科學(xué)論文中的學(xué)術(shù)不端案例分析

1科學(xué)論文中的學(xué)術(shù)不端：案例分析中國(guó)科學(xué)院物理研究所，‘ChinesePhysicsLetters’‘中國(guó)科學(xué):物理，力學(xué)，天文’2學(xué)術(shù)界的不端行為組織管理中的不端研究工作中的不端論文發(fā)表〔成果權(quán)益認(rèn)證〕中的不端內(nèi)容抄襲投稿重復(fù)〔自我抄襲〕署名侵權(quán)數(shù)據(jù)作假審稿越權(quán)〔侵權(quán)〕3論文發(fā)表的標(biāo)準(zhǔn)行為與常見(jiàn)的不端行為規(guī)范行為常見(jiàn)的不端行為投稿發(fā)表:唯一一稿多投或變相多投思想或論述:創(chuàng)新或引用分明挪用或抄襲實(shí)驗(yàn)或數(shù)據(jù):真實(shí)和原始偽造或抄襲合作署名：署名（被致謝）人得當(dāng)署名人（合作者）一致同意不署名的人或單位也得當(dāng)拉無(wú)關(guān)的人署名不經(jīng)署名人同意抹殺合作者的貢獻(xiàn)作者心理：老實(shí)，認(rèn)真取巧，投機(jī)4不端行為有多少〔刊物撤銷論文統(tǒng)計(jì)〕

Nature478(6Oct2021)p265報(bào)告提綱概況〔ChinesePhysicsLetters〕案例〔ChinesePhysicsLetters〕學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)6概況〔ChinesePhysicsLetters〕2001-2021年，10年間CPL共發(fā)表論文：8425篇到2021年底，被舉報(bào)有不端嫌疑的論文：22篇經(jīng)查證，確實(shí)有學(xué)術(shù)不端的：17篇其它爭(zhēng)議，但不屬學(xué)術(shù)不端的：5篇7概況〔ChinesePhysicsLetters〕學(xué)術(shù)不端類型論文數(shù)處理（論文，作者，單位）嚴(yán)重抄襲（數(shù)據(jù)等實(shí)質(zhì)內(nèi)容）4主編撤消論文禁刊數(shù)年，通報(bào)相關(guān)單位輕度抄襲（描述性文字等）3作者更正禁刊數(shù)年接近抄襲（引用不當(dāng)）2作者補(bǔ)充一稿多投或自我抄襲6撤消侵權(quán)論文禁刊數(shù)年，通報(bào)對(duì)方刊物署名不當(dāng)2作者更正或撤消論文告誡或禁刊數(shù)年總計(jì)17篇，占發(fā)表論文比例為0.20%；禁刊作者43人，占作者(大約8000人〕比例0.5%8概況〔ChinesePhysicsLetters〕被報(bào)告的22篇中有5篇涉及其它爭(zhēng)議，但并不屬于學(xué)術(shù)不端。結(jié)論通知被調(diào)查的作者和舉報(bào)人。涉及問(wèn)題為，1.CPL論文受到舉報(bào)人和舉報(bào)人發(fā)表論文的刊物的公開(kāi)指控并不許抗辯，CPL初步調(diào)查后建議CPL論文作者應(yīng)該向主管該刊物的IEEE申訴，IEEE最后裁決該刊物發(fā)表了CPL論文作者的抗辯；2.CPL論文內(nèi)容確實(shí)已經(jīng)在學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表過(guò)，但該會(huì)議的文集只是一個(gè)非正式出版物，因此可不把CPL論文視作自我抄襲；3.CPL論文只與另一篇論文數(shù)學(xué)描述相近，但分屬完全不同的學(xué)科領(lǐng)域，不構(gòu)成抄襲；4.CPL論文作者辯論后，舉報(bào)人未再進(jìn)一步提出指責(zé)；5.讀者舉報(bào)其它刊物上的一篇論文抄襲了CPL論文，CPL提請(qǐng)?jiān)摽{(diào)查時(shí)論文作者提出反駁，CPL論文作者本人不參加調(diào)查。案例06ZLS:抄襲嚴(yán)重侵權(quán)論文：Chin.Phys.Lett.23,1603〔2006〕被侵權(quán)論文：Opt.Express,1，441〔1997〕OpticsLetters,23,485(1998)AppliedOptics,38,3399(1999)侵權(quán)事實(shí)：CPL論文的主要實(shí)驗(yàn)結(jié)果系抄襲自O(shè)E論文，不少文字表達(dá)也抄襲自以上三篇論文，未引用。背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，急于出成績(jī)?？锾幚恚?.主編撤消論文(Vol.24,No.4(2007)112)；2.禁刊五年；3.通告中國(guó)物理學(xué)會(huì)出版委員會(huì)；4.通告所有作者單位和資助單位；案例06ZLS:抄襲嚴(yán)重案例09LZG:抄襲嚴(yán)重侵權(quán)論文：Chin.Phys.Lett.26，028401(2021)被侵權(quán)論文：Proc.Of2007ParticleAccelerationConference〔論文編號(hào)THPMN088〕侵權(quán)事實(shí)：CPL論文抄襲了Proc.PAC論文中關(guān)于圓形波導(dǎo)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，謊稱為矩形波導(dǎo)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，未引用，而且擅自把Proc.PAC論文的兩位主要作者列為合作者。背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，急于出成績(jī)刊物處理：1.主編撤消論文(Vol.26,

No.7(2021)079901)；2.禁刊八年；3.通告作者單位，和資助單位〔NSFC〕；案例09LZG:抄襲嚴(yán)重案例09LZG:抄襲嚴(yán)重

資助機(jī)構(gòu)〔NSFC〕的處理NSFC〔2021.11〕就調(diào)查處理結(jié)論復(fù)信CPL：論文與另一論文存在文字、圖表、數(shù)據(jù)相同之處,…論文的直接實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證沒(méi)有…進(jìn)行,…在2021年已獲批準(zhǔn)的工程申請(qǐng)書(shū)的“研究根底與工作條件〞中將該篇文章列入。

…根據(jù)?國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理方法?第十七條第四款，決定撤銷…工程，追回已撥經(jīng)費(fèi)，取消…3年〔2021-2021年〕基金申請(qǐng)資格，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。案例09XSX:自我抄襲侵權(quán)論文：Chin.Phys.Lett.26,114209〔2021〕被侵權(quán)論文：OpticalExpress15,10576〔2007〕侵權(quán)事實(shí)：CPL論文的主要實(shí)驗(yàn)結(jié)果和不少文字表達(dá)系抄襲自O(shè)E文，只有一個(gè)圖是不同樣品的數(shù)據(jù)，未引用背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，急于出成績(jī)刊物處理：1.作者撤銷論文(Vol.28,No.6(2021)069901)；2.禁刊4年3.一位署名合作者是2021年中國(guó)科學(xué)院院士侯選人，刊物把這篇論文的問(wèn)題通報(bào)選舉管理機(jī)構(gòu)。案例09XSX:自我抄襲16案例09XSX:自我抄襲

作者自白‘…我的想法是我用到的是自己的數(shù)據(jù)。假設(shè)是別人的，需經(jīng)人家許可。我自己的數(shù)據(jù)不存在侵占人家成果的問(wèn)題，而且已經(jīng)公開(kāi)發(fā)表了，大家都看得到，所以就沒(méi)把這個(gè)問(wèn)題看得很重。腦子一閃，就沒(méi)有引用了。說(shuō)到底還是觀念上不對(duì)，對(duì)自己要求不嚴(yán)。’案例04LMK:一稿多投相關(guān)論文：Chin.Phys.Lett.,21,393(2004Feb.)J.Appl.Phys.95,755(2004Jan.)一稿〔同時(shí)或交叉〕多投的事實(shí)經(jīng)過(guò)：2003-07-21作者先投稿Appl.Phys.Lett.〔APL〕2003-09-25收到APL退稿，作者請(qǐng)轉(zhuǎn)JAP2003-10-09作者又幾乎同時(shí)投稿CPL2003-10-27收到JAP通知，接受發(fā)表2003-11-05收到CPL要求修改的審稿報(bào)告。不主動(dòng)撤稿，不通報(bào)JAP接受，也不引用，修改和‘添加’了少量次要內(nèi)容后繼續(xù)要求CPL發(fā)表。背景和起因：先是為了趕時(shí)間，增加論文得到接受的時(shí)機(jī)，讓學(xué)生按時(shí)畢業(yè)，后是投機(jī)取巧，增加論文數(shù)量。CPL處理：禁刊4年，通知JAPJAP處理：禁刊4年，要求作者撤銷論文案例04LMK:一稿多投19案例04LMK：一稿多投

作者〔導(dǎo)師〕自白導(dǎo)師致?中國(guó)物理快報(bào)?編輯部的信：1．我們開(kāi)始不是有意一稿兩投，但作了“未投寄他刊〞的虛假承諾：2003年7月21日我們將論文投寄Appl.Phys.Lett.，9月25日接到拒收通知。我們?nèi)バ耪?qǐng)?jiān)摼庉嫴繉⒄撐霓D(zhuǎn)給J.Appl.Phys.，但一直沒(méi)有收到回音。為了學(xué)生能按時(shí)畢業(yè)，我們于10月9日將稿件轉(zhuǎn)投貴刊2、10月26日我們收到J.Appl.Phys.接受且正在排印該文的通知。11月5日又收到貴刊改稿的通知。我們沒(méi)有及時(shí)提出撤稿的請(qǐng)求，而是希望趁改稿加進(jìn)一些新的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，造成事實(shí)上的一稿兩投。...由于一念之差鑄成大錯(cuò)，…20觀察思考評(píng)論

抄襲和一稿多投的危害侵犯了先發(fā)表刊物和作者的版權(quán)；2.無(wú)論刊物接受發(fā)表與否，在編輯過(guò)程中都會(huì)釀成編輯和審稿等珍貴資源的浪費(fèi)；3.接受發(fā)表后，還會(huì)釀成出版和圖書(shū)館〔數(shù)據(jù)庫(kù)〕等珍貴資源的浪費(fèi)；4.浪費(fèi)讀者的精力，甚至還可能產(chǎn)生誤導(dǎo)；5.有損于科學(xué)共同體的聲譽(yù)〔作者單位，資助單位，刊物和學(xué)會(huì)〕觀察思考評(píng)論

抄襲和一稿多投的起因這類論文的作者，多數(shù)都不是不懂科學(xué)寫作標(biāo)準(zhǔn)，而是因各種‘誘惑’或‘壓力’，尚未得到研究成果，就急于發(fā)表論文，懷著僥幸心理，做出了不明智的舉動(dòng)。這類論文的作者，常常不是學(xué)生〔‘誘惑’或‘壓力’還不太大〕，倒往往是已經(jīng)取得博士學(xué)位，甚至擔(dān)任了教授職位的人，他們受到的‘誘惑’或‘壓力’更大。刊物處理：1.論文或更正或撤銷等等，應(yīng)該發(fā)表公開(kāi)；2.禁刊作者，應(yīng)該一視同仁；3.問(wèn)題嚴(yán)重或作者有異議時(shí)，可以通告作者單位；4.涉及國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)或院士選舉等重大事項(xiàng)時(shí)，通告相關(guān)主持單位；觀察思考評(píng)論

抄襲和一稿多投–刊物處理案例01CH:抄襲輕度侵權(quán)論文：Chin.Phys.Lett.,18,1558〔2001〕被侵權(quán)論文：hep-ph/0101056.侵權(quán)事實(shí)：CPL論文的結(jié)果是獨(dú)立原創(chuàng)的，但有占全文大約1/5的表達(dá)和分析是抄襲了hep-ph論文，未引用。背景或起因：主要責(zé)任人為新任教授，寫論文時(shí)圖省事刊物處理：1.作者成認(rèn)錯(cuò)誤，予以更正(2021Jun.issue)；2.禁刊；

案例01CH:抄襲輕度案例09LMY:引用不當(dāng)〔接近抄襲〕侵權(quán)論文：Chin.Phys.Lett.,26,017102〔2021〕被侵權(quán)論文：Biochem.Biophys.Res.Comm.,272,634-640(2000);ibid,298,95-102(2002);和相同作者〔Panagopoulosetal〕的另一篇2003專著論文.被侵權(quán)論文作者評(píng)議：CPL論文的第一段取自Panagopoulosetal的幾篇論文，引用時(shí)不應(yīng)該只是簡(jiǎn)單地列出文獻(xiàn)，而是應(yīng)該明確地表達(dá)為“AccordingtoPanagopoulosetal…..〞等等。背景或起因：侵權(quán)論文作者缺乏準(zhǔn)確表達(dá)的意識(shí)和能力刊物處理：發(fā)表Comment/Reply〔Vol.27,No.4(2021)049902)，CPL文的作者在Reply做出相關(guān)更正。案例09LMY：引用不當(dāng)〔接近抄襲〕案例09XD:署名不當(dāng)論文：Chin.Phys.Lett.，26，077806〔2021〕署名問(wèn)題：第一作者取得學(xué)位后已到新學(xué)校任教，用在原學(xué)校作學(xué)生期間取得的研究結(jié)果，卻撇開(kāi)原學(xué)校的導(dǎo)師和合作者，去與未參加研究的新單位同事聯(lián)名發(fā)表。背景或起因：學(xué)校對(duì)新任教師有發(fā)表研究論文的要求，第一作者用不正當(dāng)?shù)姆椒ㄈM足。刊物處理：1.經(jīng)新單位聯(lián)名同事同意，把他們從作者名單中刪除；2.經(jīng)原校導(dǎo)師和合作者同意，增加他們?yōu)樽髡撸?.在刊物發(fā)表更正〔Vol.26,No.12(2021)129902).案例09XD:署名不當(dāng)案例11WJC:署名不當(dāng)論文：Chin.Phys.Lett.，28，043401〔2021〕署名問(wèn)題：第一作者〔學(xué)生〕曾到一個(gè)加拿大實(shí)驗(yàn)室實(shí)習(xí)，得到一些研究結(jié)果。因工作尚不充分，該實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)室尚不同意發(fā)表，只同意學(xué)生把得到的結(jié)果寫入學(xué)位論文。在未取得該實(shí)驗(yàn)室同意的情況下，第一作者與原單位老師共同署名發(fā)表了實(shí)習(xí)期間取得的結(jié)果。背景或起因：學(xué)校要求必須發(fā)表論文才授予學(xué)位，學(xué)生〔和導(dǎo)師〕為了滿足這一要求破壞了與實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)室的合作?？锾幚恚?.實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)室不同意增改作者名單，只能由作者聲明撤銷論文(Vol.28,No.10(2021)109901)；2.第一作者〔學(xué)生〕禁刊四年，因?yàn)閱?wèn)題是老師主動(dòng)向刊物反映，不對(duì)老師禁刊。案例11WJC:署名不當(dāng)觀察思考評(píng)論：

抄襲輕度-引用不當(dāng)-署名不當(dāng)除少數(shù)惡劣案例外，這樣做的作者多數(shù)是在嚴(yán)格遵守科學(xué)寫作標(biāo)準(zhǔn)上，或者在尊重合作者和文獻(xiàn)作者上，缺乏足夠的意識(shí)，‘貪偷懶圖省事’，甚至只是缺乏準(zhǔn)確的表達(dá)能力。這些案例的作者里學(xué)生較多，當(dāng)然指導(dǎo)教授也負(fù)有責(zé)任。對(duì)發(fā)現(xiàn)的這類違規(guī)行為，刊物也必須作嚴(yán)格和公開(kāi)的處理，從發(fā)表更正起，直到撤銷已發(fā)表的論文。但對(duì)發(fā)現(xiàn)這類問(wèn)題的學(xué)生和老師，單位的其它行政處理，比方學(xué)生撤銷學(xué)位，教授取消或降低職位等等，除少數(shù)惡劣案例外，我以為必須慎重。學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)學(xué)術(shù)不端論文的作者，不單有不太懂科學(xué)寫作標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生，而且常常有已經(jīng)取得博士學(xué)位，甚至擔(dān)任了教授職位的人。在各種‘誘惑’或‘壓力’下，這些作者或者因?yàn)闊o(wú)知、或者懷著僥幸、甚或出于投機(jī)，做出了不明智之舉。因此，除了一般措施比方從學(xué)生階段起就加強(qiáng)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)教育外，更重要的是對(duì)查證屬實(shí)的案例，首先是刊物應(yīng)該給予嚴(yán)格和公開(kāi)的處理。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，行政主管部門也該有相應(yīng)的措施，這樣才能使教育落到實(shí)處，給科學(xué)界從業(yè)人員的‘保護(hù)聲譽(yù)，嚴(yán)以自律’以有力的忠告。學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)：作者科學(xué)是對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)，要老實(shí)，認(rèn)識(shí)的真?zhèn)慰靠陀^實(shí)踐檢驗(yàn)；對(duì)客觀世界的科學(xué)認(rèn)識(shí)永無(wú)止盡，要認(rèn)真，才能不斷地積累真知?！榜R克思，恩格斯，列寧，斯大林是老實(shí)人，科學(xué)家是老實(shí)人〞---毛澤東〔1942，整頓黨的作風(fēng)〕“世界上怕就怕‘認(rèn)真’二字，共產(chǎn)黨就最講認(rèn)真〞---毛澤東〔1957，莫斯科大學(xué)講話〕學(xué)術(shù)不端行為的根源就在于不‘老實(shí)’不‘認(rèn)真’，產(chǎn)生的也是‘假冒偽劣’，在科學(xué)共同體所致力的知識(shí)創(chuàng)新和積累過(guò)程只有干擾，沒(méi)有奉獻(xiàn)。學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè):作者案例里不懂規(guī)那么者少,僥幸作弊者多；忠告：保護(hù)聲譽(yù)，嚴(yán)以自律，不因各種‘誘惑’或‘壓力’做出不明智的舉動(dòng)；兩大紀(jì)律認(rèn)真：論文的數(shù)據(jù)或發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)新的，而且能重復(fù)；老實(shí)：論文沿用他人的思想〔最好有新的學(xué)術(shù)思想〕，無(wú)論贊同或反對(duì)均有恰當(dāng)引證；五項(xiàng)注意一篇論文不投兩〔多〕刊；不轉(zhuǎn)抄已發(fā)表的其它論文〔即使是自己的〕；所有列名的作者都同意發(fā)表；所有未列名的人都無(wú)權(quán)反對(duì)發(fā)表；正確給出知識(shí)積累過(guò)程中的相應(yīng)奉獻(xiàn)〔文獻(xiàn)恰當(dāng)〕；學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè):刊物〔編輯/學(xué)會(huì)/讀者〕嚴(yán)肅對(duì)待發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為1.無(wú)論職位上下，所有作者一視同仁；2.處理公開(kāi)，作者或主編發(fā)表更正或撤銷聲明等；3.有異議或重大問(wèn)題時(shí)通告相關(guān)上級(jí)單位；4.涉及國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)或院士選舉等重大事項(xiàng)時(shí)，通告相關(guān)主持單位；學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè):刊物〔編輯/學(xué)會(huì)/讀者〕

電腦技術(shù)排查：要還是不要？可能不必要：比方CPL，每年發(fā)表約1000篇，只有大約2篇論文有問(wèn)題，事先把所有論文都查一遍，似乎小題大做。可能很必要：比方?第三軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)?，據(jù)該刊編輯欒嘉等報(bào)告〔?科技期刊在維護(hù)科研誠(chéng)信事業(yè)中大有作為?，第七屆中國(guó)科技期刊開(kāi)展論壇，2021，重慶〕，2021年該刊收稿2708篇，用中國(guó)知網(wǎng)“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)〔AMLC〕〞排查后，退稿到達(dá)323篇。似乎很有必要。我以為即使用技術(shù)手段