清新環(huán)境：重大信息內部報告制度（2023年10月）

北京清新環(huán)境技術股份有限公司重大信息內部報告制度第一章總則第一條為規(guī)范北京清新環(huán)境技術股份有限公司（以下稱“公司”）重大信息內部報告工作，確保公司依法、及時地歸集重大信息，真實、準確、完整地履行信息披露義務，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等其他有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱重大信息是指已發(fā)生或擬發(fā)生的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。按照本制度規(guī)定負有報告義務的單位、部門、人員，應當在第一時間將有關信息向公司董事長、董事會秘書報告。第三條公司負有內部信息報告義務的第一責任人包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，各部門負責人；（二）公司控股子公司負責人、分支機構負責人；（三）公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（五）持有公司5%以上股份的其他股東；（六）其他可能接觸到重大信息的相關人員。第四條公司內部信息報告第一責任人可以指定熟悉相關業(yè)務和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡人，負責公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、董事會辦公室的聯(lián)絡工作，并將重大信息收集資料在第一責任人簽字后報送董事長、董事會秘書。信息報告聯(lián)絡人應報公司董事會秘書及董事會辦公室備案。第五條公司內部信息報告第一責任人應根據(jù)其任職單位或部門的實際情況，制定相應的內部信息報告制度，確保重大信息及時上報公司董事會秘書及董事會辦公室。第六條負有重大信息報告義務的有關人員應當及時報告信息，并保證提供的信息真實、準確、完整、簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。第七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關系了解到公司重大信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，負有保密義務，不得以任何方式泄露公司未公開重大信息，不得利用公司未公開重大信息牟取利益，不得進行內幕交易、操縱市場或其他欺詐活動。第八條董事會秘書負責公司重大信息內部報告事宜的管理，董事會辦公室為執(zhí)行公司重大信息內部報告制度的常設機構。公司董事會秘書應當根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的人員進行有關公司治理及信息披露等方面的培訓，以保證公司內部重大信息的及時和準確。第二章重大信息的范圍第九條公司各部門、下屬分支機構、控股子公司、參股公司發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，負有報告義務的人員應及時將有關信息向公司董事長、董事會秘書報告，并將有關資料報公司董事會辦公室備案。（一）重要會議事項：1.公司各部門及控股子公司擬提交公司董事會、監(jiān)事會、股東大會審議的事項；2.公司控股子公司召開的關于本制度所述重大事項的董事會、監(jiān)事會、股東大會/股東會的會議信息；2.出售資產；4.提供財務資助（含委托貸款等5.提供擔保（含對控股子公司擔保等6.租入或租出資產；7.委托或受托管理資產和業(yè)務；8.贈與或受贈資產；9.債權或債務重組；10.轉讓或受讓研發(fā)項目；11.簽訂許可協(xié)議；12.放棄權利（含放棄優(yōu)先購買權、優(yōu)先認繳出資權利等13.深圳證券交易所認定的其他交易事項。上述重大交易事項中提供財務資助、提供擔保事項無論金額大小，報告義務人均需履行報告義務，其他重大交易事項達到下列標準之一時報告義務人應履行報告義務：1.交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的10%以上，該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者為準；2.交易標的（如股權）涉及的資產凈額占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元，該交易涉及的資產凈額同時存在賬面值和評估值的，以較高者為準；3.交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經審計營業(yè)收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；4.交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過5.交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；6.交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。上述指標計算中涉及數(shù)據(jù)為負值的，取其絕對值計算。1.購買原材料、燃料和動力；2.接受勞務；3.出售產品、商品；4.提供勞務；6.與公司日常經營相關的其他交易。上述日常交易事項中達到下列標準報告義務人應履行報告1.涉及購買原材料、燃料和動力以及接受勞務事項，合同金額占公司最近一期經審計總資產50%以上，且絕對金額超過52.涉及出售產品、商品、提供勞務、工程承包事項，合同金額占公司最近一個會計年度經審計主營業(yè)務收入50%以上，且絕對金額超過5億元。（四）關聯(lián)交易事項：1.本制度第九條第（二）項規(guī)定的交易事項；2.購買原材料、燃料、動力；3.銷售產品、商品；4.提供或接受勞務；5.委托或受托銷售；6.存貸款業(yè)務；7.與關聯(lián)人共同投資；8.其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易達到下列標準之一的，應當及時1.與關聯(lián)自然人發(fā)生的成交金額超過30萬元的交易；2.與關聯(lián)法人發(fā)生的成交金額超過300萬元，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值超過0.5%的交易。（五）重大訴訟和仲裁事項：1.涉案金額超過1000萬元，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上；2.公司連續(xù)十二個月內發(fā)生的訴訟、仲裁事項，涉案金額累計達到前項所述標準；3.涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或宣告無效的訴訟；4.證券糾紛代表人訴訟。未達到前款標準或沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的，應當及時上報。（六）其他重大事件：1.公司計提大額資產減值準備；2.公司出現(xiàn)股東權益為負值；3.新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；4.公司開展股權激勵、回購股份、重大資產重組、資產分拆上市或掛牌；5.公司預計經營業(yè)績發(fā)生虧損或發(fā)生大幅變動；6.聘任或解聘為公司審計的會計師事務所；7.會計政策、會計估計重大自主變更；8.因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或虛假記載，被有關機關責令改正或經董事會決定進行更正；9.利潤分配和資本公積金轉增股本；10.股票交易異常波動和傳聞澄清事項；11.可轉換公司債券涉及的重大事項；12.公司實施合并、分立、分拆上市；13.公司發(fā)生重整、和解、清算等破產事項；14.發(fā)生重大環(huán)境、生產及產品安全事故；15.收到相關部門整改重大違規(guī)行為、停產、搬遷、關閉的決定或通知；16.不當使用科學技術或違反科學倫理；17.其他不當履行社會責任的重大事故或具有負面影響的事18.中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。（七）重大風險事項：1.發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；2.發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；3.可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任；4.公司決定解散或被有權機關依法責令關閉；5.重大債權到期未獲清償，或主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產程序；6.公司營業(yè)用主要資產被查封、扣押、凍結、抵押、質押或報廢超過總資產的30%；7.主要或全部業(yè)務陷入停頓；8.公司因涉嫌犯罪被依法立案調查，董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；9.公司或董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查或受到中國證監(jiān)會行政處罰，或受到其他有權機關重大行政處罰；10.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責；11.公司董事長或總裁無法履行職責，除董事長、總裁外的其他公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或預計達到三個月以上，或因涉嫌違法違規(guī)被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；12.深圳證券交易所或公司認定的其他重大風險情況。（八）重大變更事項：1.變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等；2.經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化；3.依據(jù)中國證監(jiān)會關于行業(yè)分類的有關規(guī)定，公司行業(yè)分類發(fā)生變更；4.董事會審議通過發(fā)行新股、可轉換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內外融資方案；5.公司發(fā)行新股或其他境內外發(fā)行融資申請、重大資產重組事項收到相應的審核意見；6.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事、總裁或財務負責人發(fā)7.生產經營情況、外部條件或生產環(huán)境發(fā)生重大變化（包括行業(yè)政策、產品價格、原材料采購、銷售方式等發(fā)生重大變8.訂立重要合同，可能對公司資產、負債、權益和經營成果產生重大影響；9.獲得額外收益，可能對公司的資產、負債、權益或經營成果產生重大影響；10.深圳證券交易所或公司認定的其他情形。第十條公司控股股東或實際控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；公司的實際控制人及其控制的其他主體從事與公司相同或相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；法院裁決禁止公司控股股東轉讓其所持公司股份；所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法標記、司法拍賣、托管、設定信托或限制表決權等，或出現(xiàn)被強制過戶風險；公司的控股股東、實際控制人涉嫌犯罪被依法采取強制措施；公司控股股東、實際控制人受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查或受到中國證監(jiān)會行政處罰，或受到其他有權機關重大行政處罰；公司的控股股東、實際控制人涉嫌嚴重違紀違法或職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責。上述事項出現(xiàn)重大進展或變化的，控股股東、實際控制人應當將其知悉的有關情況書面告知公司董事長和董事會秘書。第十一條持有公司5%以上股份的股東持有股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化；所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法標記、司法拍賣、托管、設定信托或限制表決權等，或出現(xiàn)被強制過戶風險的情形時，該股東應及時將有關信息書面告知公司董事長和董事會秘書。第三章重大信息內部報告程序第十二條本制度規(guī)定負有重大信息報告義務的有關人員應在知悉本制度第二章所述重大信息的當日，以面談、電話、電子郵件等方式向公司董事長、董事會秘書報告，并將與重大信息有關的書面文件報送董事會秘書，必要時應將原件以特快專遞形式送達。第十三條以書面形式報送重大信息的相關材料，包括但不（一）發(fā)生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容、對公司經營的影響等；（二）所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同、可行性研（三）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況（四）中介機構關于重要事項所出具的意見書；（五）公司內部對重大事項審批的意見。第十四條董事會秘書應根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析判斷，如需履行信息披露義務時，董事會秘書應立即向公司董事會、監(jiān)事會進行匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應程序，并按照相關規(guī)定予以公開第十五條董事會秘書需了解重大事項的情況和進展時，相關部門、分支機構、控股子公司、參股公司及有關人員應當予以積極配合和協(xié)助，及時、準確、完整地進行回復，并根據(jù)要求提供相關資料。第十六條公司收到監(jiān)管部門相關文件的內部報告應當參照本制度執(zhí)行。第四章責任第十七條內部信息報告第一責任人應督促公司各部門、下屬分支機構、控股子公司、參股公司對重大信息的收集、整理和上報工作。第十八條發(fā)生本制度所述重大信息應上報而未及時上報或因相關重大信息未及時上報而導致公司違反有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的有關信息披露要求時，公司可追究負有相關報告義務人員的責任；違反本制度規(guī)定給公司造成嚴重影響或損失的，公司可