DB3714T 0014-2023智能審批服務(wù)規(guī)范

ICS03.160CCSA12德DB3714Specificationofintelligentapprovalservice德州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布1DB3714/T0014—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由德州市行政審批服務(wù)局提出、歸口并組織實施。2DB3714/T0014—2023智能審批服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了智能審批服務(wù)的術(shù)語和定義、基本原則、基本要求、服務(wù)對象、服務(wù)提供渠道、服務(wù)內(nèi)容及要求、安全保障要求、服務(wù)評價與改進等。本文件適用于德州市智能審批服務(wù)的提供和管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范GB/T20274.1信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全保障評估框架第1部分：簡介和一般模型GB/T21064電子政務(wù)系統(tǒng)總體設(shè)計要求GB/T22239信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求GB/T32617政務(wù)服務(wù)中心信息公開數(shù)據(jù)規(guī)范GB/T35273信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范GB/T36092信息技術(shù)備份存儲備份技術(shù)應(yīng)用要求GB/T37277審批服務(wù)便民化工作指南GB/T39477信息安全技術(shù)政務(wù)信息共享數(shù)據(jù)安全技術(shù)要求DB37/T1077行政（審批）服務(wù)規(guī)范DB37/T3481政務(wù)服務(wù)“一次辦好”工作規(guī)范第1部分：總則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1智能審批intelligentapproval對組織或個人依申請辦理的行政審批服務(wù)事項，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，按照審批規(guī)則對業(yè)務(wù)審批各環(huán)節(jié)實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動抓取、自動填單、自動智能比對、自動審批、自動公示、自動形成電子臺帳的全流程電子化審批和部分環(huán)節(jié)輔助電子化審批。4基本原則智能審批應(yīng)遵循“申請人自愿、依法辦理、信守承諾、優(yōu)質(zhì)高效、同等效力”的原則?！暾埲俗栽浮Ｉ暾埲丝筛鶕?jù)需求自愿選擇多種辦理方式，服務(wù)主體鼓勵引導(dǎo)申請人采用智能審3DB3714/T0014—2023批方式辦理?！婪ㄞk理。智能審批事項應(yīng)根據(jù)法律依據(jù)制定辦事指南及審查細(xì)則。——信守承諾。申請人應(yīng)誠信填寫辦事信息，同步上傳電子材料。涉及原件回收的，需按照辦結(jié)回執(zhí)、辦結(jié)承諾單的要求，在時限內(nèi)提交有關(guān)材料?！獌?yōu)質(zhì)高效。可于任何時間、地點在網(wǎng)上直接申請辦理智能審批事項，且材料不得多于辦事指南所需材料?！刃Я?。智能判定通過后，經(jīng)服務(wù)主體復(fù)核無誤的行政審批決定，與線下辦理的結(jié)果具有同等效力。5基本要求5.1智能審批服務(wù)應(yīng)符合GB/T37277、DB37/T1077、DB37/T3481的相關(guān)要求。5.2智能審批服務(wù)主要應(yīng)用于審批過程中存在人工重復(fù)操作、不涉及主觀意識判斷的業(yè)務(wù)審批各環(huán)節(jié)。5.3服務(wù)主體應(yīng)梳理各業(yè)務(wù)事項，將各個要素、各個流程進行標(biāo)準(zhǔn)化梳理，明確智能審批流程、條件，利用大數(shù)據(jù)、AI、圖像識別或智能定位等技術(shù)開發(fā)審批系統(tǒng)。5.4應(yīng)符合GB/T21064的設(shè)計要求和統(tǒng)一用戶、統(tǒng)一認(rèn)證、統(tǒng)一登錄的政務(wù)服務(wù)要求，并能實現(xiàn)與德州市政務(wù)服務(wù)平臺的對接。5.5應(yīng)支持使用合法有效的電子簽名、電子簽章等。5.6不滿足智能審批條件的服務(wù)對象申報信息可自動轉(zhuǎn)為人工審核。5.7應(yīng)支持電腦端、移動端、自助端等多渠道辦理方式。5.8應(yīng)妥善保管服務(wù)對象信息，對不同安全級別的信息應(yīng)采取相應(yīng)的技術(shù)手段和管理措施，保障信息在保存、業(yè)務(wù)處理、數(shù)據(jù)傳輸?shù)冗^程中的安全。5.9服務(wù)事項與流程應(yīng)符合工作實際和業(yè)務(wù)需求，具有擴展性，以適應(yīng)政策的調(diào)整以及應(yīng)用需求的變化。5.10應(yīng)確保服務(wù)渠道暢通、7×24h平穩(wěn)運行，運行百萬次的故障率在0.01%以下。5.11在信息服務(wù)過程中獲取的個人信息應(yīng)符合GB/T35273的有關(guān)要求。6服務(wù)對象智能審批服務(wù)對象主要包括自然人、法人和非法人組織。7服務(wù)提供渠道智能審批服務(wù)提供渠道包括但不限于：——外網(wǎng)服務(wù)平臺：基于電子政務(wù)外網(wǎng)的服務(wù)平臺及服務(wù)接口；——互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺：基于互聯(lián)網(wǎng)或?qū)＞€網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上辦事大廳、門戶網(wǎng)站、愛山東APP客戶端、微信小程序等平臺及服務(wù)接口；——現(xiàn)場服務(wù)網(wǎng)點：綜合受理窗口、自助終端等。8服務(wù)內(nèi)容及要求8.1材料填報4DB3714/T0014—20238.1.1應(yīng)根據(jù)智能審批事項辦事要素填報相關(guān)信息，所有材料清晰可辨，確保真實性、合法性、有效8.1.2能在審批系統(tǒng)(包括跨網(wǎng)審批系統(tǒng)）或申請人提交的申報材料中，根據(jù)需求抓取有效信息，實現(xiàn)信息共享。8.1.3抓取渠道主要包括各專網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如山東省投資項目在線審批監(jiān)管平臺系統(tǒng)、山東省市場監(jiān)督管理局綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、山東省社會保險管理信息系統(tǒng)等。8.1.4應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)需求、抓取不同內(nèi)容，包括但不限于身份信息、申報材料信息等。8.1.5信息抓取應(yīng)確保信息的完整性和準(zhǔn)確性，并符合時效性、及時性，應(yīng)在5min內(nèi)完成信息抓取。8.1.6信息抓取相對誤差應(yīng)在3%以內(nèi)。8.1.7應(yīng)通過智能文檔審閱對受理的資料做出初步審核。8.1.8應(yīng)實現(xiàn)業(yè)務(wù)申請審慎提示，提示申請人登記環(huán)節(jié)可能需要警示提示、限制的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括但不限于：——各類失信警示；——經(jīng)營異常警示；——《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》類別歸集及警示；——市場準(zhǔn)入負(fù)面清單警示。8.1.9應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)申報所需材料科學(xué)設(shè)定填報規(guī)則，能根據(jù)設(shè)定的規(guī)則，自動篩選和提取有效字段，并智能填報到業(yè)務(wù)系統(tǒng)。8.1.10填報信息包括政務(wù)服務(wù)平臺基本信息和上傳申報材料附件。8.2遠(yuǎn)程踏勘8.2.1需要踏勘的審批事項，應(yīng)實現(xiàn)網(wǎng)上受理踏勘申請、遠(yuǎn)程視頻踏勘、在線截圖留存、音像留存等功能。8.2.2遠(yuǎn)程視頻踏勘檢查過程中，審批人員應(yīng)提醒申請人對檢查點拍照截圖，連線過程中所有信息、視頻圖像、簽名應(yīng)實時留痕。8.2.3遠(yuǎn)程踏勘根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況，宜在30min內(nèi)完成踏勘。8.3智能審批8.3.1應(yīng)根據(jù)申請人填報或系統(tǒng)抓取的信息，比對事項審查要點，得出審批結(jié)果，并反饋給申請人。8.3.2應(yīng)實現(xiàn)智能提取材料關(guān)鍵信息及表單、審批意見的自動識別錄入，形成批復(fù)或證照。需出具結(jié)果文件的智能審批事項，申請人可選擇自行取件或快遞送達。8.3.3需回收原證照的智能審批事項，申請人應(yīng)按照辦結(jié)回執(zhí)要求，選擇向服務(wù)窗口自行提交或快遞送達。8.3.4網(wǎng)絡(luò)順暢的情況下，宜在45s內(nèi)完成行政審批事項的審批，若超出2min仍未完成審批，報錯后重新運行智能審批或轉(zhuǎn)為人工審批。8.4信息公示8.4.1應(yīng)實現(xiàn)自動填報雙公示表單，于7個工作日內(nèi)完成雙公示。8.4.2信息公示內(nèi)容根據(jù)業(yè)務(wù)需求設(shè)定，包括但不限于：——行政相對人名稱；——行政相對人類別；——證件類型；——證件號碼；5DB3714/T0014—2023——數(shù)據(jù)上傳時間；——行政許可決定文書名稱；——行政許可決定文書號；——許可機關(guān)；——許可類別；——許可內(nèi)容；——許可決定日期。8.4.3公示渠道包括但不限于：——德州市政務(wù)服務(wù)網(wǎng)；——德州市公共信用信息平臺。8.4.4應(yīng)及時停止公示依法撤銷的信息。8.5臺賬生成8.5.1應(yīng)在智能審批工作完成后，自動將關(guān)鍵信息生成臺賬，自動歸檔。8.5.2臺賬生成時間不應(yīng)超過20s。8.5.3臺賬內(nèi)容包括但不限于申請主體基本情況、行政許可時間、公示時間等。9安全保障9.1網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，對網(wǎng)絡(luò)安全問題進行有效防范，網(wǎng)絡(luò)安全等級保護應(yīng)不低于GB/T22239的第三級要求。9.2應(yīng)用系統(tǒng)安全應(yīng)按照GB/T20274.1加強應(yīng)用系統(tǒng)安全管理，通過安全程序編碼、高可靠口令設(shè)置、熱機備份、防篡改、訪問控制等技術(shù)措施保障應(yīng)用系統(tǒng)安全。9.3身份認(rèn)證9.3.1服務(wù)對象通過專用的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺注冊用戶賬號，應(yīng)進行實名認(rèn)證。9.3.2服務(wù)主體宜優(yōu)先應(yīng)用政務(wù)服務(wù)平臺的統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)開展實名認(rèn)證。9.3.3服務(wù)主體自行開發(fā)的身份認(rèn)證應(yīng)具有但不限于以下功能：——提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標(biāo)識和鑒別；——對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別；——提供用戶身份標(biāo)識唯一性和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中用戶身份標(biāo)識不重復(fù)、身份鑒別信息不易被冒用。9.4用戶及權(quán)限控制9.4.1服務(wù)主體負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理服務(wù)對象的用戶賬號和調(diào)用接口賬號。9.4.2自然人賬號應(yīng)綁定實名身份。9.4.3法人和其它組織賬號應(yīng)綁定法人身份。6DB3714/T0014—20239.4.4服務(wù)主體應(yīng)根據(jù)不同的權(quán)限管理要求，依工作職責(zé)、信息需求等授予相應(yīng)的功能、可訪問的數(shù)據(jù)范圍和數(shù)據(jù)操作權(quán)限。9.4.5數(shù)據(jù)操作權(quán)限應(yīng)包括但不限于：查詢權(quán)限、錄入權(quán)限、審核權(quán)限、審批權(quán)限等。9.5信用數(shù)據(jù)安全9.5.1信用數(shù)據(jù)安全主要包括對信用數(shù)據(jù)進行分權(quán)限、分職能管理，對敏感數(shù)據(jù)進行加密處理、安全存儲等。9.5.2服務(wù)主體應(yīng)制定信用數(shù)據(jù)操作管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)的采集、處理、存儲和使用，有效降低數(shù)據(jù)被非法生成、變更、泄露、丟失及破壞的風(fēng)險。9.5.3政務(wù)外網(wǎng)服務(wù)平臺與互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺的數(shù)據(jù)，應(yīng)分開存儲和處理，符合政務(wù)外網(wǎng)管理規(guī)定。9.5.4數(shù)據(jù)質(zhì)量控制應(yīng)參照GB/T39477要求對數(shù)據(jù)進行定期維護。9.5.5信用信息網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中應(yīng)采用加密方式進行傳輸，密鑰動態(tài)生成，保證數(shù)據(jù)安全。9.5.6服務(wù)主體應(yīng)參照GB/T36092要求