企業(yè)集群中知識(shí)的溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

企業(yè)集群中知識(shí)的溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、知識(shí)溢出是造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的主要?jiǎng)恿χ徽鲜钱?dāng)前產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展的重要特征。特別是中小企業(yè)，許多中小企業(yè)在一些行業(yè)和相關(guān)行業(yè)有更多的公司。1在這些企業(yè)集群體內(nèi)部,大量的企業(yè)生產(chǎn)相近的甚至相同的產(chǎn)品,相互模仿款式、花樣、生產(chǎn)工藝等。雖然對(duì)于其中的單個(gè)企業(yè)而言,其規(guī)模、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平等方面是相當(dāng)有限的,但由于集聚而形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻相當(dāng)顯著。知識(shí)溢出是造成集聚效應(yīng)的主要?jiǎng)恿χ弧Ｓ捎谥R(shí)的應(yīng)用具有很顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì),對(duì)這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的追逐會(huì)導(dǎo)致相關(guān)或相同的企業(yè)尤其是獨(dú)立持續(xù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)中小企業(yè)的集聚。在集群組織內(nèi)部,某一企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新和開發(fā)所獲得的包括產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù),產(chǎn)品的款式、花樣等,以及產(chǎn)品的市場(chǎng)信息、產(chǎn)地的品牌、企業(yè)的管理方式等的新知識(shí),很大一部分外溢出去,成為整個(gè)企業(yè)群中的公共的知識(shí),我們稱其為“組織知識(shí)”2。這些知識(shí)的溢出是企業(yè)空間距離的函數(shù),只有在空間上集聚在“集群”內(nèi)部的企業(yè)才能獲得這種組織知識(shí),3而一旦離開這個(gè)群體就會(huì)迅速喪失。企業(yè)選擇或不選擇加入到集群組織內(nèi)顯然取決于,為了獲取組織知識(shí)的邊際收益與為之溢出知識(shí)的邊防際成本的比較。同時(shí),知識(shí)的溢出往往導(dǎo)致集群內(nèi)的產(chǎn)品雷同化,導(dǎo)致集群內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈。而且由于知識(shí)的公共性導(dǎo)致“搭便車”(freerider)行為的盛行,會(huì)造成集群組織內(nèi)部企業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)。本文將通過(guò)對(duì)集群組織的知識(shí)溢出的分析來(lái)解釋集群的效率來(lái)源、規(guī)模、企業(yè)行為特征以及集群組織內(nèi)普遍存在的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為。二、要素生產(chǎn)率存在p在存在知識(shí)溢出條件下,集群中企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)實(shí)際上取決于兩個(gè)因素,一是直接投入生產(chǎn)的要素量,二是要素的生產(chǎn)率。而要素的生產(chǎn)率又取決于知識(shí)存量,既包括企業(yè)自身的知識(shí)存量,也包括集群內(nèi)部的組織知識(shí)。企業(yè)在要素總量約束一定的情況下,顯然面臨著如何分配用于直接生產(chǎn)和用于知識(shí)創(chuàng)新的要素比例問題。因?yàn)橐环矫嬷R(shí)創(chuàng)新將導(dǎo)致生產(chǎn)率的提高,另一方面又消耗了企業(yè)的要素,使得直接用于生產(chǎn)的資源減少。這類似于新增長(zhǎng)理論中關(guān)于人力資本積累和分工的決策,我們將遵循貝克爾和莫菲(Becker,G.&Murphy,K.,1992)的模型,對(duì)集群內(nèi)部企業(yè)的這種決策進(jìn)行分析。我們首先假定在一個(gè)集群內(nèi)部有x個(gè)企業(yè)(或稱該集群的規(guī)模是x),每一個(gè)企業(yè)都具有相同的生產(chǎn)函數(shù)和生產(chǎn)規(guī)模。企業(yè)的產(chǎn)出取決于生產(chǎn)要素的投入量和要素的產(chǎn)出率,即其生產(chǎn)函數(shù)為:(1)y=E(,)·FP其中,E(,)為要素生產(chǎn)率,FP為用于直接生產(chǎn)的要素投入量。很顯然,這里的生產(chǎn)函數(shù)的假定仍然是古典意義上的生產(chǎn)函數(shù),即若假定技術(shù)不變的情況下(意味著要素產(chǎn)出率不變),企業(yè)的產(chǎn)出唯一的取決于要素的投入量。但事實(shí)上正如新增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家所指出的那樣,要素的生產(chǎn)率與知識(shí)存量是密切相關(guān)的,知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)存量的增加會(huì)導(dǎo)致要素生產(chǎn)率的上升。在企業(yè)的集群內(nèi)部,企業(yè)的要素生產(chǎn)率取決于兩部分的知識(shí)存量,即自身的私人知識(shí)和基于企業(yè)集聚形成集群的組織知識(shí)。為此,我們進(jìn)一步假定:(2)E(,)=E(KC,k1;γ,θ)=α·KγCCγ·Kθ11θ其中,KC表示企業(yè)集群內(nèi)部的組織知識(shí),k1表示企業(yè)的私有知識(shí)。這里,γ和θ分別表示兩種知識(shí)存量的產(chǎn)出彈性,γ,θ∈(0,1),且一般有:γ≦θ,即私人知識(shí)的產(chǎn)出彈性要高于組織知識(shí)的產(chǎn)出彈性,否則集群內(nèi)部的企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力將會(huì)完全喪失。在集群組織內(nèi)部,企業(yè)(個(gè)人)的知識(shí)開發(fā)形成的知識(shí)存量k又取決于現(xiàn)有的組織知識(shí)存量KC(即我們假定企業(yè)和個(gè)人是在現(xiàn)有的組織知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行開發(fā)的)和他們的用于開發(fā)的要素投入量,因此有:(3)k=KσCCσ·FR這里,FR表示企業(yè)(個(gè)人)用于知識(shí)開發(fā)的要素投入量,σ表示集群的組織知識(shí)對(duì)私人知識(shí)開發(fā)的貢獻(xiàn)彈性。進(jìn)一步定義:(4)k=k1+k2意味著一個(gè)企業(yè)(個(gè)人)創(chuàng)新和開發(fā)所獲取的知識(shí)存量的增加,一部分k1是成為企業(yè)的私有知識(shí),而另一部分k2是外溢出去形成集群的組織知識(shí),即:KC=∫x00xk2dτ=x·k2。記知識(shí)溢出率為:π=k2/k,可得:(5)KC=(x?π?FR)11?σΚC=(x?π?FR)11-σ代入(2)式有:(6)E=α·(1-π)θ·(x·π·FR)λ其中,λ=(γ+θ)/(1-σ)。由于我們假定一個(gè)企業(yè)的要素總額為一定,分別分配于生產(chǎn)性要素投入和知識(shí)開發(fā)性要素投入兩種用途,即有FR+FP=F,則企業(yè)在選擇最大化產(chǎn)出時(shí)的生產(chǎn)函數(shù)為:4(7)y=A·(1-π)θ·πλ·xλ·F1+λ其中:A=α·λλ·(1+λ)-(1+λ)為了分析方便,我們?cè)偌俣ㄒ粋€(gè)企業(yè)的要素總量為固定一個(gè)單位(即F=1),則有:引理1:在企業(yè)的集群組織中,給定的產(chǎn)業(yè)特征技術(shù)特征和知識(shí)特征不變的情況下,企業(yè)的產(chǎn)出是知識(shí)溢出水平和集群組織的規(guī)模水平的函數(shù)。5進(jìn)一步分析可知,?y/?x>0,?2y/?2x的符號(hào)取決于γ+θ+σ的符號(hào)。這表明,在給定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征和知識(shí)特征不變的情況下,集群組織的企業(yè)產(chǎn)出是集群組織規(guī)模的單調(diào)遞增函數(shù),但增幅取決于技術(shù)特征。一般的,企業(yè)私有知識(shí)的邊際產(chǎn)出率,企業(yè)集群的組織知識(shí)的邊際產(chǎn)出率以及這種組織知識(shí)對(duì)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的邊際貢獻(xiàn)率的大小決定了集群的規(guī)模收益遞增速率。三、知識(shí)溢出與企業(yè)規(guī)模從單個(gè)企業(yè)產(chǎn)出函數(shù)來(lái)看,集群的規(guī)模越大,意味著企業(yè)的要素邊際產(chǎn)出率越高,因此,企業(yè)為了提高生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的效率總是有集聚的動(dòng)力。浙江省的實(shí)際也表明,在企業(yè)規(guī)模和技術(shù)裝備實(shí)力都比較弱小的情況下,通過(guò)企業(yè)的集聚,形成集群組織依然可以獲得相當(dāng)高的企業(yè)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。這不僅是由于在集群組織內(nèi)部形成了相當(dāng)完備的專業(yè)化分工體系而導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)成本的降低,還在于基于知識(shí)的溢出和共享而導(dǎo)致這些小企業(yè)在要素投入不多的情況下卻產(chǎn)生了極高的產(chǎn)品模仿能力和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。二者都意味著企業(yè)的集聚所形成的集群組織知識(shí)對(duì)于維系和強(qiáng)化這一集聚的重要性。6但是問題的另一個(gè)方面是,知識(shí)溢出也同時(shí)招致產(chǎn)品的雷同化和集群內(nèi)部企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇。7一個(gè)企業(yè)在投入新產(chǎn)品(技術(shù))的開發(fā)或新市場(chǎng)的開拓,會(huì)同時(shí)招致其他企業(yè)的仿效,并與之構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng),從而降低了企業(yè)投入知識(shí)開發(fā)的租金。因此,集群組織內(nèi)部的知識(shí)溢出,一方使加入到集群組織生產(chǎn)協(xié)作體系中的企業(yè)享受到組織知識(shí)而提高了其生產(chǎn)效率;另一方面,又必須同時(shí)承受因知識(shí)溢出而導(dǎo)致的激烈競(jìng)爭(zhēng)。如果將競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的利潤(rùn)的下降看成是一種成本(競(jìng)爭(zhēng)成本),顯然企業(yè)選擇加入或不加入這種集群組織取決于生產(chǎn)效率的提高導(dǎo)致的收益增加和競(jìng)爭(zhēng)成本的比較。為了簡(jiǎn)化分析,我們假定競(jìng)爭(zhēng)成本主要取決于集群組織規(guī)模的大小,即:C=C(x),且有Cx=dC/dx≥0。企業(yè)的選擇問題將是:(9)MaxxH(x)=y(,x)?C(x)ΜaxxΗ(x)=y(,x)-C(x)如果y與x無(wú)關(guān),即yx=dy/dx=0,則企業(yè)選擇獨(dú)立的區(qū)位,并不需要依賴于集群組織的集聚效應(yīng)(此時(shí),x=1)。如果C(x)與x無(wú)關(guān),即Cx=0,則意味著集群組織的規(guī)模將擴(kuò)大到最大的可能性邊界X為最優(yōu),即市場(chǎng)上對(duì)該產(chǎn)業(yè)的需求全部集中在一個(gè)區(qū)域內(nèi)。但事實(shí)的情況是介于上述兩種極端之間,即yx>0,Cx<0。因此有效率的集群組織規(guī)模將是介于1與X之間,而且有:yx≥Cx成立,并滿足二階條件:yxx-Cxx≤0。根據(jù)(9)式的最大化求解條件,如果yx>Cx對(duì)于所有的x∈(0,X)都成立,那么最優(yōu)的集群組織規(guī)模將是該產(chǎn)業(yè)的最大市場(chǎng)需求規(guī)模,否則必將存在x<X,滿足yx=Cx,并使得:(10)?x∈(0,X),H(x*)?H(x)成立。引理2:有效率企業(yè)集群組織規(guī)模并不取決于該企業(yè)集群的產(chǎn)品市場(chǎng)的大小和該產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)邊界,而是由集群組織內(nèi)部知識(shí)溢出的外部性規(guī)模經(jīng)濟(jì)大小和競(jìng)爭(zhēng)成本共同決定。8為了進(jìn)一步分析知識(shí)溢出與集群組織規(guī)模的關(guān)系,我們假定企業(yè)加入集群組織的產(chǎn)出是該集群組織規(guī)模和組織知識(shí)存量的函數(shù),即:y=y(KC,x),并有:這意味著集群組織的知識(shí)存量的積累不僅使得集群內(nèi)部每個(gè)企業(yè)的要素邊際生產(chǎn)率增加,而且也使得集群組織規(guī)模的邊際擴(kuò)大所致的企業(yè)產(chǎn)出也會(huì)增加。在此基礎(chǔ)上我們對(duì)企業(yè)加入集群組織的凈收益H(x)的最大供給一階條件(yx≥Cx)求導(dǎo),得到:9(12)dx*/dKC=ykx/(Cxx-yxx)>0。引理3:集群內(nèi)部組織知識(shí)積累的提高不僅依賴于集群組織規(guī)模的擴(kuò)大,而且組織知識(shí)存量的增加又會(huì)導(dǎo)致有效率的集群組織規(guī)模的擴(kuò)大,兩者存在正反饋機(jī)制。實(shí)際上,若假定C(x)=βxζ,β為競(jìng)爭(zhēng)成本參數(shù)且有,Cβx>0,則企業(yè)加入集群組織的凈收益函數(shù)將是:求式(13)中的最佳集群組織規(guī)模x的一階條件,得到:而二階條件滿足:β>λ>0。將x*代入式(13)得到:其中,四、企業(yè)規(guī)模的確定以上的分析隱含的假定是每個(gè)企業(yè)在享受集群內(nèi)部的組織知識(shí)的同時(shí),也會(huì)以“支付”自身創(chuàng)新的知識(shí)溢出為成本。換句話說(shuō),企業(yè)都有在已有的組織知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步創(chuàng)新的能力和實(shí)際行為。但是,知識(shí)的溢出意味著其產(chǎn)權(quán)的共有性,如果存在企業(yè)的“搭便車”行為,即它只仿效現(xiàn)有的技術(shù)和市場(chǎng)等集群組織知識(shí),而自身并不投入要素進(jìn)行開發(fā)。由于模仿者在生產(chǎn)成本上可能要大大低于開發(fā)者,因此,競(jìng)爭(zhēng)將不僅僅是使得知識(shí)開發(fā)者的超額利潤(rùn)(創(chuàng)新租金)被大大耗散掉,而且由于模仿者利用成本優(yōu)勢(shì)實(shí)行降價(jià)競(jìng)爭(zhēng),將可能使得創(chuàng)新者反而獲取低于平均資金回報(bào)率的創(chuàng)新生產(chǎn)收益率。企業(yè)之間博弈的納什均衡必然將是無(wú)人愿意進(jìn)行知識(shí)的開發(fā)。一個(gè)兩難問題便產(chǎn)生了,一方面,之所以集聚是有效率的,正是由于組織知識(shí)的存在導(dǎo)致了企業(yè)要素邊際產(chǎn)出率的上升;另一方面,對(duì)組織知識(shí)的“搭便車”行為盛行所造成的企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)又足以導(dǎo)致集群組織內(nèi)部知識(shí)積累和創(chuàng)新的停滯以及集群的萎縮。10為了分析方便,我們假定集群組織內(nèi)存在兩類企業(yè),一類是投入要素進(jìn)行知識(shí)開發(fā)創(chuàng)新的企業(yè);另一類是只利用已有的知識(shí)進(jìn)行模仿的企業(yè)。對(duì)于第一類企業(yè)而言,其要投入一部分要素用于知識(shí)開發(fā),形成私人知識(shí),其最大化產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)為:而另一類企業(yè)的全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)而沒有知識(shí)的開發(fā),其生產(chǎn)函數(shù)為:易知,只有當(dāng)π≤(11+γ)1γπ≤(11+γ)1γ時(shí),才有yⅠ≥yⅡ,否則yⅠ≤yⅡ。也就是說(shuō),除非知識(shí)溢出率被抑制在一個(gè)特定小的范圍內(nèi),11否則,投入知識(shí)開發(fā)和創(chuàng)新的企業(yè)的產(chǎn)出效率反而是不及只進(jìn)行模仿的企業(yè)。引理4:除非知識(shí)溢出率被抑制在一定小的范圍內(nèi),否則集群組織內(nèi)部的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)的開發(fā)和創(chuàng)新將是不經(jīng)濟(jì)的,企業(yè)博弈的結(jié)果將是集群組織內(nèi)部知識(shí)開發(fā)和積累的停滯。一旦只仿效不開發(fā)的戰(zhàn)略成為集群組織內(nèi)部企業(yè)之間博弈納付均衡戰(zhàn)略,那么企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)將會(huì)發(fā)生變化。因?yàn)樗衅髽I(yè)都將“吃老本,只利用現(xiàn)有的知識(shí)存量組織生產(chǎn)和銷售而不作新產(chǎn)品技術(shù)市場(chǎng)等的開發(fā),此時(shí)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為:其中,KˉˉˉΚˉC表示原有的組織知識(shí)存量,為一不變的外生變量。此時(shí),企業(yè)加入集群組織的凈收益為:很顯然,式(22)的最大化一階條件解是:x*=0。這意味著在不存在知識(shí)開發(fā)創(chuàng)新和積累的情況下,集群組織將是無(wú)法維繼的,企業(yè)選擇離開這一生產(chǎn)協(xié)作體系才是最優(yōu)的。因此集群的萎縮也就無(wú)可避免。引理5:在不存在知識(shí)開發(fā)和創(chuàng)新時(shí),企業(yè)的最優(yōu)選擇將是離開集群組織。既然知識(shí)的溢出和免費(fèi)的共享會(huì)對(duì)集群組織的存在產(chǎn)生如此巨大的“威脅”,是否意味著應(yīng)該對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確的界定和保護(hù)才是最優(yōu)的,換句話說(shuō),為維持企業(yè)集群的效率,是否必須阻止知識(shí)的溢出?當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被清晰的界定和保護(hù)不存在任何的知識(shí)溢出時(shí),集群組織內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)相應(yīng)變?yōu)?(23)y=E(,)·FP而:企業(yè)最大化產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)將是:企業(yè)加入集群組織的凈收益將是:很顯然,滿足(27)式最大化凈收益條件的解是x*=0,因此,此時(shí)集群組織同樣是無(wú)法維繼的。引理6:當(dāng)不存在知識(shí)溢出時(shí),企業(yè)的最佳選擇將是不加入集群組織。對(duì)(7)式的進(jìn)一步分析可知,企業(yè)產(chǎn)出最大化條件既不是知識(shí)溢出率為0,也不是知識(shí)溢出率為1,而是介于0與1之間。若記:則可解得:此處λ如(6)式所定義。引理7:存在一個(gè)最優(yōu)的知識(shí)溢出水平,使得加入集群組織的企業(yè)產(chǎn)出最大化,且該知識(shí)溢出水平與集群組織規(guī)模和產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模無(wú)關(guān),只與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性和知識(shí)特征以及企業(yè)自身對(duì)知識(shí)的吸收處理能力相關(guān)。12因此,在企業(yè)集群組織中,知識(shí)溢出作為一種公共產(chǎn)品有其存在的必然性和必要性。問題不在于如何完全抑制這種溢出,而在于從更一般的生產(chǎn)效率的角度實(shí)行一種補(bǔ)償機(jī)制,使得企業(yè)創(chuàng)新的邊際溢出能在邊際上得到相應(yīng)的補(bǔ)償,從而維持集群組織作為一個(gè)整體的持續(xù)創(chuàng)新能力。五、知識(shí)溢出與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)本文通過(guò)對(duì)企業(yè)集群組織中知識(shí)溢出的分析,表明知識(shí)溢出構(gòu)成的集群組織知識(shí)在維繼企業(yè)集群的存在和發(fā)展中具有至關(guān)重要的作用。當(dāng)然,本文的分析舍象掉了許多其他的條件,如生產(chǎn)的專業(yè)化分工,基于地域的交易特征以及集群組織中的外部性規(guī)模經(jīng)濟(jì)等都對(duì)解釋企業(yè)集群現(xiàn)象具有重要的意義。本文的研究還假定在集群組織內(nèi)的組織知識(shí)都是通用性的(至少在集群內(nèi)是這樣的),如果這些知識(shí)的專用性上升也必定會(huì)改變集群組織的形態(tài)。特別的,當(dāng)企業(yè)成長(zhǎng)到一定的階段后,這一方面知識(shí)