披露公告格式第04號(hào)-上市公司召開股東大會(huì)通知公告格式(修訂)

第4號(hào)上市公司召開股東大會(huì)通知公告格式（2011年3月16日修訂）證券代碼：證券簡稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司關(guān)于召開XX年度股東大會(huì)本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、召開會(huì)議的基本情況1．股東大會(huì)屆次。說明本次股東大會(huì)是年度股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)。召開臨時(shí)股東大會(huì)的，還應(yīng)說明本次股東大會(huì)為年度內(nèi)第幾次臨時(shí)股東大會(huì)。2.股東大會(huì)的召集人。股東大會(huì)由董事會(huì)召集的，應(yīng)說明董事會(huì)決議召開股東大會(huì)的情況。股東大會(huì)由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有公司10％以上股份的股東向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開的，應(yīng)說明董事會(huì)收到有關(guān)提議或請(qǐng)求的具體情況；股東大會(huì)由監(jiān)事會(huì)召集或股東自行召集的，應(yīng)說明自行召集股東大會(huì)的事由和召集程序的合規(guī)性，召集人為股東的，還應(yīng)說明召集股東的持股情況。3．會(huì)議召開的合法、合規(guī)性。召集人應(yīng)就本次股東大會(huì)會(huì)議召開是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程做出說明。4．會(huì)議召開的日期、時(shí)間：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開日期、時(shí)間。涉及網(wǎng)絡(luò)投票的，需列明通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票和交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的起止日期和時(shí)間。5．會(huì)議的召開方式：說明本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)表決方式，還是現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，或采用現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票與征集投票權(quán)等相結(jié)合的其他方式召開。本次股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)說明公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。本次股東大會(huì)提供征集投票權(quán)方式的，應(yīng)簡要說明征集投票權(quán)的基本情況，并援引至征集投票權(quán)的相關(guān)詳細(xì)公告。本次股東大會(huì)采用多種表決方式召開的，應(yīng)明確說明公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票中或其他表決方式的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。6．出席對(duì)象：（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的股東。應(yīng)說明本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日，于股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（3）公司聘請(qǐng)的律師。7．會(huì)議地點(diǎn)：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的地點(diǎn)。會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)為公司所在地或公司章程規(guī)定的其他地點(diǎn)，且明確具體，指明會(huì)議地點(diǎn)所在的區(qū)域、道路和門牌號(hào)（如有）。二、會(huì)議審議事項(xiàng)1．逐一列明提交股東大會(huì)表決的提案。需要以特別決議通過或逐項(xiàng)表決的提案，或者需要用累積投票方式選舉董事或股東代表監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明；涉及聘任獨(dú)立董事的提案，應(yīng)特別說明“獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性尚需經(jīng)深交所備案審核無異議，股東大會(huì)方可進(jìn)行表決”；股東大會(huì)以累積投票方式同時(shí)獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的，應(yīng)說明獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決分別進(jìn)行；對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)說明股東或其代理人在股東大會(huì)上不得對(duì)同一事項(xiàng)的不同提案同時(shí)投同意票。2．應(yīng)充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說明披露時(shí)間、披露媒體和公告名稱。三、會(huì)議登記方法應(yīng)說明股東出席股東大會(huì)的登記方式、登記時(shí)間、登記地點(diǎn)以及委托他人出席股東大會(huì)的有關(guān)要求。四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程（如適用）說明在本次股東大會(huì)上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為）參加投票，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜進(jìn)行具體說明：（一）通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序1.投票代碼：深市股東的投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。2.投票簡稱：“××投票”。具體由公司根據(jù)原證券簡稱向深交所申請(qǐng)。3.投票時(shí)間：年月日的交易時(shí)間，即9:30—11:30和13:00—15:00。4.在投票當(dāng)日，“××投票”“昨日收盤價(jià)”顯示的數(shù)字為本次股東大會(huì)審議的議案總數(shù)。5.通過交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的操作程序：（1）進(jìn)行投票時(shí)買賣方向應(yīng)選擇“買入”。（2）在“委托價(jià)格”項(xiàng)下填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。100元代表總議案，1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。股東對(duì)“總議案”進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的所有議案表達(dá)相同意見。對(duì)于逐項(xiàng)表決的議案，如議案2中有多個(gè)需表決的子議案，2.00元代表對(duì)議案2下全部子議案進(jìn)行表決，2.01元代表議案2中子議案①，2.02元代表議案2中子議案②，依此類推。對(duì)于選舉非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事、股東代表監(jiān)事的議案，如議案3為選舉非獨(dú)立董事，則3.01元代表第一位候選人，3.02元代表第二位候選人，依此類推。表1股東大會(huì)議案對(duì)應(yīng)“委托價(jià)格”一覽表議案序號(hào)議案名稱委托價(jià)格總議案除累積投票議案外的所有議案100議案1…1.00議案2…2.00議案2中子議案①…2.01議案2中子議案②…2.02議案3…3.00議案3中子議案①…3.01議案3中子議案②…3.02議案4…4.00議案5…5.00議案………（3）在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)；對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)投給某候選人的選舉票數(shù)。表2表決意見對(duì)應(yīng)“委托數(shù)量”一覽表表決意見類型委托數(shù)量同意1股反對(duì)2股棄權(quán)3股表3累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)對(duì)應(yīng)“委托數(shù)量”一覽表投給候選人的選舉票數(shù)委托數(shù)量對(duì)候選人A投X1票X1股對(duì)候選人B投X2票X2股……合計(jì)該股東持有的表決權(quán)總數(shù)（4）在股東大會(huì)審議多個(gè)議案的情況下，如股東對(duì)所有議案（包括議案的子議案，但不包括累計(jì)投票議案）均表示相同意見，則可以只對(duì)“總議案”進(jìn)行投票；累計(jì)投票議案還需另行投票。如股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)“總議案”和單項(xiàng)議案進(jìn)行了重復(fù)投票的,以第一次有效投票為準(zhǔn)。即如果股東先對(duì)相關(guān)議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果股東先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。（5）對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單；（6）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)無效，視為未參與投票。（二）通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為年月日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日）下午3：00，結(jié)束時(shí)間為年月日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午3：00。2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深交所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。公司可以寫明具體的身份認(rèn)證流程。3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他注意事項(xiàng)1.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。2.股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)（如適用）。3.對(duì)于采用累積投票制的議案，公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)（即股份數(shù)與應(yīng)選人數(shù)之積）為限進(jìn)行投票，如股東所