應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述

./應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述？一、什么是文獻(xiàn)綜述文獻(xiàn)綜述的概念文獻(xiàn)綜述是對(duì)某一學(xué)科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻(xiàn)進(jìn)行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學(xué)術(shù)論文,是高度濃縮的文獻(xiàn)產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的容圍不同,綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個(gè)學(xué)科或?qū)I(yè)為對(duì)象,而專題性綜述則是以一個(gè)論題為對(duì)象的。文獻(xiàn)綜述反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議,它往往能反映出有關(guān)問題的新動(dòng)態(tài)、新趨勢(shì)、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻(xiàn)綜述是針對(duì)某一研究領(lǐng)域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作,進(jìn)展到何程度,要求對(duì)國(guó)外相關(guān)研究的動(dòng)態(tài)、前沿性問題做出較詳細(xì)的綜述,并提供參考文獻(xiàn)。作者一般不在其中發(fā)表個(gè)人見解和建議,也不做任何評(píng)論,只是客觀概括地反映事實(shí)。文獻(xiàn)綜述的作用文獻(xiàn)綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻(xiàn)之成果與存在問題或爭(zhēng)論焦點(diǎn),對(duì)其進(jìn)行了歸納整理,使之達(dá)到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動(dòng)節(jié)省了用于查閱分折文獻(xiàn)的大量寶貴時(shí)間,而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行科學(xué)決策。要求同學(xué)們學(xué)寫綜述的意義通過搜集文獻(xiàn)資料過程,可進(jìn)一步熟悉文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時(shí)也擴(kuò)大了知識(shí)面；查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是科研選題的第一步,因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動(dòng)打基礎(chǔ)的過程；通過綜述的寫作過程,能提高歸納、分析、綜合能力,有利于獨(dú)立工作能力和科研能力的提高。二、文獻(xiàn)綜述的選題與文獻(xiàn)資料的搜集選題原則1．結(jié)合所學(xué)知識(shí)選自己專長(zhǎng)的或有基礎(chǔ)的題目,否則難以寫出水平較高的綜述。2．根據(jù)所占有文獻(xiàn)資料的質(zhì)和量選題。3．選題一定要能反映出新的學(xué)科矛盾的焦點(diǎn)、新成果、新動(dòng)向。4．題目不宜過大、圍不宜過寬。這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對(duì)較小,撰寫時(shí)易于歸納整理,否則,題目選得過大,查閱文獻(xiàn)花費(fèi)的時(shí)間太多,影響實(shí)習(xí),而且歸納整理困難,最后寫出的綜述大題小作或是文不對(duì)題?！捕墨I(xiàn)資料的搜集1、文獻(xiàn)資料的搜集途徑

〔1利用有關(guān)的檢索工具〔包括目錄、文摘和索引等搜集文獻(xiàn)資料。

〔2利用國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)搜集文獻(xiàn)資料?！?利用原始文獻(xiàn)〔包括專業(yè)期刊、科技報(bào)告、專利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、會(huì)議文獻(xiàn)、專著和標(biāo)準(zhǔn)等搜集文獻(xiàn)資料。

〔4利用三次文獻(xiàn)〔包括綜述、述評(píng)、百科全書、年鑒和手冊(cè)等搜集文獻(xiàn)資料。

〔5通過Interent網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫(kù)搜集文獻(xiàn)資料。2、文獻(xiàn)資料的搜集方法

將文獻(xiàn)資料儲(chǔ)存在大腦中或其他載體上形成不時(shí)取用的"資料庫(kù)"的過程稱作文獻(xiàn)資料搜集法。它包括閱讀法、剪報(bào)法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法〔如復(fù)印、電腦存貯、光盤存貯等。三、格式與寫法文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因?yàn)檠芯啃缘恼撐淖⒅匮芯康姆椒ê徒Y(jié)果,而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動(dòng)態(tài)、進(jìn)展、展望以及對(duì)以上方面的評(píng)述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對(duì)多樣,但總的來說,一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻(xiàn)。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)可按這四部分?jǐn)M寫提綱,再根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工。<一>前言部分前言部分,主要是說明寫作的目的,介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的圍,扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭(zhēng)論焦點(diǎn),使讀者對(duì)全文要敘述的問題有一個(gè)初步的輪廓。前言部分要寫清：<1>首先要說明寫作的目的。<2>有關(guān)概念的定義。<3>規(guī)定綜述的圍、包括："專題涉及的學(xué)科圍",綜述圍切忌過寬、過雜,"時(shí)間圍",必須聲明引用文獻(xiàn)起止的年份。<4>扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭(zhēng)論焦點(diǎn),引出所寫綜述的核心主題,這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的,也是寫作綜述的主線。<二>主題部分主題部分,是綜述的主體,其寫法多樣,沒有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述,也可按不同的問題進(jìn)行綜述,還可按不同的觀點(diǎn)進(jìn)行比較綜述,不管用那一種格式綜述,都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較,闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向,以及對(duì)這些問題的評(píng)述,主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評(píng)述。<三>總結(jié)部分總結(jié)部分,與研究性論文的小結(jié)有些類似,將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié),對(duì)所綜述的主題有研究的作者,最好能提出自己的見解。<四>參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)雖然放在文末,但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因?yàn)樗粌H表示對(duì)被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù),而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此,應(yīng)認(rèn)真對(duì)待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚,查找方便,容準(zhǔn)確無誤。四、注意事項(xiàng)由于文獻(xiàn)綜述的特點(diǎn),致使它的寫作既不同于"讀書筆記""讀書報(bào)告",也不同于一般的科研論文。因此,在撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)應(yīng)注意以下問題：搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提,否則,隨便搜集一點(diǎn)資料就動(dòng)手撰寫是不可能寫出好多綜述的,甚至寫出的文章根本不成為綜述。注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同,有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異,因此在引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。要圍繞主題對(duì)文獻(xiàn)的各種觀點(diǎn)作比較分析,不要教科書式地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點(diǎn)簡(jiǎn)要地匯總述一遍。文獻(xiàn)綜述在邏輯上要合理,即做到由遠(yuǎn)而近先引用關(guān)系較遠(yuǎn)的文獻(xiàn),最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻(xiàn)。評(píng)述<特別是批評(píng)前人不足時(shí)>要引用原作者的原文<防止對(duì)原作者論點(diǎn)的誤解>,不要貶低別人抬高自己,不能從二手材料來判定原作者的"錯(cuò)誤"。文獻(xiàn)綜述結(jié)果要說清前人工作的不足,襯托出作進(jìn)一步研究的必要性和理論價(jià)值。采用了文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)和容應(yīng)注明來源,模型、圖表、數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處,不要含糊不清。文獻(xiàn)綜述最后要有簡(jiǎn)要總結(jié),表明前人為該領(lǐng)域研究打下的工作基礎(chǔ)。所有提到的參考文獻(xiàn)都應(yīng)和所研究問題直接相關(guān)。文獻(xiàn)綜述所用的文獻(xiàn),應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會(huì)議所引用的文獻(xiàn)應(yīng)是親自讀過的原著全文,不可只根據(jù)摘要即加以引用,更不能引用由文獻(xiàn)引用的容而并末見到被引用的原文,因?yàn)檫@往往是造成誤解或曲解原意的重要原因,有時(shí)可給綜述的科學(xué)價(jià)值造成不可彌補(bǔ)的損失?？傊?一篇好的文獻(xiàn)綜述,應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料,有評(píng)論分析,并能準(zhǔn)確地反映主題容。注：下面綜述文,供同學(xué)們來學(xué)習(xí)綜述的撰寫方法,而不能采用其撰寫格式?。?！文獻(xiàn)綜述文之一：制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)理論綜述摘要：關(guān)鍵詞：〔略制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國(guó)家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的"四大支柱",而且,在很大意義上,制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)相關(guān)。從結(jié)論上說,有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展；無效率的制度會(huì)抑制甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論回瞻1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中關(guān)于制度的論述馬克思認(rèn)為,沒有抽象的生產(chǎn),也沒有離開制度〔馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系,實(shí)質(zhì)上就是制度的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展,落后的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個(gè)持續(xù)一定時(shí)間跨度的相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系〔制度框架為生產(chǎn)力提供了一個(gè)相應(yīng)發(fā)展的制度"空間",這對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系是一個(gè)極為重要的啟示。2.西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要流派的論述〔1模型派他們認(rèn)為：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長(zhǎng)要素作為自變量,把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)〔通常用國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)民收入、人均收入等表示作為因變量,確定函數(shù)關(guān)系,建立各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型〔即索洛＝斯旺模型以及卡爾多、羅賓遜、帕西蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型實(shí)質(zhì)上只是說明了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系,力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長(zhǎng)要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配,逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用,忽視了制度因素的作用?！?結(jié)構(gòu)派他們認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展既是一國(guó)經(jīng)濟(jì)量〔總量與均量和能力的增長(zhǎng)與擴(kuò)過程,也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有易斯等的"二元結(jié)構(gòu)論"；納克斯的"貧困循環(huán)論"；由"投資不可分性"而產(chǎn)生的羅丹的"大推進(jìn)論"；錢納里等人主的"發(fā)展型式"理論；以及"兩缺口理論",以及"平衡與不平衡增長(zhǎng)"的理論等等。在這一流派中,已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中,易斯的"二元結(jié)構(gòu)"理論尤為明顯。因此,有人甚至將易斯劃為新制?！?階段派代表人物是羅斯托,他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個(gè)階段,即傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出,制度背景的框架越來越明顯?！?因素派或起源派這一流派中,丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個(gè)方面,〔有人歸納為7個(gè)即：使用的勞動(dòng)者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時(shí)；使用勞動(dòng)者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識(shí)的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動(dòng)的比重；市場(chǎng)規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。丹尼森在1967年出版的《為什么增長(zhǎng)率不同：戰(zhàn)后幾個(gè)西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個(gè)模型中,引發(fā)了兩個(gè)問題：第一個(gè)問題：各個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計(jì)算,但是,是什么原因〔因素將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？第二個(gè)問題：將應(yīng)該計(jì)算的因素計(jì)算之后,仍然存在"剩余"或"余值",即所謂"剩余溢出",那么,這些"余值"應(yīng)該歸入到哪個(gè)因素？而庫(kù)茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會(huì)引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明,促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展,最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的速度?！?新增長(zhǎng)理論派主要有羅默的"收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式"；盧卡斯的"專業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模式"；鮑依德的"動(dòng)態(tài)聯(lián)合體資本增長(zhǎng)模式"；阿溫的"創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式"等等。這些理論不僅將知識(shí)和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,更值得注意的是,新增長(zhǎng)理論確認(rèn)了制度與政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響,并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,例如,支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界圍傳遞的國(guó)際貿(mào)易政策；避免政府在市場(chǎng)上的大的扭曲等。〔6勞動(dòng)分工演進(jìn)派小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足,即,將社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素,然后研究資源在其中的最優(yōu)配置,然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為,當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時(shí),生產(chǎn)率低下,因此付不起交易費(fèi)用,人們只有選擇自給自足。通過實(shí)踐學(xué)習(xí),生產(chǎn)率提高,能夠付得起交易費(fèi)用,因而,人們開始選擇高一級(jí)的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會(huì)加速學(xué)習(xí)速度,從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個(gè)正反饋〔良性循環(huán)將使勞動(dòng)分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷I(yè)化造成了某種信息不對(duì)稱,賣者對(duì)于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多,而作為買者卻知之甚少。小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：?jiǎn)⑹疽唬捍龠M(jìn)分工與交易以及知識(shí)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展極為重要。啟示二：一國(guó)的制度創(chuàng)新,應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展?！?"反增長(zhǎng)"或"零增長(zhǎng)"派以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展付出的代價(jià)太大,因此主反增長(zhǎng)或增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論；米多斯將人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個(gè)"反饋回路",建立了"世界末日模型"。為了避免世界末日來臨,就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn)"零增長(zhǎng)",因此,該理論被稱為"增長(zhǎng)極限論"或"零增長(zhǎng)論"。二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)1.諾斯的觀點(diǎn)〔1制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡(jiǎn)明扼要,即,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素,一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素,而在制度因素中,財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是,在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中,市場(chǎng)的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過程。人們?cè)谑袌?chǎng)交易的過程被過濾為單純的價(jià)格機(jī)制的操作,就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下,其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的"制度"和"組織"被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下,生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此,制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系,減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用,進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán),增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng),使交易活動(dòng)中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會(huì)、法律規(guī)則,制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的規(guī)則,而制度本身是"一整套規(guī)則,它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī),用以約束個(gè)人的行為。"也就是說,制度不同于體制,它是一系列被制訂出來的規(guī)則,守法程序和行為的道德倫理規(guī),旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)系統(tǒng),而且決定了社會(huì)福利與收入分配的基礎(chǔ),那么,制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識(shí)技術(shù)出路的增長(zhǎng)率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識(shí)進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因,其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧?rùn)在現(xiàn)有的制度安排下無法實(shí)現(xiàn)時(shí),新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為,除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的,否則,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)簡(jiǎn)單發(fā)生。進(jìn)而,諾斯對(duì)制度的供給與需求進(jìn)行了分析,當(dāng)制度的供給與需求相一致時(shí),達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本,即MR＝MC。據(jù)此,諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本〔理想標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制〔制度下個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相等或接近。〔2國(guó)家在制度變遷中的作用國(guó)家并非"中立"的,國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴于明確的產(chǎn)權(quán),但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下,產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價(jià)都極為昂貴,因此國(guó)家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生,以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展,并最終對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)?！?意識(shí)形態(tài)理論意識(shí)形態(tài)的特征有三個(gè)：第一,意識(shí)形態(tài)是節(jié)約機(jī)制,通過它,人們認(rèn)識(shí)了他們所處環(huán)境,減少了"試錯(cuò)"成本。第二,意識(shí)形態(tài)會(huì)通常與個(gè)人觀察世界時(shí)對(duì)公平、公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)交織在一起,也就是說有時(shí)會(huì)在相互對(duì)立的理論和意識(shí)形態(tài)中作出選擇。例如,收入分配是否公平的評(píng)價(jià)等。第三,當(dāng)人們?cè)械挠^念或經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)不符時(shí),他們就會(huì)改變?cè)噲D其意識(shí)形態(tài),來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。因此,意識(shí)形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個(gè)重要因素。2.國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的最新研究表明：〔1發(fā)展中國(guó)家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題,而問題的根源在于基本制度框架,例如,尋租。〔2制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。首?制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會(huì)交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇,即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次,制度"矯正價(jià)格"的努力成效,即對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)。再次,盡管技術(shù)創(chuàng)新會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險(xiǎn)的各種制度安排。〔3從制度的供給與需求方面研究,制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場(chǎng)特征以及確立個(gè)人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計(jì)成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。因此,發(fā)展中國(guó)家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境,塑造市場(chǎng)力量以驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新?！?在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家,根本問題是缺乏發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的法規(guī)等。因此,在發(fā)展中國(guó)家,如何使政府發(fā)揮"主導(dǎo)"作用,制訂一套公開、透明的規(guī)則體系,防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為,為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境,才是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。三、簡(jiǎn)單的評(píng)述及問題1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架,把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生變量,應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟,對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛,許多原來對(duì)制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法,普遍認(rèn)為,解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題,不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素,而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)或阻礙作用上。3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問題研究的圍,大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野,而研究對(duì)象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國(guó)家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國(guó)。4.幾個(gè)應(yīng)當(dāng)深入研討的問題〔1在許多人看來,制度仍然是一個(gè)非常抽象的概念,如何將制度因素進(jìn)一步量化?！?既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要,怎樣才能加快制度變遷的步伐,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！?在信息化時(shí)代,信息的獲取已經(jīng)非常容易,那么,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會(huì)動(dòng)搖。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來越多地為人們所接受,其影響力也越來越大,但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者,有待于進(jìn)一步的探討。[參考文獻(xiàn)][1][美]道格拉斯C諾斯,郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M],三聯(lián)書店,1991[2][美]科斯、諾斯等：《財(cái)產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷》[M],三聯(lián)書店,1991[3]國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心V奧斯特羅姆和D菲尼,H皮希特編,王誠(chéng)等譯：《制度分析與發(fā)展的反思：?jiǎn)栴}與選擇》,商務(wù)印書館,1992[4]宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇：對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)分析》[M],中國(guó)人民大學(xué),1992[5]林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國(guó)林業(yè)發(fā)展》[M],大學(xué),2000[6]盧現(xiàn)祥：《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M],中國(guó)發(fā)展,1999文獻(xiàn)綜述文之二：經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧與評(píng)價(jià)摘要：我國(guó)已加入WTO,對(duì)于在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)里處于弱勢(shì)的我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè),研究經(jīng)濟(jì)全球化問題是十分迫切和必要的,本文綜合了18世紀(jì)以來各主要流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論,并簡(jiǎn)要評(píng)價(jià),提出我們的看法,以便為政府宏觀引導(dǎo)企業(yè)微觀決策以及理論研究提供參考。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化/世界市場(chǎng)/國(guó)際貿(mào)易/經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)全球化是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的,隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快,目前經(jīng)濟(jì)全球化正向縱深層次發(fā)展。我國(guó)已加入WTO,一方面,成千上萬(wàn)的跨國(guó)公司蜂擁而至：我國(guó)正在成為世界市場(chǎng)的一部分；另一方面,成百上千的我國(guó)企業(yè)走出國(guó)門：我國(guó)已漸漸融入世界經(jīng)濟(jì)這個(gè)大家庭中。但我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì),政府一時(shí)也難以認(rèn)清復(fù)雜的國(guó)際市場(chǎng),因此,研究經(jīng)濟(jì)全球化理論已是十分迫切與必要。一、經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧經(jīng)濟(jì)全球化理論在西方始于英國(guó)的工業(yè)革命時(shí)期,在過去200多年的歲月里,各主要流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度、立場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化做了全面、深入的研究,取得了豐碩的成果,本文根據(jù)不同時(shí)期、不同性質(zhì)、不同容將其歸納為以下幾種流派：〔一馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論1.馬克思恩格斯的經(jīng)濟(jì)全球化思想。我們可從馬恩〔對(duì)馬克思、恩格斯的簡(jiǎn)稱,下同1845年的著作《德意志意識(shí)形態(tài)》中馬克思分析、表述"世界歷史"的定義與特征里看出馬克思對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的最初理解。他說："……生產(chǎn)力的這種發(fā)展〔隨著這種發(fā)展,人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時(shí)已經(jīng)是經(jīng)驗(yàn)的存在之所以是絕對(duì)必要的實(shí)際前提,還因?yàn)槿绻麤]有這種發(fā)展,那就只會(huì)使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下,必須會(huì)重新開始爭(zhēng)取生活必需品的斗爭(zhēng),也就是說,全部腐污濁的東西又要死灰復(fù)燃。其次,生產(chǎn)力的這種發(fā)展之所以是必需的實(shí)際前提,還因?yàn)?只有隨著生產(chǎn)力的這種普遍發(fā)展,人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往,一方面,可以產(chǎn)生在一切民族中同時(shí)都存在著‘沒有財(cái)產(chǎn)的’群眾這一現(xiàn)象〔普遍競(jìng)爭(zhēng)使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后,地域性的個(gè)人為世界歷史性的經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人所替代。"〔注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷,人民,1995,86.恩格斯在其著作《共產(chǎn)主義原理》中指出："單是大工業(yè)建立了世界市場(chǎng)這一點(diǎn),就把全球人民,尤其是各文明國(guó)家的人民,彼此緊密地聯(lián)系起來,致使每一國(guó)家的人民都受著另一個(gè)國(guó)家的事變的影響。"〔注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷,人民,1972,368.由此可見,最初,馬克思把經(jīng)濟(jì)全球化寓于"世界歷史"之中,生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致各國(guó)人民的普遍交往、彼此緊密聯(lián)系是世界歷史的主要容。恩格斯則認(rèn)為,資本主義大工業(yè)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)全球化的根本誘因,經(jīng)濟(jì)全球化的最根本容和基礎(chǔ)是以世界市場(chǎng)為紐帶的世界性的物質(zhì)生產(chǎn)和消費(fèi)。1848年,馬恩在其合著的《共產(chǎn)黨宣言》中又指出："資產(chǎn)階級(jí),由于開拓了世界市場(chǎng),使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了……過去那種地方的民族的自給自足和閉關(guān)自守的狀態(tài)被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了,……隨著貿(mào)易自由的實(shí)現(xiàn)和世界市場(chǎng)的建立,隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的生活條件的趨于一致,各國(guó)人民之間的民族隔絕和對(duì)立日益消失。"〔注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷,人民,1995,267.在馬恩看來,只有在各地區(qū)、各民族廣泛分工的基礎(chǔ)上形成世界市場(chǎng),才意味著從根本上消滅了各地區(qū)、各民族相對(duì)孤立的發(fā)展?fàn)顟B(tài),從而最終形成相互依賴、相互制約的、統(tǒng)一的世界市場(chǎng)；同時(shí),隨著世界市場(chǎng)的形成,各地區(qū)、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發(fā)展起來。由此可見,馬恩在這里認(rèn)識(shí)到了經(jīng)濟(jì)全球化與民族問題、國(guó)際分工的關(guān)系,并意識(shí)到經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的非經(jīng)濟(jì)影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細(xì)地論述了生產(chǎn)全球化、資本全球化以及它們的影響。他說："現(xiàn)在,一切國(guó)外投資都已采取股份形式…",〔注：馬克思.資本論[M].第三卷,人民,1975,1030."成立國(guó)際卡特爾,例如英國(guó)和德國(guó)在鐵的生產(chǎn)方面成立的卡特爾,使得英、德兩國(guó)的鐵產(chǎn)量飛速增長(zhǎng)……"〔注：馬克思.資本論[M].第三卷,人民,1975,495.?？梢?馬克思已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了作為經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)主體：跨國(guó)公司的早期形式——卡特爾的性質(zhì)與作用。后來他又指出,"資本輸出的目的有兩種,一種是作為支付手段或購(gòu)買手段的輸出,另外一種是作為投資為目的的輸出。"〔注：馬克思.資本論[M].第三卷,人民,1975,653."資本輸往國(guó)外……是因?yàn)樗趪?guó)外能夠按較高的利潤(rùn)率來使用。"〔注：馬克思.資本論[M].第三卷,人民,1975,285."生產(chǎn)的全球化使古老的民族工業(yè)被消滅,代之而起的是使用來自世界各國(guó)原料的工業(yè)……生產(chǎn)的‘國(guó)界’因此被模糊。"〔注：馬克思.資本論[M].第一卷,人民,1975,497.從以上論述看出,馬恩不僅找到了經(jīng)濟(jì)全球化執(zhí)行主體——跨國(guó)公司,分析了經(jīng)濟(jì)全球化的具體運(yùn)行方式：生產(chǎn)全球化和資本運(yùn)作全球化〔商品資本、借貸資本、產(chǎn)業(yè)資本的全球化,而且還指出經(jīng)濟(jì)全球化的根本動(dòng)力是對(duì)利潤(rùn)的追求以及經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)民族工業(yè)的影響。2.現(xiàn)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化思想。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家結(jié)合當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際,論述了資本主義經(jīng)濟(jì)全球發(fā)展的新特點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展相聯(lián)系的世界經(jīng)濟(jì)格局的形成,以及對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。巴蘭在其《增長(zhǎng)的政治分析》中認(rèn)為,不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后的根源是外來資本主義的滲透〔即資本主義經(jīng)濟(jì)全球化,它一方面攫取了很大一部分生產(chǎn)剩余,為發(fā)達(dá)國(guó)家資本主義的加速發(fā)展創(chuàng)造條件；另一方面,外來的破壞性競(jìng)爭(zhēng)摧跨了發(fā)展中國(guó)家幼稚的民族工業(yè)。沙米爾·阿明在其《世界規(guī)模的積累》、《不平等的發(fā)展》等著作中,論述了資本主義經(jīng)濟(jì)的對(duì)外擴(kuò)問題。他認(rèn)為,資本對(duì)外擴(kuò)的原因是世界資本主義體系"中心"〔宗主國(guó)的結(jié)構(gòu)特征。第一個(gè)特征是它僅包含一種生產(chǎn)方式,即資本主義生產(chǎn)方式；第二個(gè)特征是資本積累過程基本上是在宗主國(guó)地產(chǎn)生的,競(jìng)爭(zhēng)使得地的利潤(rùn)率下降,使資本不得不尋求距離"中心"越來越遠(yuǎn)的市場(chǎng)。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿(mào)易帝國(guó)主義》中,分析了資本主義經(jīng)濟(jì)全球化下的國(guó)際生產(chǎn)價(jià)格形成問題,論證了西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過不平等交換剝削欠發(fā)達(dá)國(guó)家。美國(guó)的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對(duì)新古典發(fā)展理論的批判》一文中指出,歷史地看,全球圍資本積累的不平衡發(fā)展限制了第三世界的工業(yè)化,從而妨礙了第三世界國(guó)家金融的自由發(fā)展,也導(dǎo)致這些國(guó)家頒布限制利率的政策。第三世界國(guó)家的金融發(fā)展及其政策其實(shí)是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界圍的資本擴(kuò)》、《資本的國(guó)際化和社會(huì)資本循環(huán)》等著作中指出資本的國(guó)際化經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段是指商品資本被國(guó)際化,這引起世界市場(chǎng)的出現(xiàn)。第二階段是貨幣資本循環(huán)被國(guó)際化,資本被迅速積累。第三階段是生產(chǎn)資本的國(guó)際化,引起了跨國(guó)公司的產(chǎn)生和發(fā)展。3.新馬克思主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點(diǎn)是,當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化就是西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家推行資本主義生產(chǎn)方式的帝國(guó)主義化,他們認(rèn)為,今天的全球化代表了反動(dòng)的全球帝國(guó)主義和資本主義的勝利<Callinicos,1994>,其結(jié)果必然是不公平、不公正的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序與貧富兩極分化,當(dāng)今各國(guó)政府已經(jīng)淪為國(guó)際壟斷資本的代理人<Gill,1995>。所以,經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)就是西方文明〔西方體制、西方觀念等的全球性擴(kuò)<Amin,1996>?！捕诺浠蛐鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論1.亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·喜圖的經(jīng)濟(jì)全球化理論。首先,斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在他的自由主義經(jīng)濟(jì)思想里。他在其著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》里提出了反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì),倡導(dǎo)自由放任的經(jīng)濟(jì)思想；他還看到了對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)對(duì)發(fā)展資本主義的重要意義。他說："按照事物的自然趨勢(shì),進(jìn)步社會(huì)的資本,首先大部分投在農(nóng)業(yè)上,其次在工業(yè)上,最后投在對(duì)外貿(mào)易上。"〔注：斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷,商務(wù)印書館,1972,349.他的經(jīng)濟(jì)自由主義在國(guó)際貿(mào)易上表現(xiàn)為主自由地發(fā)展對(duì)外貿(mào)易,反對(duì)壟斷和政府限制政策。他指出："以某種形式把世界上最遠(yuǎn)的部分連接起來,讓他們滿足相互之間的需求,增加生活的樂趣,相互推動(dòng)工業(yè)的發(fā)展,那么這樣的總趨勢(shì)就會(huì)使大家受益。"〔注：斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷,商務(wù)印書館,1972,356.可見,斯密不僅提倡國(guó)貿(mào)易自由化,還主國(guó)際貿(mào)易的自由化,并對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的總趨勢(shì)及其影響做了預(yù)測(cè)。其次,斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在其倡導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的"絕對(duì)成本"理論中。他認(rèn)為,自由貿(mào)易會(huì)引起國(guó)際分工,而國(guó)際分工的基礎(chǔ)則是有利的自然稟賦,或后天的有利的生產(chǎn)條件。它們都可以使一國(guó)在生產(chǎn)上和對(duì)外貿(mào)易方面處于比其他國(guó)家有利的地位。如果各國(guó)都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行分工和交換,將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用,將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)力和增加物質(zhì)財(cái)富?？梢?斯密認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)是自然資源或后天的生產(chǎn)條件,并指出經(jīng)濟(jì)全球化有利于各國(guó)節(jié)約資源、世界總產(chǎn)品和福利的增加。嘉圖認(rèn)為,對(duì)外貿(mào)易是一國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要補(bǔ)充,是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必不可少的組成部分；同時(shí)他還強(qiáng)調(diào)資本主義經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展與自行調(diào)節(jié)。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往和經(jīng)濟(jì)政策上,他認(rèn)為使國(guó)際貿(mào)易處于自由狀態(tài)是最明智的選擇,一國(guó)的繁榮不是由另一國(guó)的貧困來促進(jìn)的,對(duì)貿(mào)易的自由不加束縛并制定開明的政策,才能最好地促進(jìn)每個(gè)國(guó)家的福利與所有國(guó)家的福利。他說："在商業(yè)完全自由的制度下,各國(guó)都必然把它的資本和勞動(dòng)用于最有利于本國(guó)的用途上……它使得人們都得到好處,并以利害關(guān)系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結(jié)合成一個(gè)統(tǒng)一的社會(huì)。"〔注：嘉圖.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理[M].商務(wù)印書館,1962,113.嘉圖在斯密"絕對(duì)優(yōu)勢(shì)"理論的基礎(chǔ)上提出了"相對(duì)優(yōu)勢(shì)"理論即相對(duì)成本說。他認(rèn)為,在資本和勞動(dòng)不能自由流動(dòng)的假設(shè)前提下,即使一國(guó)在自然稟賦和生產(chǎn)條件與他國(guó)相比都處于絕對(duì)劣勢(shì)的情況下,處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家仍然會(huì)進(jìn)口產(chǎn)品,因?yàn)槊恳粋€(gè)國(guó)家不一定要生產(chǎn)各種產(chǎn)品,而應(yīng)權(quán)衡利弊,按"兩優(yōu)取其更優(yōu),兩劣取其次劣"的原則進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。這樣,生產(chǎn)總量將增加,如此形成的國(guó)際分工對(duì)貿(mào)易各國(guó)都有利?？梢?嘉圖不僅認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易的作用,提倡國(guó)際貿(mào)易的自由化,還希望國(guó)際貿(mào)易建立在平等的基礎(chǔ)之上。他突破了斯密的見解局限,提出了符合國(guó)際貿(mào)易實(shí)際的"相對(duì)優(yōu)勢(shì)"理論,為后來西方各國(guó)國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)全球化理論的發(fā)展起了重要作用。2.赫克歇爾與俄林的經(jīng)濟(jì)全球化理論。嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論只是解釋了貿(mào)易為什么會(huì)給貿(mào)易的雙方帶來好處,但并沒有說明為什么這個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)這種商品上具有比較優(yōu)勢(shì),而另一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)那一種商品上也具有比較優(yōu)勢(shì)。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說則在此基礎(chǔ)上揭示了比較優(yōu)勢(shì)的源泉。它從一國(guó)生產(chǎn)某種商品所需的各種生產(chǎn)要素結(jié)合起來考察一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。根據(jù)要素稟賦說,各國(guó)所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量、種類和質(zhì)量是不同的；國(guó)與國(guó)、區(qū)域與區(qū)域之間的商品的價(jià)格差是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的直接原因,而產(chǎn)生各國(guó)商品價(jià)格差異的原因又是各國(guó)生產(chǎn)這些商品的生產(chǎn)諸要素的價(jià)格與配置的比例不同。因此,每個(gè)國(guó)家或地區(qū)應(yīng)利用它相對(duì)豐富的生產(chǎn)諸要素〔土地、勞動(dòng)力、資本等從事商品生產(chǎn),就處于比較有利的地位；而利用其相對(duì)稀少的生產(chǎn)諸要素進(jìn)行商品生產(chǎn),就處于比較不利的地位。因此,每個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類的商品,輸入后面這些種類的商品。最后,他們指出,國(guó)際貿(mào)易的一般趨勢(shì)是可以消除〔即使是部分地工資、地租、利潤(rùn)等生產(chǎn)要素收入的國(guó)際差別,從而使國(guó)際間商品價(jià)格與生產(chǎn)要素價(jià)格趨于均等化?！踩?dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論流派1.新自由主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化就是全球經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)一體化,其市場(chǎng)不是你死我活的"零和游戲",而是對(duì)雙方都有利的"正和游戲",是世界資源的優(yōu)化組合,絕大多數(shù)國(guó)家將在經(jīng)濟(jì)全球化過程中得到長(zhǎng)遠(yuǎn)的比較利益。他們還認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化是人類進(jìn)步的先驅(qū),因?yàn)樗偈谷蚴袌?chǎng)與全球競(jìng)爭(zhēng)的一體化的出現(xiàn)<Ohmae,1995;Grieder,1997>。新自由主義流派還大力贊美世界貿(mào)易組織的積極功能,因?yàn)樗_立了國(guó)際貿(mào)易的四項(xiàng)普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則<SachsandWaner,1995>。新自由主義派強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用,通過生產(chǎn)要素在市場(chǎng)上的自由流動(dòng)達(dá)到資源的有效配置。經(jīng)濟(jì)全球化意味著貿(mào)易、資本、技術(shù)、信息等沖出國(guó)界,生產(chǎn)國(guó)際化達(dá)到了前所未有的程度。他們認(rèn)為,自由貿(mào)易有利于發(fā)揮各國(guó)比較優(yōu)勢(shì),而國(guó)際化生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的國(guó)際間最優(yōu)配置,形成新的國(guó)際勞動(dòng)分工,從而創(chuàng)造更多的利潤(rùn),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。2.懷疑派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)神話。首先,懷疑派從經(jīng)濟(jì)史的角度提出,20世紀(jì)以來的全球化并不是史無前例的,19世紀(jì)末的"金本位"時(shí)期就已經(jīng)出現(xiàn)過全球經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和金融的更高度的一體化。如果以商品貿(mào)易對(duì)國(guó)生產(chǎn)總值的比率作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的標(biāo)志,那么,1993年的一體化水平與1913年的情況類似<Thompson,1996>。該派認(rèn)為,如今的全球化充其量是一種發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際化<HirstandThompson,1996>,或者只是一種區(qū)域化而已,因?yàn)樗皇侨髤^(qū)域〔歐洲、亞太和北美的金融與貿(mào)易的合作<BoyerandDrache,1996>。而經(jīng)濟(jì)區(qū)域化卻正朝著逆全球化的方向發(fā)展,因?yàn)榻裉斓膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)日益走向排他、封閉與保護(hù)。所以,目前的區(qū)域化不是全球化的發(fā)展,而是阻力<GordonandWeiss,1998>。所以,當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化完全是一種錯(cuò)誤的"夸"<Hirst,1997>。同時(shí),該派通過大量的定量研究,認(rèn)為"全球化"學(xué)派所認(rèn)定的國(guó)家弱化與消亡完全是聳人聽聞、無知可笑的,因?yàn)檫@從根本上低估了國(guó)家和政府干預(yù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性力量,目前所有國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)交往只有依靠國(guó)家與政府的協(xié)調(diào)和推動(dòng),才能保證經(jīng)濟(jì)合作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以,政府決不是國(guó)際化被動(dòng)的犧牲者,而是國(guó)際化的主要建筑師和設(shè)計(jì)師<Gilpin,1987>。另外,懷疑派認(rèn)為,國(guó)際化并沒有使南北差距、不平等消失,相反,它意味著許多第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)邊緣化的發(fā)展,因?yàn)橘Q(mào)易和資本更多地在發(fā)達(dá)國(guó)家間流動(dòng),并由此產(chǎn)生更強(qiáng)大的"排弱"效應(yīng)<HiestandThompson,1996>。懷疑派還認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面,在過去的一個(gè)世紀(jì)里,國(guó)際化并沒有、也不可能改變世界經(jīng)濟(jì)的不平等、不公正的舊秩序和等級(jí)結(jié)構(gòu)。所以,所謂的經(jīng)濟(jì)全球化只能導(dǎo)致更極端的民族主義的興起、促進(jìn)世界文明分解成不同文化、和種族的獨(dú)立領(lǐng)地,而不是什么世界、全球文明一體化的出現(xiàn)<Huntington,1996>。3.秩序轉(zhuǎn)型派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是AnthonyGiddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是推動(dòng)社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿?并正在重組現(xiàn)代社會(huì)和世界秩序<GiddensandCastells,1996>。目前的經(jīng)濟(jì)全球化是史無前例的?？鐕?guó)界的政治和社會(huì)正在對(duì)世界進(jìn)行重大的調(diào)整,國(guó)際與國(guó)、外交與政的界線已不清晰,所謂的"國(guó)外相交的事物"日益成為一種新的意義上的"邊疆",經(jīng)濟(jì)全球化正在促使政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的空間急劇擴(kuò)大,成為影響一個(gè)社會(huì)和地區(qū)的決定力量<Rosenau,1997>。所以,該派認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化正在產(chǎn)生一種強(qiáng)大的"轉(zhuǎn)型"力量,導(dǎo)致世界秩序中的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與制度的劇變<Giddens,1996>。另一方面,這種世界秩序的劇變又充滿著變數(shù),因?yàn)樗麄冋J(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化在根本上是一種偶然的歷史進(jìn)程,誰(shuí)都無法預(yù)測(cè)它的發(fā)展方向與它所構(gòu)建的新世界政治經(jīng)濟(jì)秩序<Ruggie,1996>。二、對(duì)各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)及我們的觀點(diǎn)〔一對(duì)各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)1.對(duì)馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)。本文認(rèn)為,馬恩側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系角度來考察經(jīng)濟(jì)全球化問題。他們抓住了資本的本質(zhì)"奪得整個(gè)地球作為它的市場(chǎng)",并科學(xué)劃分經(jīng)濟(jì)全球化的三個(gè)階段：商業(yè)資本全球化、借貸資本全球化與產(chǎn)業(yè)資本全球化。因此,他們不但預(yù)見了分工、資本、市場(chǎng)全球化的趨勢(shì),而且還從商品經(jīng)濟(jì)和資本運(yùn)動(dòng)的規(guī)律性角度揭示了經(jīng)濟(jì)全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性,無法提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化具體方式的見解,對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的積極作用也分析較少。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家較客觀地分析了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響：一方面,經(jīng)濟(jì)全球化破壞了發(fā)展中國(guó)家的民族工業(yè)；另一方面,經(jīng)濟(jì)全球化又攫取了大部分發(fā)展中國(guó)家的"生產(chǎn)剩余",并使發(fā)展中國(guó)家在新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中處于更為不利的地位。但他們沒有看到經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)是有失偏頗的,他們只看到西方文化、體制伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化輸入的負(fù)面作用,并把這種作用認(rèn)為是主要的,而無視經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起積極的、主導(dǎo)作用,最后得出一個(gè)悲觀的經(jīng)濟(jì)全球化結(jié)論。2.對(duì)古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)。斯密和嘉圖都認(rèn)識(shí)到對(duì)外貿(mào)易及其自由化的重要性,這無疑具有進(jìn)步意義。斯密提出的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論在當(dāng)時(shí)對(duì)指導(dǎo)各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策也起了十分重要的作用,但他只看到了其對(duì)外貿(mào)易對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用,而掩蓋了在一個(gè)不平等的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序中,對(duì)外貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家的掠奪及其工業(yè)化的負(fù)面影響。另外,在現(xiàn)代信息社會(huì)里,作為"絕對(duì)優(yōu)勢(shì)"的自然條件與生產(chǎn)條件對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響已退居次要地位。嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無疑比斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易更深刻、更有見地,但他的理論建立在資本和勞動(dòng)力不能自由流動(dòng)等一系列假設(shè)條件之上,因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產(chǎn)的角度來分析國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生,并認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果導(dǎo)致各國(guó)各生產(chǎn)要素價(jià)格趨同,有一定的科學(xué)性,但他們沒有揭示國(guó)際貿(mào)易中資本的作用,以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的不利影響。3.對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評(píng)價(jià)。新自由主義派認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看會(huì)使"絕大多數(shù)國(guó)家"受益,是人類社會(huì)進(jìn)步的先驅(qū)的觀點(diǎn)是值得商榷的。因?yàn)閺墓I(yè)革命至今,大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家特別是非洲、亞洲的欠發(fā)達(dá)國(guó)家仍陷于貧窮、落后之中。所以,這是經(jīng)濟(jì)全球化程度不夠呢,還是應(yīng)把"絕大多數(shù)國(guó)家"改為"少數(shù)國(guó)家"？本文認(rèn)為至少應(yīng)改為"部分國(guó)家"。懷疑派的一些觀點(diǎn)也值得推敲：他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)區(qū)域化阻礙了經(jīng)濟(jì)的全球化,其實(shí),經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)一體化是緊密聯(lián)系、互為條件的。從地域的維度看,全球經(jīng)濟(jì)不可能同時(shí)一起實(shí)現(xiàn)一體化,而是部分地區(qū)先通過簽訂契約實(shí)現(xiàn)區(qū)域國(guó)家經(jīng)濟(jì)的一體化,經(jīng)過一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,相鄰的兩個(gè)區(qū)域又通過協(xié)議實(shí)現(xiàn)兩個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)一體化。以此類推,當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)都實(shí)現(xiàn)了一體化,經(jīng)濟(jì)的全球化也就完成了。秩序轉(zhuǎn)型派肯定了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治的巨大影響,這無疑是正確的,但同時(shí)他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是偶然的、其發(fā)展趨勢(shì)是不可預(yù)測(cè)的,這就否認(rèn)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律性與人類對(duì)世界認(rèn)識(shí)的可知性,顯然是錯(cuò)誤的?！捕?duì)經(jīng)濟(jì)全球化的幾點(diǎn)看法我們認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段,市場(chǎng)機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)規(guī)律時(shí),全球經(jīng)濟(jì)走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢(shì)。它在宏觀上表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素如資本、技術(shù)、人才、信息等在全球圍流動(dòng)；在微觀上表現(xiàn)為企業(yè)與企業(yè)之間在資金、技術(shù)、信息、管理等各個(gè)方面的既合作又競(jìng)爭(zhēng)。有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的性質(zhì)和特征,我們提出以下幾個(gè)觀點(diǎn)：1.經(jīng)濟(jì)全球化是人類歷史發(fā)展的客觀趨勢(shì),是人類節(jié)約全球資源、保護(hù)全球環(huán)境與自身文明的一種進(jìn)步趨勢(shì),是不可阻擋的歷史潮流。2.經(jīng)濟(jì)全球化本身是中性的,它只是經(jīng)濟(jì)上的合作與競(jìng)爭(zhēng),不存在資本主義與社會(huì)主義性質(zhì)之分、正確與錯(cuò)誤之分、應(yīng)該與不應(yīng)該之分,至于在全球化過程中出現(xiàn)的不公平、不平等現(xiàn)象,是因?yàn)楦鲊?guó)生產(chǎn)力水平差距的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn),屬于人類道德調(diào)節(jié)的圍,需要通過建立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序來解決。3.資本對(duì)利潤(rùn)的追逐是經(jīng)濟(jì)全球化的根本動(dòng)機(jī)；節(jié)約資源、提高經(jīng)濟(jì)效率,從而保護(hù)環(huán)境是人們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的社會(huì)動(dòng)機(jī)；而科技革命是經(jīng)濟(jì)全球化的自然動(dòng)機(jī),同時(shí)也為經(jīng)濟(jì)全球化提供物質(zhì)手段〔通訊工具等。4.經(jīng)濟(jì)全球化的方式是多種多樣的〔經(jīng)濟(jì)區(qū)域化僅僅是經(jīng)濟(jì)全球化過程中的一種方式里的一個(gè)環(huán)節(jié),經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程是曲折、多變的,但其趨勢(shì)是可以預(yù)測(cè)的,也是可知的。5.經(jīng)濟(jì)全球化與各國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化、世界經(jīng)濟(jì)一體化緊密聯(lián)系,世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將經(jīng)歷一個(gè)由淺至深的漸進(jìn)過程：從國(guó)際化起步,發(fā)展到全球化,最后實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)的一體化。[參考文獻(xiàn)][1]JeffreySachs:InternationalEconomics:UnlockingtheMysteriseofGlobalization[J].ForeignPolicy,Spring,1998.[2]AnthonyGiddens:TheConsequenceofModernity[M].CambridgePress,1996.[3]SamirAmin:TheChallengeofGlobalization[J].CambridgePress,1996.[4]Jeffrey.A,Frankel:GlobalizationoftheEconomy[N].NBERWorkingPaper,No.7858,August,2000.[5]厲以寧.全球化與中國(guó)[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治,2000,<6>.[6]宗.論經(jīng)濟(jì)全球化[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué),1995,<1>.文獻(xiàn)綜述文之三：從政府到企業(yè)：關(guān)于中國(guó)民營(yíng)企業(yè)研究文獻(xiàn)的綜述一、引言在過去的20多年中,中國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)軌過程中的不俗表現(xiàn),一直令中外經(jīng)濟(jì)學(xué)家為之著迷,作為其背后主要支撐力量的民營(yíng)企業(yè)更是倍受關(guān)注。從民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展支撐著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和市場(chǎng)化進(jìn)程的基本假定出發(fā),經(jīng)濟(jì)學(xué)家們運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理、方法,去觀察、解釋民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)績(jī)效,及其所創(chuàng)造的"中國(guó)奇跡"。一些學(xué)者甚至認(rèn)為,中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的成功挑戰(zhàn)了"傳統(tǒng)智慧"〔Montignola,QianandWeingast,1993,為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出了新的貢獻(xiàn)?！源藶楸尘?我們嘗試對(duì)該領(lǐng)域主要貢獻(xiàn)者的觀點(diǎn)進(jìn)行歸納,并梳理其理論邏輯,力求從另一個(gè)側(cè)面去理解民營(yíng)企業(yè),進(jìn)而理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)質(zhì)。具體講,作為一種制度安排的民營(yíng)企業(yè),從其產(chǎn)生、發(fā)展和變遷的全過程看,它的特殊性究竟是什么？從產(chǎn)權(quán)已基本清晰的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā),將會(huì)把我們引導(dǎo)到一種什么樣的未來狀態(tài)？隨著各種形式壁壘的消除,我們?nèi)绾晤A(yù)測(cè)它下一步的表現(xiàn)？本文期望能為人們進(jìn)一步尋求上述問題的答案提供一些有益的視角。本文對(duì)文獻(xiàn)的綜述基本上按照民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際發(fā)展進(jìn)程展開。第二部分評(píng)價(jià)斯蒂格利茨〔Siglitz等人的觀點(diǎn)。與早期的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng),產(chǎn)權(quán)安排被視為外生變量,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)與信息等因素得到了強(qiáng)調(diào)。第三部分介紹圍繞產(chǎn)權(quán)安排提出的各種理論假說。盡管文獻(xiàn)的視角各不相同,但大多數(shù)都是從Grossman－Hart－Moore的剩余控制權(quán)理論起步的。第四部分比較分析各種關(guān)于企業(yè)改制原因的假說。一般認(rèn)為,地方政府退出與企業(yè)改制生于市場(chǎng)化改革的總體水平。隨著環(huán)境的變化,民營(yíng)企業(yè)作為一般意義上企業(yè)的性質(zhì)被更多地展現(xiàn)出來?！⑹袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)機(jī)制與效率改進(jìn)……眾所周知,中國(guó)的改革具有漸進(jìn)性、政治改革與經(jīng)濟(jì)改革非同步性的特點(diǎn)。這構(gòu)成中國(guó)民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)的初始環(huán)境。早些時(shí)候,依照Sachs〔1989等人所設(shè)計(jì)的"大爆炸"模式進(jìn)行改革的前聯(lián)及東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)持續(xù)衰退,而"摸著石頭過河"的中國(guó)經(jīng)濟(jì)卻保持了持續(xù)強(qiáng)勁增長(zhǎng)的勢(shì)頭。尤其令經(jīng)濟(jì)學(xué)家感興趣的是,推動(dòng)這種增長(zhǎng)的竟是有驚于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)〔企業(yè)定義的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。起初國(guó)學(xué)者曾從經(jīng)濟(jì)行為的邏輯性與財(cái)產(chǎn)所有制無關(guān)的假定出發(fā),運(yùn)用蘭格〔Lange的市場(chǎng)社會(huì)主義理論作過一些探討,但基本沒有得出什么有解釋力的假說。根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)理論模型似乎也一時(shí)難以給出令人信服的答案。面對(duì)理論與現(xiàn)實(shí)的強(qiáng)烈反差,斯蒂格利茨〔Stiglitz,1994在詳細(xì)考察了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過程后認(rèn)為,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成功表明,缺乏主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的私有產(chǎn)權(quán)關(guān)系并不是傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的問題所在,同時(shí)市場(chǎng)社會(huì)主義也存在一個(gè)嚴(yán)重失誤,那就是低估了激勵(lì)問題的重要性。由于假定信息完全,像阿羅—德布魯〔Arrow－Debreu模型一樣,作為市場(chǎng)社會(huì)主義理論基礎(chǔ)的蘭格—勒納—泰勒〔Lange－Lerner－Tallor定理,并沒有對(duì)信息不完全的現(xiàn)實(shí)予以足夠的重視。在信息不完全的情況下,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的委托一代理問題。此時(shí)的首要問題是改變管理人員的激勵(lì)結(jié)構(gòu),而這一點(diǎn)在不改變企業(yè)產(chǎn)權(quán)的情況下也能做到。由于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入和企業(yè)"軟預(yù)算約束"〔Kornai,1998的改變,致使經(jīng)理的激勵(lì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,即使不進(jìn)行私有化也可使企業(yè)效率得到提高。正像人們已經(jīng)觀察到的,與積極推行私有化的前聯(lián)、東歐國(guó)家相比,中國(guó)在給予經(jīng)理人員更多的利潤(rùn)方面走得最遠(yuǎn)〔熱若爾·羅蘭,中譯本,2002。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的成功案例表明：激勵(lì)機(jī)制的改進(jìn)向相關(guān)行為主體提供了有力的激勵(lì)。例如,隨著企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高,經(jīng)理人員的收益不斷增加；鄉(xiāng)村居民生活狀況得到改善；同時(shí)地方政府也可以獲得企業(yè)所創(chuàng)造的大部分稅收和利潤(rùn)〔蕭好,2000。沿著競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)之間關(guān)系的思路,田國(guó)強(qiáng)〔1995通過一個(gè)基于激勵(lì)理論的分析框架,較為系統(tǒng)地解釋了激勵(lì)機(jī)制變化對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效率的影響。他從產(chǎn)權(quán)界定與資源有效配置的關(guān)系出發(fā),認(rèn)為明晰產(chǎn)權(quán)通常是資源有效配置的充分條件,卻不一定是必要條件。很多情況下,資源的有效配置并不取決于產(chǎn)權(quán)的明確界定。因?yàn)樵谑袌?chǎng)機(jī)制中,行為主體的激勵(lì)來源于占有財(cái)產(chǎn)和獲取利潤(rùn),所以不像人們通常所理解的那樣,只有私有產(chǎn)權(quán)才會(huì)產(chǎn)生高強(qiáng)度激勵(lì)。為此,田國(guó)強(qiáng)用中國(guó)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的成功案例作了進(jìn)一步說明：盡管土地仍然歸國(guó)家所有,但將努力程度與收益水平緊密結(jié)合起來的措施使農(nóng)民的生產(chǎn)積極性在很大程度上得到提高,最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的改進(jìn)。這似乎在一定程度上表明,產(chǎn)權(quán)并不是解釋中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效率的最關(guān)鍵變量。依照激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的理論邏輯,在公有制條件下也可能通過選擇恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制來使資源配置優(yōu)化。中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)表現(xiàn)出高效率的主要原因就是其制度安排滿足了激勵(lì)機(jī)制最基本的先決條件：把個(gè)人的收入和勞動(dòng)貢獻(xiàn)聯(lián)系起來；企業(yè)經(jīng)理和職工擁有更多的選擇自由等等。可以認(rèn)為,斯蒂格利淡和田國(guó)強(qiáng)等人的上述理論比較成功地解釋了早期中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成長(zhǎng)績(jī)效。隨著時(shí)間的推移,當(dāng)外部環(huán)境參數(shù)發(fā)生變化時(shí),經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)而發(fā)現(xiàn),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的決策權(quán)逐步由地方政府向企業(yè)轉(zhuǎn)移〔Jeffersonetal,1994。正如田國(guó)強(qiáng)同時(shí)所強(qiáng)調(diào)的,鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)作為中國(guó)特定階段特定條件下的特有現(xiàn)象,它誕生于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的早期階段。隨著經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的深入,當(dāng)市場(chǎng)體系日益完善、產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)不斷增加時(shí),鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可能會(huì)越來越小,很有可能競(jìng)爭(zhēng)不過產(chǎn)權(quán)得到明確界定的企業(yè)〔田國(guó)強(qiáng),1995。很顯然,僅憑對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)的強(qiáng)調(diào)已不能更深入解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)后來的表現(xiàn)。……三、產(chǎn)權(quán)配置與民營(yíng)企業(yè)的績(jī)效……盡管競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入有助于改善民營(yíng)企業(yè)的績(jī)效,但我們知道,從計(jì)劃到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)軌本質(zhì)上是一個(gè)制度變遷過程,作為這一過程的微觀基礎(chǔ),企業(yè)部的制度安排特別是產(chǎn)權(quán)配置對(duì)效率的改進(jìn)十分重要。此前有關(guān)東歐國(guó)家轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗(yàn)研究表明,在不穩(wěn)定狀態(tài)下,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的潛在功能難以完全發(fā)揮,過分強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng),會(huì)形成新的扭曲。但有關(guān)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的案例似乎并不支持這一觀點(diǎn)。究竟是什么抵消了扭曲造成的效率損失？現(xiàn)實(shí)使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最終認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)問題是無法回避的。Grossman－Hart－Moore所發(fā)展的剩余控制權(quán)理論為更深入地分析提供了一個(gè)共同的理論基礎(chǔ)。以此為出發(fā)點(diǎn),學(xué)者們從不同視角提出假說,積累了大量文獻(xiàn),并由此構(gòu)成中國(guó)民營(yíng)企業(yè)研究的主流。Weitzman－Xu〔1994較早發(fā)展了一個(gè)有關(guān)中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)部產(chǎn)權(quán)安排的模型用以解釋民營(yíng)企業(yè)的績(jī)效。在模型中,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)被刻畫成一種產(chǎn)權(quán)模糊的合作性組織。雖然鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)名義上歸社區(qū)全體成員所有,但其控制權(quán)實(shí)際上掌握在鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府手中。與私有產(chǎn)權(quán)相比,其產(chǎn)權(quán)安排是模糊的。然而在中國(guó),它卻表現(xiàn)出了與私營(yíng)企業(yè)相近的績(jī)效〔Svejnar,1990；PittandPutterman,1992；DongandPutterman,1997。Weitzman－Xu進(jìn)而認(rèn)為,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出色表現(xiàn)挑戰(zhàn)了標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)理論。根據(jù)Grossman－Hart－Moore的理論,產(chǎn)權(quán)特別是剩余控制權(quán)的配置對(duì)一個(gè)企業(yè)來說是極為重要的,它可以在合約不完備的情況下向相關(guān)主體提供激勵(lì),并解決組織可能發(fā)生的沖突。中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)似乎表明,產(chǎn)權(quán)的重要性與組織沖突發(fā)生的可能性是正相關(guān)的,但這種相關(guān)性依文化中合作精神的不同而異。同西方相比,中國(guó)高合作精神的文化氛圍〔自利性動(dòng)機(jī)弱,合作意識(shí)強(qiáng)使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的模糊產(chǎn)權(quán)具有了一定效率。然而,Weitzman－Xu并沒有清楚地解釋文化作用的機(jī)制。如果真是高合作精神導(dǎo)致了中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的效率,那么處于相同文化環(huán)境中且產(chǎn)權(quán)同樣模糊的國(guó)有企業(yè)效率的相對(duì)低下就是不正常的〔田國(guó)強(qiáng),1995。很顯然,要對(duì)中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的獨(dú)特表現(xiàn)做出更具說服力的解釋,還應(yīng)當(dāng)引入新的變量?！摹⑵髽I(yè)改制與政府退出……進(jìn)入20世紀(jì)90年代后,中國(guó)在兩個(gè)方面發(fā)生了顯著變化：〔1短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代結(jié)束,經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化水平進(jìn)一步提高,以及〔2政治上對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的看法較之以前寬容多了,甚至在形式上開始承認(rèn)其合法性。在此背景下,一個(gè)被普遍觀察到的現(xiàn)象是,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增速減緩,以及緊接著的大圍改制。此時(shí),文獻(xiàn)關(guān)注的中心開始轉(zhuǎn)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的原因。伴隨著地方政府的退出,"模糊產(chǎn)權(quán)"這一中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的標(biāo)志性特征,也逐漸褪色。蔡防〔1995用一個(gè)委托一代理理論的分析框架探討了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的動(dòng)因。他假設(shè)地方政府是委托人,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)理則被看作代理人,企業(yè)績(jī)效取決于對(duì)經(jīng)理的激勵(lì)和約束。給定地方政府的監(jiān)督能力,其監(jiān)督效果生于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的數(shù)量和個(gè)體規(guī)模。在早期,企業(yè)個(gè)數(shù)少、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,加之經(jīng)理的就業(yè)機(jī)會(huì)較少,企業(yè)面臨的委托一代理問題尚不嚴(yán)重。隨著地方政府所掌管的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在規(guī)模和數(shù)量上的擴(kuò),及經(jīng)理就業(yè)機(jī)會(huì)的增多,監(jiān)督效果逐漸變差。地方政府只得默許經(jīng)理人員以灰色收入的形式獲得部分剩余索取權(quán)以達(dá)到激勵(lì)效果。因?yàn)榻?jīng)理所獲得的剩余是"灰色的",具有較高風(fēng)險(xiǎn),作為補(bǔ)償,對(duì)集體資產(chǎn)的侵蝕在所難免。結(jié)果鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的運(yùn)作成本日益提高,以企業(yè)所有權(quán)〔在地方政府和經(jīng)理之間重新配置為核心容的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制也由此啟動(dòng)?！链?整個(gè)理論演進(jìn)的邏輯逐漸變得清晰起來。正如人們已經(jīng)觀察到的,隨著政府的全面退出,中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的容也在發(fā)生著實(shí)質(zhì)性的改變,其涵越來越接近主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于"企業(yè)"的標(biāo)準(zhǔn)定義。民營(yíng)企業(yè)首先是一個(gè)普遍意義上的企業(yè),其特殊性就在于被嵌入中國(guó)的體制轉(zhuǎn)軌過程。伴隨著經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化水平的進(jìn)一步提高,它的一般性會(huì)被更多地展示出來。解決了這一關(guān)鍵認(rèn)識(shí)問題后,有關(guān)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展問題似乎開始逐步淡出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視野。最近的文獻(xiàn)考查表明,學(xué)者們的研究方向已開始由"解釋問題"向"解決問題"轉(zhuǎn)變。例如,長(zhǎng)云〔2000對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資本短缺問題的研究；杰〔2000、格雷戈里和塔涅夫〔2001對(duì)民營(yíng)企業(yè)融資；習(xí)題的研究；從來等〔2001對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革模式和股權(quán)結(jié)構(gòu)的研究；Sun〔2002對(duì)股份合作制部治理機(jī)制合理化問題的研究等等。需要指出的是,各種經(jīng)驗(yàn)與對(duì)策性研究逐漸成為主流的現(xiàn)象,并不意味著民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展問題已不再具有重大的理論價(jià)值。在我們看來,產(chǎn)權(quán)已基本明晰的民營(yíng)企業(yè),在當(dāng)前的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,能否盡快成為國(guó)家應(yīng)對(duì)全球化帶來的一些重大社會(huì)、經(jīng)濟(jì)問題的主要力量,仍有許多問題需要從理論上進(jìn)行解釋。很顯然,只有一種綜合了政治學(xué)。社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的多元化視角才能勾勒出它未來的成長(zhǎng)軌跡。如何預(yù)測(cè)民營(yíng)企業(yè)下一步的表現(xiàn)？隨著它的成長(zhǎng)將會(huì)對(duì)整個(gè)改革進(jìn)程施加怎樣一種影響？無疑是現(xiàn)實(shí)對(duì)理論提出的又一大挑戰(zhàn)。參考文獻(xiàn)〔略筆會(huì)：尊敬的先生,請(qǐng)?jiān)试S我以提問來向您恭祝百歲壽辰。您的生日是1911年7月17日。仔細(xì)論起來,您出生時(shí)紀(jì)年還是清宣統(tǒng)三年,辛亥革命尚未發(fā)生。請(qǐng)問,7月17這個(gè)公歷生日您是什么時(shí)候用起來的？絳：我父親是維新派,他認(rèn)為陰歷是滿清的日歷,滿清既已推翻,就不該再用陰歷。他說："凡物新則不舊,舊則不新,新舊年者,矛盾之辭也,然中國(guó)變法往往如是。舊法之力甚強(qiáng),廢之無可廢,充其量不過增一新法,與舊法共存,舊新年特其一例而已。""今人相問,輒曰：‘汝家過舊歷年乎,抑或新歷年乎？’答此問者,大率舊派。舊派過舊歷年,新派過新歷年。但此所謂過年,非空言度過之謂,其意蓋指祭祖報(bào)神……今世年終所祭之神,固非耶教之上帝,亦非儒家之先圣先賢,不過五路財(cái)神耳。此所謂神,近于魔鬼,此所謂祭,近于行賄。"7月17這個(gè)公歷生日是我一歲時(shí)開始用起來的。我一歲時(shí)恰逢中華民國(guó)成立。我常自豪說："我和中華民國(guó)同歲,我比中華民國(guó)還年長(zhǎng)一百天！"7月17日是我生日,不是比10月10日早一百天嗎？筆會(huì)：您從小進(jìn)的啟明、振華,長(zhǎng)大后上的清華、牛津,都是好學(xué)校,也聽說您父母家訓(xùn)就是：如果有錢,應(yīng)該讓孩子受好的教育。先生,您認(rèn)為怎樣的教育才算"好的教育"？絳：教育是管教,受教育是被動(dòng)的,孩子在父母身邊最開心,愛怎么淘氣就怎么淘氣,一般總是父母的主,說"這孩子該上學(xué)了"。孩子第一天上學(xué),穿了新衣新鞋,拿了新書包,欣欣喜喜地"上學(xué)了！"但是上學(xué)回來,多半就不想再去受管教,除非老師哄得好。我體會(huì),"好的教育"首先是啟發(fā)人的學(xué)習(xí)興趣,學(xué)習(xí)的自覺性,培養(yǎng)人的上進(jìn)心,引導(dǎo)人們好學(xué),和不斷完善自己。要讓學(xué)生在不知不覺中受教育,讓他們潛移默化。這方面榜樣的作用很重要,言傳不如身教。我自己就是受父母師長(zhǎng)的影響,由淘氣轉(zhuǎn)向好學(xué)的。爸爸說話入情入理,出口成章,《申報(bào)》評(píng)論一篇接一篇,浩氣沖天,擲地有聲。我佩服又好奇,請(qǐng)教秘訣,爸爸說："哪有什么秘訣？多讀書,讀好書罷了。"媽媽操勞一家大小衣食住用,得空總要翻翻古典文學(xué),現(xiàn)代小說,讀得津津有味。我學(xué)他們的樣,找父親藏書來讀,果然有趣,從此好〔hào讀書,讀好書入迷。我在啟明還是小孩,雖未受洗入教,受到天主教姆姆的愛心感染,小小年紀(jì)便懂得"愛自己,也要愛別人",就像一首頌歌中唱的"我要愛人,莫負(fù)人家信任深；我要愛人,因?yàn)橛腥岁P(guān)心。"我進(jìn)振華,已漸長(zhǎng)大。振華女校創(chuàng)始人狀元夫人王長(zhǎng)達(dá)太老師毀家辦學(xué),王季玉校長(zhǎng)繼承母志,為辦好學(xué)校"嫁給振華"貢獻(xiàn)一生的事跡,使我深受感動(dòng)。她們都是我心中的楷模。爸爸從不訓(xùn)示我們?nèi)绾巫?我是通過他的行動(dòng),體會(huì)到"富貴不能淫,貧賤不能移,威武不能屈"古訓(xùn)的真正意義的。他在京師高等檢察廳廳長(zhǎng)任上,因?yàn)閳?jiān)持審理交通部總長(zhǎng)許世英受賄案,寧可被官官相護(hù)的北洋政府罷官。他當(dāng)省高等審判廳廳長(zhǎng)時(shí),有位軍閥到,當(dāng)?shù)厥考澛?lián)名登報(bào)歡迎,爸爸的名字也被他的屬下列入歡迎者的,爸爸不肯歡迎那位軍閥,說"名與器不可假人",立即在報(bào)上登啟事聲明自己沒有歡迎。淪陷時(shí)期,爸爸路遇當(dāng)了漢奸的熟人,視而不見,于是有人謠傳某瞎了眼了。我們對(duì)女兒錢瑗,也從不訓(xùn)示。她見我和鍾書嗜讀,也猴兒學(xué)人,照模照樣拿本書來讀,居然漸漸入道。她學(xué)外文,有個(gè)很難的單詞,翻了三部詞典也未查著,跑來問爸爸,鍾書不告訴,讓她自己繼續(xù)查,查到第五部辭典果然找著。我對(duì)現(xiàn)代教育知道的不多。從報(bào)上讀到過美術(shù)家美林作了一幅畫,送給兩三歲的小朋友,小孩子高高興興地回去了,又很快把畫拿來要美林簽名,問他簽名干什么,小孩說："您簽了名,這畫才值錢！"可惜呀,這么小的孩子已受到社會(huì)不良風(fēng)氣的影響,價(jià)值觀的教育難道不應(yīng)引起注意嗎？筆會(huì)：您是在開明家庭和教育中長(zhǎng)大的"新女性",和錢鍾書先生結(jié)婚后,進(jìn)門卻需對(duì)公婆行叩拜禮,學(xué)習(xí)做"媳婦",連老圃先生都心疼自己花這么多心血培養(yǎng)的寶貝女兒,在錢家做"不花錢的老媽子"。先生,這個(gè)轉(zhuǎn)換的動(dòng)力來自哪里？您可有什么良言貢獻(xiàn)給備受困擾的現(xiàn)代婚姻？絳：我由寬裕的娘家嫁到寒素的錢家做"媳婦",從舊俗,行舊禮,一點(diǎn)沒有"下嫁"的感覺。叩拜不過跪一下,禮節(jié)而已,和鞠躬沒多大分別。如果男女雙方計(jì)較這類細(xì)節(jié),那么,趁早打聽清楚彼此的家庭狀況,不合適不要結(jié)婚?？箲?zhàn)時(shí)期在,生活艱難,從大小姐到老媽子,對(duì)我來說,角色變化而已,很自然,并不感覺委屈。為什么,因?yàn)閻?出于對(duì)丈夫的愛。我愛丈夫,勝過自己。我了解錢鍾書的價(jià)值,我愿為他研究著述志業(yè)的成功,為充分發(fā)揮他的潛力、創(chuàng)造力而犧牲自己。這種愛不是盲目的,是理解,理解愈深,感情愈好。相互理解,才有自覺的相互支持。我與錢鍾書是志同道合的夫妻。我們當(dāng)初正是因?yàn)閮扇硕伎釔畚膶W(xué),癡迷讀書而互相吸引走到一起的。鍾書說他"沒有大的志氣,只想貢獻(xiàn)一生,做做學(xué)問。"這點(diǎn)和我志趣相同。我成名比錢鍾書早,我寫的幾個(gè)劇本被搬上舞臺(tái)后,他在文化圈里被人介紹為"絳的丈夫"。但我把錢鍾書看得比自己重要,比自己有價(jià)值。我賴以成名的幾出喜劇,能夠和《圍城》比嗎？所以,他說想寫一部長(zhǎng)篇小說,我不僅贊成,還很高興。我要他減少教課鐘點(diǎn),致力寫作,為節(jié)省開銷,我辭掉女傭,做"灶下婢"是心甘情愿的。握筆的手初干粗活免不了傷痕累累,一會(huì)兒劈柴木刺扎進(jìn)了皮肉,一會(huì)兒又燙起了泡。不過吃苦中倒也學(xué)會(huì)了不少本領(lǐng),使我很自豪。錢鍾書知我愛面子,大家閨秀第一次挎?zhèn)€菜籃子出門有點(diǎn)難為情,特陪我同去小菜場(chǎng)。兩人有說有笑買了菜,也見識(shí)到社會(huì)一角的眾生百相。他怕我太勞累,自己關(guān)上衛(wèi)生間的門悄悄洗衣服,當(dāng)然洗得一塌糊涂,統(tǒng)統(tǒng)得重洗,他的體己讓我感動(dòng)。詩(shī)人辛笛說錢鍾書有"譽(yù)妻癖",鍾書的確欣賞我,不論是生活操勞或是翻譯寫作,對(duì)我的鼓勵(lì)很大,也是愛情的基礎(chǔ)。同樣,我對(duì)錢鍾書的作品也很關(guān)心、熟悉,1989年黃蜀芹要把他的《圍城》搬上銀幕,來我家討論如何突出主題,我覺得應(yīng)表達(dá)《圍城》的主要涵,立即寫了兩句話給她,那就是：圍在城里的人想逃出來,城外的人想沖進(jìn)去。對(duì)婚姻也罷,職業(yè)也罷。人生的愿望大都如此。意思是"圍城"的含義,不僅指方鴻漸的婚姻,更泛指人性中某些可悲的因素,就是對(duì)自己處境的不滿。錢鍾書很贊同我的概括和解析,覺得這個(gè)關(guān)鍵詞"實(shí)獲我心"。我是一位老人,凈說些老話。對(duì)于時(shí)代,我是落伍者,沒有什么良言貢獻(xiàn)給現(xiàn)代婚姻。只是在物質(zhì)至上的時(shí)代潮流下,想提醒年輕的朋友,男女結(jié)合最最重要的是感情,雙方互相理解的程度,理解深才能互相欣賞吸引、支持和鼓勵(lì),兩情相悅。我以為,夫妻間最重要的是朋友關(guān)系,即使不能做知心的朋友,也該是能做得伴侶的朋友或互相尊重的伴侶。門當(dāng)戶對(duì)及其他,并不重要。筆會(huì)：您出生于1911年,1917年即產(chǎn)生了新文學(xué)革命。但您的作品,不論是四十年代寫的喜劇,還是后來寫的《洗澡》《干校六記》等,卻沒有一點(diǎn)通常意義上"現(xiàn)代文學(xué)"的氣息。請(qǐng)問先生,您覺得您作品中和時(shí)代氛圍的距離來自哪里？絳：新文學(xué)革命發(fā)生時(shí),我年紀(jì)尚小；后來上學(xué),使用的是政府統(tǒng)一頒定的文白參雜的課本,課外閱讀進(jìn)步的報(bào)章雜志作品,成長(zhǎng)中很難不受新文學(xué)的影響。不過寫作純屬個(gè)人行為,作品自然反映作者各自不同的個(gè)性、情趣和風(fēng)格。我生性不喜趨時(shí)、追風(fēng),所寫大都是心有所感的率性之作。我也從未刻意回避大家所熟悉的"現(xiàn)代氣息",如果說我的作品中缺乏這種氣息,很可能是因?yàn)槲姨缟泄诺涞那迕骼硇?上承傳統(tǒng),旁汲西洋,背負(fù)著過去的包袱太重。筆會(huì)：創(chuàng)作與翻譯,是您成就的兩翼。特別是歷經(jīng)"大躍進(jìn)"、"文革"等困難年代、最終完成《堂吉訶德》的翻譯,已是名著名譯的經(jīng)典,曾作為當(dāng)年送給西班牙國(guó)王的國(guó)禮。很難想象這個(gè)工作是您47歲自學(xué)西班牙語(yǔ)后開始著手進(jìn)行的。您對(duì)堂吉訶德這位騎士有特別的喜愛嗎？您認(rèn)為好的譯者,有良好的母語(yǔ)底子是不是比掌握一門外語(yǔ)更重要？絳：這個(gè)提問包含兩個(gè)問題。我先答第一個(gè)。我對(duì)這部小說確實(shí)特別喜愛。這也說明我為什么特地自學(xué)了西班牙語(yǔ)來翻譯。堂吉訶德是徹頭徹尾的理想主義者,眼前的東西他看不見,明明是風(fēng)車的翅膀,他看見的卻是巨人的胳膊。他一個(gè)瘦弱老頭兒,當(dāng)然不是敵手,但他竟有膽量和巨人較量,就非常了不起了。又如他面前沙塵滾滾,他看見的是迎面而來的許多軍隊(duì),難為他博學(xué)多才,能數(shù)說這許多軍隊(duì)來自哪些國(guó)家,領(lǐng)隊(duì)的將軍又是何名何姓。這等等都是象征性的。我曾證明塞萬(wàn)提斯先生是虔誠(chéng)的基督教徒,所以他的遺體埋在三位一體教會(huì)的墓園里；他被穆爾人擄去后,是三位一體教會(huì)出重金把他贖回西班牙的。雖然他小說里常有些看似不敬之辭,如說"像你媽媽一樣童貞",他也許是無意的,也許是需要表示他的小說不是說教。但他的小說確是他信仰的產(chǎn)物?，F(xiàn)在我試圖回答第二個(gè)問題。"作為好的譯者,有良好的母語(yǔ)底子是不是比掌握外語(yǔ)更重要？"是的。翻譯是一項(xiàng)苦差,因?yàn)橐磺械寐爮闹魅?不能自作主,而且一仆二主,同時(shí)伺候著兩個(gè)主人：一是原著,二是譯文的讀者。譯者一方面得徹底了解原著；不僅了解字句的意義,還需領(lǐng)會(huì)字句之間的含蘊(yùn),字句之外的語(yǔ)氣聲調(diào)。另一方面,譯文的讀者要求從譯文里領(lǐng)略原文,譯者得用讀者的語(yǔ)言,把原作的容按原樣表達(dá)；容不可有所增刪,語(yǔ)氣聲調(diào)也不可走樣。原文弦外之音,只能從弦上傳出；含蘊(yùn)未吐的意思,也只附著在字句上。譯者只能在譯文的字句上用功夫表達(dá),不能插入自己的解釋或擅用自己的說法。譯者須對(duì)原著徹底了解,方才能夠貼合著原文,照模照樣地向讀者表達(dá),可是盡管了解徹底未必就能照樣表達(dá)。徹底了解不易,貼合著原著照模照樣的表達(dá)更難。末了我要談?wù)?信、達(dá)、雅"的"雅"字。我曾以為翻譯只求亦信亦達(dá),"雅"是外加的文飾。最近我為《堂吉訶德》第四版校訂譯文,發(fā)現(xiàn)毛病很多,有的文句欠妥,有的辭意欠醒。我每找到更恰當(dāng)?shù)奈淖只蚋‘?dāng)?shù)谋磉_(dá)方式,就覺得譯文更信更達(dá)、也更好些。"好"是否就是所謂"雅"呢？〔不用"雅"字也可,但"雅"字卻也現(xiàn)成。福樓拜追求"最恰當(dāng)?shù)淖?〔Lemotjuste。用上最恰當(dāng)?shù)淖?文章就雅。翻譯確也追求這么一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：不僅能信能達(dá),還要"信"得貼切,"達(dá)"得恰當(dāng)——稱為"雅"也可。我遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到這個(gè)目標(biāo),但是我相信,一切從事文學(xué)翻譯的人都意識(shí)到這么一個(gè)目標(biāo)。2筆會(huì)：錢鍾書先生天分、才學(xué)過人,加上天性淘氣,臧否人事中難免顯示他的優(yōu)勝處。曾有人撰文感嘆"錢鍾書瞧得起誰(shuí)啊！"先生,您為什么從來不承認(rèn)錢先生的驕傲？絳：錢鍾書只是博學(xué),自信,并不驕傲,我為什么非要承認(rèn)他驕傲不可呢？錢鍾書從小立志貢獻(xiàn)一生做學(xué)問,生平最大的樂趣是讀書,可謂"嗜書如命"。不論處何等境遇,無時(shí)無刻不抓緊時(shí)間讀書,樂在其中。無書可讀時(shí),字典也啃,我家一部碩大的韋伯斯特氏〔Webster's大辭典,被他逐字精讀細(xì)啃不止一遍,空白處都填滿他密密麻麻寫下的字：版本對(duì)照考證,批評(píng)比較等等。他讀書多,記性又好,他的旁征博引、中西貫通、文白圓融,大多源由于此。錢鍾書的博學(xué)是公認(rèn)的,當(dāng)代學(xué)者有幾人能相比的嗎？解放前曾任故宮博物院領(lǐng)導(dǎo)的徐森玉老人曾對(duì)我說,如默存者"二百年三百年一見"。美國(guó)哈佛大學(xué)英美文學(xué)與比較文學(xué)教授哈里·萊文〔HarryLevin著作等身,是享譽(yù)西方學(xué)壇的名家,萊文的高傲也是有名的,對(duì)慕名選他課的學(xué)生,他挑剔、拒絕,理由是"你已有幸選過我一門課啦,應(yīng)當(dāng)讓讓別人……"。就是這個(gè)高傲的人,與錢鍾書會(huì)見談學(xué)后回去,悶悶冒出一句"我自慚形穢。"〔I'mhumbled!陪同的朱虹女士問他為什么,他說："我所知道的一切,他都在行?？墒撬€有一個(gè)世界,而那個(gè)世界我一無所知。"錢鍾書自己說："人謂我狂,我實(shí)狷者。"狷者,有所不為也。譬如鍾書在翻譯《選集》的工作中,就"不求有功,但求無過"。他乖乖地把自己變成一具便于使用的工具,只悶頭干活,不出主意不提主。他的領(lǐng)導(dǎo)稱他為"辦公室里的夫人",他很有用,但是不積極。人家覺得錢鍾書"狂",大概是因?yàn)樗g《毛選》,連主席的錯(cuò)兒都敢挑。毛著有段文字說悟空鉆到牛魔王的肚里,熟讀《西游記》的鍾書指出,猴兒從未鉆到牛魔王的肚里,只是變了只小蟲被鐵扇公主吞入肚里。隱喻與原著不符,得改。錢鍾書堅(jiān)持不參加任何黨派,可能也被認(rèn)為是瞧不起組織,是驕傲。其實(shí)不然,他自小打定主意做一名自由的思想者〔freethinker,并非瞧不起。很多人有點(diǎn)兒怕錢鍾書,因?yàn)樗麑W(xué)問"厲害",他知道的太多,又率性天真,口無遮攔,熱心指點(diǎn)人家,沒有很好照顧對(duì)方面子,又招不是。大家不怕我,我比較收斂。鍾書非常孩子氣,這方面就像永遠(yuǎn)長(zhǎng)不大的孩子。但錢鍾書也很風(fēng)趣,文研所里的年輕人〔新一代的知識(shí)分子對(duì)他又佩服又喜愛。最近中國(guó)社會(huì)科學(xué)院編輯出版的《錢鍾書先生百年誕辰紀(jì)念文集》幾十篇文章的作者,都是對(duì)他又敬又愛的好友。筆會(huì)：錢鍾書先生擬寫的西文著作《<管錐編>外編》當(dāng)初是怎樣構(gòu)思的？為什么沒有完成？有沒有部分遺稿？絳：錢鍾書擬用西文寫一部類似《管錐編》那樣的著作,取名《<管錐編>外編》,起意于《管錐編》完成之后。這種想法并非完全沒有基礎(chǔ),他生前留下外文筆記178冊(cè),34000多頁(yè)。外文筆記也如他的《容安館札記》和中文筆記一樣,并非全是引文,也包括他經(jīng)過"反芻"悟出來的心得,寫來當(dāng)能得心應(yīng)手,不會(huì)太難,只有一一查對(duì)原著將花費(fèi)許多精力時(shí)間。鍾書因?yàn)闆]有時(shí)間,后來又生病了,這部作品沒有寫成。錢鍾書開的賬多,實(shí)現(xiàn)的少；這也難怪,回顧他的一生,可由他自己支配的時(shí)間實(shí)在太少太少,尤其后半生。最后十來年干擾小了,身體又不行了。唉,除了遺憾和惋惜,還能說什么呢？筆會(huì)：在您翻譯的四部作品中,《斐多》是您的跨界之作,超出了文學(xué)的疇而進(jìn)入哲學(xué),格拉底面對(duì)死亡"愉快、高尚的態(tài)度"令人印象深刻。這本對(duì)治憂愁的譯作,有紀(jì)念錢先生的特別意義嗎？絳：1997年早春,1998年歲末,我女兒和丈夫先后去世,我很傷心,特意找一件需要我投入全部心神而忘掉自己的工作,逃避我的悲痛,因?yàn)楸词遣荒軐?duì)抗的,只能逃避。我選定翻譯柏拉圖《對(duì)話錄》中的《斐多》,我按照自己翻譯的習(xí)慣,一句句死盯著原譯文,力求通達(dá)流暢,盡量避免哲學(xué)術(shù)語(yǔ),努力把這篇盛稱語(yǔ)言生動(dòng)如戲劇的對(duì)話譯成戲劇似的對(duì)話。柏拉圖的這篇絕妙好辭,我譯前已讀過多遍,格拉底就義前的從容不懼,同門徒侃侃討論生死問題的情景,深深打動(dòng)了我,他那靈魂不滅的信念,對(duì)真、善、美、公正等道德觀念的追求,給我以孤單單生活下去的勇氣,我感到女兒和鍾書并沒有走遠(yuǎn)。應(yīng)該說,我后來《走到人生邊上》的思考,也受到《斐多》的一定啟發(fā)。筆會(huì)：聽說《錢鍾書手稿集·中文筆記》二十冊(cè)即將出版,是嗎？絳：這個(gè)消息使我興奮不已。我要向商