2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷1

1.[單選]

[0.5分]

關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。【答案】B【解析】合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估2.[單選]

[0.5分]

自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。【答案】C【解析】自2013年起，我國正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.20153.[單選]

[0.5分]

關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級(jí)要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分級(jí)要求。公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)。A.開放式私募產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1，發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者D.分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購者提供保本保收益安排4.[單選]

[0.5分]

以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程5.[單選]

[0.5分]

合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向（）負(fù)責(zé)，由（）考核。【答案】A【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核。A.董事會(huì)；董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì).D.股東；控股股東6.[單選]

[0.5分]

任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)?！敬鸢浮緼【解析】本題考查對(duì)違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%7.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。【答案】A【解析】根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)8.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.109.[單選]

[0.5分]

下列有關(guān)個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條件。申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。A.申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估10.[單選]

[0.5分]

我國2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（【答案】D【解析】廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創(chuàng)新型期貨交易所。A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所11.[單選]

[0.5分]

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。【答案】A【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.412.[單選]

[0.5分]

下列說法不正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性13.[單選]

[0.5分]

下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股14.[單選]

[0.5分]

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)15.[單選]

[0.5分]

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費(fèi)用收取安排。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年16.[單選]

[0.5分]

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門17.[單選]

[0.5分]

關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。證券分析師可以將已經(jīng)在公司證券研究報(bào)告發(fā)布平臺(tái)上統(tǒng)一發(fā)布過的證券研究報(bào)告，通過在公司報(bào)備后的微信群、微信公眾號(hào)、微博、云共享平臺(tái)、郵箱等其他形式提供給客戶并進(jìn)行解讀。A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查18.[單選]

[0.5分]

證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)層次。證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：行為層、組織層和觀念層。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層19.[單選]

[0.5分]

廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）?！敬鸢浮緾【解析】廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創(chuàng)新型期貨交易所。A.保守型B.市場(chǎng)型C.創(chuàng)新型D.競(jìng)爭(zhēng)型20.[單選]

[0.5分]

證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度21.[單選]

[0.5分]

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理周某在管理多只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃期間，相關(guān)各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股的申報(bào)金額超過各集合計(jì)劃的總資產(chǎn)。對(duì)此，以下說法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理的責(zé)任。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)C.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)周某實(shí)施行政監(jiān)督管理措施22.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）【答案】A【解析】本題考查約定回購式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)23.[單選]

[0.5分]

法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）?！敬鸢浮緾【解析】組織是法律關(guān)系主體。A.物B.人身、人格C.組織D.行為24.[單選]

[0.5分]

上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決

議，并經(jīng)（）通過?！敬鸢浮緽【解析】上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上25.[單選]

[0.5分]

A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于（）。【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，該行為屬于損害顧客利益的行為。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為C.操縱證券市場(chǎng)D.內(nèi)幕信息交易26.[單選]

[0.5分]

有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查公司法律責(zé)任。虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款27.[單選]

[0.5分]

實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。【答案】C【解析】實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%28.[單選]

[0.5分]

我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》29.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上

500萬元以下的罰款?！敬鸢浮緿【解析】沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.5030.[單選]

[0.5分]

關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查投資者保護(hù)的具體方式。上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利31.[單選]

[0.5分]

下列說法錯(cuò)誤的是（）。【答案】A【解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育32.[單選]

[0.5分]

證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采?。ǎ⒕?、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司?！敬鸢浮緼【解析】本題考查自律管理措施。證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記人誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。A.談話提醒B.責(zé)令整頓C.撤銷D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)33.[單選]

[0.5分]

保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定。【答案】D【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，正確選項(xiàng)是D。

保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守以下規(guī)定：

①同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

②證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

③證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

④保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份的，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)股份的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突審查，出具合規(guī)審核意見，并按規(guī)定充分披露。通過披露仍不能消除影響的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任34.[單選]

[0.5分]

如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品?！敬鸢浮緽【解析】金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%35.[單選]

[0.5分]

公司持申請(qǐng)文件向（）申請(qǐng)核準(zhǔn)公開發(fā)行?！敬鸢浮緿【解析】公司持申請(qǐng)文件向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)36.[單選]

[0.5分]

證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A.保薦代表人不少于4人B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人37.[單選]

[0.5分]

交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過（）個(gè)月?！敬鸢浮緿【解析】本題考查融資融券期限?！叭谫Y融券交易實(shí)施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。A.3B.4C.5D.638.[單選]

[0.5分]

發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分?！敬鸢浮緼【解析】本題考查公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管措施和違規(guī)處分。BCD選項(xiàng)為發(fā)行人存在保薦代表人未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的情形。A.保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的39.[單選]

[0.5分]

協(xié)會(huì)組織保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括（）項(xiàng)可視為充足?！敬鸢浮緾【解析】專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料，且其應(yīng)在最近六個(gè)月內(nèi)完成保薦業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)90學(xué)時(shí)。協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括任意四項(xiàng)可視為充足。A.2B.3C.4D.540.[單選]

[0.5分]

證券交易所需要對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）【答案】D【解析】本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。

上交所和深交所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（1）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；

（2）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；

（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；

（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；

（5）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；

（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；

（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格；

（8）—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；

（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；

（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；

（11）進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易；

（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；

（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易41.[多選]

[1分]

下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。【答案】ABC【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)行為有：

（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（A正確）

（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（B正確）

（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格、交易量等）的行為。（C正確）

（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)；

（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易；

（6）對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作岀評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易；

（7）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量B.與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易，影響證券交易價(jià)格或交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量D.利用非公開信息買賣證券42.[多選]

[1分]

下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作基本要求的說法中，正確的有（）。【答案】BCD【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理賬戶的管理B.加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門人員執(zhí)行43.[多選]

[1分]

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等。A.《公司法》B.《證券法》C.《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》D.《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》44.[多選]

[1分]

下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。

利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主體，具體包括：

（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。A.證券公司的從業(yè)人員B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D.基金管理公司的從業(yè)人員45.[多選]

[1分]

證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）禁止內(nèi)幕交易。（2）禁止操縱市場(chǎng)。（3）其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作46.[多選]

[1分]

證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品。（）【答案】ABCD【解析】在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：

（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；

（2）銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品：

（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。

除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。

在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品B.銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品D.金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品47.[多選]

[1分]

證券公司通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或錄像留痕的要求。

在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。A.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品（R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）C.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)48.[多選]

[1分]

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的（）。【答案】ABC【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.證明材料B.工作檔案C.工作底稿D.立項(xiàng)申請(qǐng)49.[多選]

[1分]

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣（）?！敬鸢浮緼BD【解析】證券公司證券自營(yíng)投資品種清單包括：

（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。這類證券主要是政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。A.境內(nèi)上市交易的股票B.境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的企業(yè)債券C.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品收益權(quán)D.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券50.[多選]

[1分]

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。【答案】ABCD【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象（申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等）采取下列自律監(jiān)管措施：

①要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

②要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

③約見談話；

④要求提交書面承諾；

⑤出具警示函；

⑥責(zé)令改正；

⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

⑨限制證券賬戶交易；

⑩向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

⑩其他自律監(jiān)管措施。A.責(zé)令改正B.出具警示函C.限制證券賬戶交易D.要求提交書面承諾51.[多選]

[1分]

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）。【答案】ABCD【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：

（1）確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

（2）以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示：如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷B.根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷C.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介D.經(jīng)書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，可以向其銷售該產(chǎn)品52.[多選]

[1分]

相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財(cái)務(wù)顧問主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有（）。【答案】ACD【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)的，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。A.操縱證券市場(chǎng)B.在項(xiàng)目組內(nèi)討論相關(guān)信息C.泄漏內(nèi)幕信息D.建議他人買賣該公司證券53.[多選]

[1分]

除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。【答案】ABCD【解析】法律、行政法規(guī)除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等。故本題選B選項(xiàng)。A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》B.《證券公司內(nèi)部控制指引》C.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》D.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》54.[多選]

[1分]

關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。【答案】AB【解析】本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。

A項(xiàng)正確，證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。

B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。

C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（并非向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）報(bào)備。

D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（并非向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)）報(bào)備。A.證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利B.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備D.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備55.[多選]

[1分]

關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】操縱證券市場(chǎng)罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪的主觀方面。本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。（2）犯罪主體。本罪主體為一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。（3）犯罪的客體。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。A.本罪的主體是一般主體，單位也能成為犯罪的主體B.本罪的主觀方面為故意，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的C.本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益D.本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體56.[多選]

[1分]

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）?！敬鸢浮緼CD【解析】普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。A.信息告知B.本金保障C.風(fēng)險(xiǎn)警示D.適當(dāng)性匹配57.[多選]

[1分]

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)。根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，A項(xiàng)符合；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，B項(xiàng)符合；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查，C項(xiàng)不符合，D項(xiàng)符合。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查58.[多選]

[1分]

下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的說法，正確的有（）。【答案】ABCD【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)機(jī)制。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度（A項(xiàng)正確），明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過程做書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行（D項(xiàng)正確）。同時(shí)建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系（C項(xiàng)正確），制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程（B項(xiàng)正確），明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。A.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度B.證券公司要制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程C.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系D.證券公司要對(duì)授權(quán)過程作書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行59.[多選]

[1分]

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）?！敬鸢浮緼D【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：（1）自營(yíng)權(quán)益類證券以及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；（2）自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%，D正確，C錯(cuò)誤；（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%，A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤；（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%B.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%C.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%D.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%60.[多選]

[1分]

（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示?！敬鸢浮緼B【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（2）證券投資顧問的姓名及其登記編碼；

（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前段第（1）、第（2）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等B.證券投資顧問的姓名及其登記編碼C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式D.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策61.[多選]

[1分]

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；

（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見；

（6）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見C.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見62.[多選]

[1分]

在（）中，隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪?！敬鸢浮緼D【解析】欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成的客觀要件之一是行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。A.招股說明書B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.發(fā)行保薦書D.企業(yè)債券募集辦法63.[多選]

[1分]

上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50％的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。【答案】ABD【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50％的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令改正D.責(zé)令定期報(bào)告64.[多選]

[1分]

證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求。應(yīng)注意第D項(xiàng)的具體時(shí)間規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。A.證券投資顧問人員管理制度要求B.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求C.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)D.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求65.[多選]

[1分]

下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別說法，正確的有（）。【答案】ACD【解析】考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù);證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人。A.證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告B.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶；證券研究報(bào)告向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果C.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者；證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者D.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響66.[多選]

[1分]

證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。

證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。A.協(xié)議B.拍賣競(jìng)價(jià)C.標(biāo)購競(jìng)價(jià)D.集中競(jìng)價(jià)67.[多選]

[1分]

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）?！敬鸢浮緼BD【解析】考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則，客觀原則、公平原則和審慎原則。A.獨(dú)立原則B.客觀原則C.效率原則D.審慎原則68.[多選]

[1分]

財(cái)務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。【答案】ABCD【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，ABCD均正確。A.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)B.按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查C.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國證監(jiān)會(huì)提出的問題及委托人未能如期公告的原因D.申報(bào)本次擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問的收費(fèi)情況69.[多選]

[1分]

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。【答案】ABCD【解析】考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：第一，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。第二，證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。第三，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。第四，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)B.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出建議或評(píng)價(jià)D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況70.[多選]

[1分]

以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）?！敬鸢浮緾D【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以AB不選）

2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。A.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗(yàn)的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)100萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個(gè)人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷71.[多選]

[1分]

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。D應(yīng)為未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。A.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的B.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的C.未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的D.未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的72.[多選]

[1分]

《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）?！敬鸢浮緼C【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％以下罰金，B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款C.單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款73.[多選]

[1分]

財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任。

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：

（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。

（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。

（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。

（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。

（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的。

（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。

（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。

（8）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的。

（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。A.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的B.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的C.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的D.未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的74.[多選]

[1分]

以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）?！敬鸢浮緼B【解析】本題考查專業(yè)投資者范圍。

依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等。

第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.私募基金管理人B.期貨公司子公司C.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員D.獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師75.[多選]

[1分]

評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。

評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：

（1）財(cái)務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；

（2）投資知識(shí)，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等；

（3）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時(shí)間等；

（4）投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；

（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報(bào)的用途等；

（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資知識(shí)C.投資目標(biāo)D.投資水平76.[多選]

[1分]

下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。【答案】ABCD【解析】考查證券投資咨詢的形式。

證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；

（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；

（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；

（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；

（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。A.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)77.[多選]

[1分]

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（1）“證券研究報(bào)告”字樣。

（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。

（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。

（4）證券分析師姓名及其登記編碼。

（5）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。

（6）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源。

（7）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。A.“證券研究報(bào)告”字樣B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱C.證券分析師姓名及其登記編碼D.發(fā)布證券報(bào)告的時(shí)間78.[多選]

[1分]

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則?！敬鸢浮緼BC【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）投資者利益優(yōu)先原則

當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障投資者的合法權(quán)益。

（二）勤勉盡責(zé)原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的情況，包括與投資者分類、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)的各類信息；深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，充分了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素以及應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估的特殊因素。

（三）客觀性原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證適當(dāng)性管理的實(shí)施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正地對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)以及投資者情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，盡力做到客觀、準(zhǔn)確，并將相關(guān)調(diào)查和評(píng)價(jià)結(jié)果作為向投資者推介適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的重要依據(jù)。

（四）有效性原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的投資者適當(dāng)性管理制度與方法，確保投資者適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行；同時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員還應(yīng)根據(jù)投資者的不同類別、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等采取與之對(duì)應(yīng)的信息披露措施，確保風(fēng)險(xiǎn)揭示充分、有效。

（五）差異性原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行分類管理，對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者實(shí)施差別的適當(dāng)性管理措施，履行不同的適當(dāng)性義務(wù)。A.投資者利益優(yōu)先B.勤勉盡責(zé)C.客觀性D.審慎性79.[多選]

[1分]

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

（1）獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上的;

（2）證券交易成交額在200萬元以上的;

（3）期貨交易占用保證金數(shù)額在100萬元以上的;

（4）2年內(nèi)3次以上實(shí)施內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的;

（5）明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的;

（6）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。A.獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上B.證券交易成交額在200萬元以上C.期貨交易占用保證金數(shù)額在100萬元以上D.明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)80.[多選]

[1分]

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者提供投資相關(guān)服務(wù)、推薦或銷售金融產(chǎn)品，需要了解的客戶信息范圍包括（）【答案】ACD【解析】從國際實(shí)踐來看，不同國家或地區(qū)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者提供投資相關(guān)服務(wù)、推薦或銷售金融產(chǎn)品，需要了解的客戶信息范圍均包括:基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資資質(zhì)C.投資經(jīng)驗(yàn)D.投資知識(shí)81.[判斷]

[1分]

若單位進(jìn)行操縱證券市場(chǎng)的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。（）【答案】錯(cuò)【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。82.[判斷]

[1分]

投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。（）【答案】對(duì)【解析】投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。83.[判斷]

[1分]

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（）【答案】對(duì)【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。84.[判斷]

[1分]

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，其中專業(yè)投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。（）【答案】錯(cuò)【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。85.[判斷]

[1分]

公平性原則是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有投資者利益優(yōu)先原則、勤勉盡責(zé)原則、客觀性原則、有效性原則和差異性原則。86.[判斷]

[1分]

證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，這兩者的服務(wù)方式不同，但服務(wù)對(duì)象相同。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對(duì)象有所不同。證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人。87.[判斷]

[1分]

普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)性的工作，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或在得知投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類時(shí)及時(shí)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)估，并根據(jù)最新的評(píng)估結(jié)果向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。（）【答案】對(duì)【解析】普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)性的工作，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或在得知投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類時(shí)及時(shí)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)估，并根據(jù)最新的評(píng)估結(jié)果向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。88.[判斷]

[1分]

證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編碼。（）【答案】對(duì)【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編碼。89.[判斷]

[1分]

證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核；證券分析師數(shù)量少于20人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核；證券分析師數(shù)量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。90.[判斷]

[1分]

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，故無需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可。（）【答案】錯(cuò)【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件。91.[判斷]

[1分]

我國《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。（）【答案】對(duì)【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。92.[判斷]

[1分]

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。（）【答案】對(duì)【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。93.[判斷]

[1分]

非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)予以立案追訴。（）【答案】對(duì)【解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

①非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；

②非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的；

③非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。94.[判斷]

[1分]

與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營(yíng)管理等方面，與公司均有較大不同。（）【答案】對(duì)【解析】與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營(yíng)管理等方面，與公司均有較大不同。95.[判斷]

[1分]

發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。（）【答案】錯(cuò)【