DB2301-T 128-2023 網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測規(guī)范

35.240.63CCS

A

102301

DB2301/T

128—2023網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測規(guī)范 哈爾濱市市場監(jiān)督管理局發(fā)

布DB2301/T

—2023 前言

.................................................................................

II1

...............................................................................

12 規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13 術(shù)語和定義

.........................................................................

14 基本原則

...........................................................................

15 監(jiān)測對象

...........................................................................

16 監(jiān)測內(nèi)容

...........................................................................

27 監(jiān)測類型

...........................................................................

28 監(jiān)測流程

...........................................................................

2附錄

A（資料性） 網(wǎng)絡(luò)交易涉嫌違法線索記錄表...........................................

5附錄

B（資料性） 網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測報告模板.............................................

6附錄

C（資料性） 網(wǎng)絡(luò)交易電子數(shù)據(jù)固證文書模板.........................................

7參考文獻(xiàn)

..............................................................................

9DB2301/T

—2023本文件按照GB/T

—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由哈爾濱市市場監(jiān)督管理局提出。本文件由哈爾濱市市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：哈爾濱市市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：孫剛、艾巖、王紹梅、武海凌、黃鐵路、張金林。IIDB2301/T

—20231 范圍測方式及手段、監(jiān)測內(nèi)容和監(jiān)測流程。本文件適用于有關(guān)監(jiān)管部門、第三方機(jī)構(gòu)對網(wǎng)絡(luò)交易信息的監(jiān)測,也適用于電子商務(wù)平臺經(jīng)營者對平臺內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交易活動的監(jiān)測。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

38652—2020 電子商務(wù)業(yè)務(wù)術(shù)語3術(shù)語和定義3.13.2

GB/T

38652—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。異常網(wǎng)絡(luò)交易行為在監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的可疑的網(wǎng)絡(luò)交易事件。網(wǎng)絡(luò)交易信息檢測斷其是否是違法違規(guī)的行為。4 基本原則4.1 獨(dú)立性原則監(jiān)測過程中,不對監(jiān)測對象和網(wǎng)絡(luò)交易產(chǎn)生影響；對網(wǎng)絡(luò)交易市場信息的采集、處理，異常事件的判定等不受監(jiān)測對象及其他因素的影響。4.2 有效性原則網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測過程中，信息來源可靠，并采取可靠的監(jiān)測手段，及時對獲取的信息進(jìn)行加工、處理和保存，保障監(jiān)測信息的真實性、完整性和有效性。5 監(jiān)測對象網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測對象是電子商務(wù)經(jīng)營者，主要包括：——電子商務(wù)平臺經(jīng)營者；DB2301/T

—2023——平臺內(nèi)經(jīng)營者；——通過自建網(wǎng)站、其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)銷售商品或者提供服務(wù)的電子商務(wù)經(jīng)營者。6 監(jiān)測內(nèi)容6.1主體信息息。6.2 客體信息監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者銷售的商品、提供的服務(wù)等經(jīng)營內(nèi)容信息。6.3交易行為信息監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者銷售商品或提供服務(wù)過程中涉及的營銷方式、廣告宣傳等相關(guān)信息。7 監(jiān)測類型7.1 常規(guī)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測。7.2 專項監(jiān)測又稱定向監(jiān)測。在常規(guī)性監(jiān)測范圍、監(jiān)測內(nèi)容以外，針對明確的監(jiān)測范圍、監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測時段、監(jiān)測覆蓋率等監(jiān)測要素所實施網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測措施。8 監(jiān)測流程8.1 監(jiān)測任務(wù)鍵要素信息。網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測任務(wù)包括但不限于：——監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)交易現(xiàn)狀提出的風(fēng)險點(diǎn)；——涉及網(wǎng)絡(luò)交易的專項行動；——消費(fèi)者、電子商務(wù)經(jīng)營者和媒體集中反映的網(wǎng)絡(luò)交易熱點(diǎn)問題；——網(wǎng)絡(luò)集中促銷活動。8.2 信息監(jiān)測8.2.1 監(jiān)測關(guān)鍵詞根據(jù)信息監(jiān)測任務(wù)明確信息監(jiān)測關(guān)鍵詞。8.2.2監(jiān)測范圍根據(jù)信息監(jiān)測關(guān)鍵詞確定信息監(jiān)測范圍，信息監(jiān)測范圍包括但不限于：DB2301/T

—2023——ICP

備案地在哈爾濱市轄區(qū)內(nèi)的網(wǎng)站，包括電商平臺、自營交易網(wǎng)站、企業(yè)信息發(fā)布類網(wǎng)站；——國內(nèi)主流電商平臺上的哈爾濱市網(wǎng)店；——主流外賣平臺上的哈爾濱市轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)店；——微信平臺上的哈爾濱市微信公眾號、小程序；——主流網(wǎng)絡(luò)直播及短視頻平臺上的哈爾濱市網(wǎng)店；——主流應(yīng)用市場上的哈爾濱市

APP

等。8.2.3 監(jiān)測方法通常采用第三方技術(shù)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的方法開展信息監(jiān)測。8.3信息處理篩選、去除，確定監(jiān)測任務(wù)所需要的關(guān)鍵信息。8.4 信息研判8.4.1研判規(guī)則8.4.1.1 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，針對不同類型網(wǎng)絡(luò)交易違法行為及其特征，建立分析研判規(guī)則。8.4.1.2 當(dāng)監(jiān)測內(nèi)容為主體信息時，以法律法規(guī)明確要求公示的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，作為判斷依據(jù)；8.4.1.3 當(dāng)監(jiān)測內(nèi)容為客體信息和交易行為信息時，根據(jù)法律法規(guī)明確規(guī)定的違法特征，構(gòu)建違法行為特征庫與關(guān)鍵詞庫，以此作為過濾條件和判斷依據(jù)。8.4.2 研判方法8.4.2.1 運(yùn)用文本識別、圖片識別、語音識別、視頻識別等技術(shù)對各類信息流進(jìn)行文字轉(zhuǎn)換識別。8.4.2.2 借助第三方，利用機(jī)器學(xué)習(xí)、知識圖譜等手段構(gòu)建所得的各類模型引擎，對提取到的關(guān)鍵信息做關(guān)聯(lián)分析、因果分析和定性分析等智能機(jī)審研判。8.4.2.3 針對機(jī)審無法識別的內(nèi)容，交由人工復(fù)審，以保障研判準(zhǔn)確性

。8.4.3 內(nèi)容記錄8.4.3.1 研判為異常網(wǎng)絡(luò)交易行為違法線索的，應(yīng)形成涉嫌違法線索記錄表。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——違法行為描述；——法律法規(guī)；——違法內(nèi)容；——違法

；——網(wǎng)站名稱；——網(wǎng)站

；——網(wǎng)站屬性；——省、市、區(qū)；——網(wǎng)站域名；——ICP；——公司名稱；——統(tǒng)一社會信用代碼；DB2301/T

—2023——公司地址；——登記機(jī)關(guān)；——經(jīng)營范圍；——注冊資本；——公司狀態(tài)；——公司類型；——法人代表。8.4.3.2 涉嫌違法線索記錄表見附錄

A。8.5 監(jiān)測報告8.5.1 監(jiān)測任務(wù)完成后，應(yīng)形成監(jiān)測報告。監(jiān)測報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——監(jiān)測周期；——監(jiān)測技術(shù)原理；——監(jiān)測關(guān)鍵詞；——監(jiān)測范圍；——監(jiān)測情況；——違法線索情況。8.5.2 監(jiān)測報告框架見附錄

B。8.6 涉嫌違法證據(jù)8.6.1 監(jiān)測任務(wù)完成后，應(yīng)固定涉嫌違法線索證據(jù)。涉嫌違法線索證據(jù)材料內(nèi)容包括但不限于：——違法線索表；——固證文書；——監(jiān)測簡報。8.6.2 電子數(shù)據(jù)固證文書模板見附錄

C。8.7 監(jiān)測結(jié)果處置行核實、處理，及時將有關(guān)信息移送給相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行處理,同時跟蹤處理情況并記錄處理結(jié)果。8.8 監(jiān)測結(jié)果運(yùn)用——網(wǎng)絡(luò)交易市場監(jiān)管活動中,,查處網(wǎng)絡(luò)交易違法案件提供支撐;——平臺自治中,為電子商務(wù)平臺管理平臺內(nèi)經(jīng)營活動,實施平臺內(nèi)獎勵、懲戒活動提供支撐。8.9 監(jiān)測信息歸檔8.9.1 ——網(wǎng)絡(luò)交易涉嫌違法線索記錄表；——網(wǎng)絡(luò)交易電子數(shù)據(jù)固證文書或類似具有法律效力的文書（如有）。8.9.2 檔案保管期限至少為

2

8.9.3宜建立監(jiān)測信息電子檔案管理系統(tǒng)。URLURLICPDB2301/T

—2023

附 錄 A（資料性）網(wǎng)絡(luò)交易涉嫌違法線索記錄表網(wǎng)絡(luò)交易涉嫌違法線索記錄表見表。表A.1表A.1

網(wǎng)絡(luò)交易涉嫌違法線索記錄表DB2301/T

—2023

附 錄B（資料性）網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測報告模板第一章

網(wǎng)絡(luò)交易主體監(jiān)測概述1.1

監(jiān)測任務(wù)1.2

監(jiān)測對象及范圍1.3

監(jiān)測技術(shù)原理1.4

監(jiān)測周期1.5

監(jiān)測情況1.5.1

涉嫌違法違規(guī)線索數(shù)量1.5.2

涉嫌違法違規(guī)線索類型分布第二章

涉嫌“XXXX”行為監(jiān)測2.1

監(jiān)測說明2.2

線索數(shù)量2.3

國內(nèi)主流電商平臺網(wǎng)店線索情況2.4

轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)站線索情況第三章

涉嫌“XXXX”行為監(jiān)測3.1

監(jiān)測說明3.2

線索數(shù)量3.3

國內(nèi)主流電商平臺網(wǎng)店線索情況3.4

轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)站線索情況……(說明：結(jié)合實際違法行為類型進(jìn)行續(xù)章)第X章

研判與總結(jié)

DB2301/T

—2023

附 錄 C（資料性）網(wǎng)絡(luò)交易電子數(shù)據(jù)固證文書模板一、基本情況二、取證依據(jù)

電子數(shù)據(jù)司法鑒定通用實施規(guī)范SF/T

0076 電子數(shù)據(jù)存證技術(shù)規(guī)范三、取證設(shè)備及環(huán)境

：四、取證結(jié)果

1/1/3DB2301/T

—2023五、簽字欄請當(dāng)事人抄錄并簽字：“本報告所述內(nèi)容