供水有限公司工程項目外包管理辦法

XXXX供水有限公司工程項目外包管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司對外承包工程（簡稱“外包工程”）的管理，合理降低成本，保證工程質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國招投標法實施條例》、《XX水務(wù)投資有限公司工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》和XXXX水務(wù)集團有限公司工程建設(shè)管理制度方面的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法適用于XXXX水務(wù)集團有限公司XXXX供水分公司（以下簡稱“XXXX分公司”）工程建設(shè)招投標管理規(guī)定的“施工單項合同估算價在200萬元人民幣（含）以上的；設(shè)備、材料等貨物的采購單項合同估算價在100萬元人民幣（含）以上的；設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購單項合同估算價在50萬元人民幣（含）以上的工程采購項目”以外的所有維修、分包、新建等小型工程。第二章職責第三條XXXX分公司外包工程由技術(shù)科歸口管理。第四條技術(shù)科主要職責1.負責本辦法適用工程的預(yù)算、詢價、議價、談判、起草合同、付款申請及批復(fù)、施工協(xié)調(diào)等；2.對承包（分包）商的工程質(zhì)量、安全、工程進度、驗收及付款等全面管理；3.對外包工程實際完成的工程量及形象進度進行審核和確認。4、負責對分包商工期、形象進度進行管理,對不能滿足施工要求的分包商有否決及建議清退出場的權(quán)力。5.分包合同簽訂前,須將分包合同上報XXXX水務(wù)集團有限公司審核,經(jīng)XXXX水務(wù)研究同意后,方可簽訂分包合同，并需將分包合同送交XXXX水務(wù)建管部存檔。6.組織對分包工程的驗收及竣工資料的接收存檔工作。7.定期組織對合格分包商進行考核評價。第六條領(lǐng)導(dǎo)班子及其他部門職責根據(jù)XXXX分公司有關(guān)工程建設(shè)項目方面的規(guī)章制度執(zhí)行，公司負責人必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)外包工程。第三章工程發(fā)包流程及價款結(jié)算第七條外包工程方式1.比價外包：施工單項合同估算價大于人民幣10萬元、小于200萬元的工程項目；設(shè)備材料等貨物的采購單項合同估算價大于10萬元、小于100萬元的；設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購單項合同估算價大于10萬元、小于50萬元的，均需3家以上供應(yīng)商綜合比價的形式進行，選擇價格合理、資質(zhì)等級高、信譽良好、業(yè)績優(yōu)良的供應(yīng)商。勞務(wù)分包：10萬元以下的土方開挖回填、施工機械租賃、維修安裝等施工項目由歸口管理部門選擇有經(jīng)驗、認真負責、長期合作的承包商，以勞務(wù)分包方式從合格承包商單位里挑選承包商。以上兩條以外的其他情形，視工程的實際情況，由經(jīng)理辦公會議確定采用何種方式對外進行分包。第八條比價外包項目，由技術(shù)科編制預(yù)算并向公司經(jīng)理辦公會議提出申請及明確的外包工程要求，經(jīng)理辦公會議研究通過后方可實施。外包工程流程詳見附件1《外包工程流程圖1》。第九條勞務(wù)分包的項目分包流程詳見附件2《分包工程流程圖2》及相關(guān)表格。第十條分包商管理1.分包商必須提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、安全資格證等證書原件,技術(shù)科保留復(fù)印件一套;特殊工種必須提供特殊工種證書原件及復(fù)印件,技術(shù)科保留復(fù)印件一套。2.公司與管理水平高、信譽良好、業(yè)績優(yōu)良的分包商建立長期的合作關(guān)系，建立合格分包商名錄。分包商應(yīng)按公司體系文件要求的程序進行選定。3.分包商進入施工現(xiàn)場的相關(guān)手續(xù),由分包商自行到工程所在地相關(guān)部門辦理。4.工程施工過程中，若承包單位不能滿足安全、質(zhì)量、工期要求，或違反合同其他規(guī)定的，現(xiàn)場相關(guān)負責人應(yīng)及時發(fā)出違約通知并勒令整改。對情節(jié)嚴重又不能及時整改的，技術(shù)科按照合同約定進行違約處罰。5.工程驗收合格后，技術(shù)科對分包商作出評價（附件3：《工程分包單位評價表》），并根據(jù)評價結(jié)果，確定是否把此工程分包商列入合格分包商名錄。6.分包商不得將工程轉(zhuǎn)包。第十一條工程驗收技術(shù)科組織對外包工程進行驗收，并形成工程驗收書。驗收內(nèi)容包括對驗收日期、驗收標準、工程進度確認、工程質(zhì)量情況等，驗收書需現(xiàn)場負責人及部門負責人簽名。1.驗收合格的外包工程項目付款流程按公司規(guī)定審批同意后付款。2.驗收不合格的外包工程項目，或者發(fā)生違背合同條款的要求，現(xiàn)場負責人按要求向承包單位發(fā)出整改通知書，整改后承包單位可重新申請驗收。若因整改而延誤工期的，現(xiàn)場項目負責人需及時發(fā)出違約通知書，同時違約通知書送交技術(shù)科，接到通知后即時聯(lián)系財務(wù)停止一切與之相關(guān)的付款行為。承包單位在違約通知書上簽名確認后交技術(shù)科存檔。第十二條工程付款及結(jié)算1.所有需支付的外包工程款，必須按照公司的付款程序進行付款。2.工程進度（含竣工）款結(jié)算流程：承包單位完成合同要求進度，向工程（生產(chǎn)）部提出結(jié)算申請，按合同規(guī)定辦理結(jié)算。六進度結(jié)算及決算1、分包工程的進度結(jié)算及決算，由公司技術(shù)科負責工程量的核定、供應(yīng)部門負責材料實際供應(yīng)量的核定,核定無誤后報技術(shù)科進行工程款結(jié)算。技術(shù)科應(yīng)經(jīng)常深入現(xiàn)場了解工程情況,認真核對工程量。2、分包工程工作量由項目負責人直接報外包完成。3、結(jié)算程序(1)分包商按照合同規(guī)定的結(jié)算日期辦理結(jié)算。(2)分包商工程結(jié)算書編制完畢,首先報技術(shù)科審批核實無誤后,報項目負責人審批,最后送達財務(wù)部門。(3)工程決算。工程竣工,經(jīng)甲乙雙方共同驗收合格,分包方將竣工資料移交給技術(shù)科后,編制工程決算書,經(jīng)技術(shù)科審批后報項目負責人審核,然后報送XXXX水務(wù)建管安全部審計,經(jīng)公司審批后方可辦理竣工決算。第四章承包工程合同管理第十三條承包工程合同管理按照《XXXX水務(wù)集團有限公司XXXX供水分公司合同管理辦法》和《XXXX水務(wù)集團有限公司工程建設(shè)項目合同管理辦法》執(zhí)行。第十四條工程合同正本一式四份，公司和承包單位各持二份。第五章處罰措施1、對分包商的紀律約束(1)所有分包商必須嚴格執(zhí)行國家、業(yè)主及公司的有關(guān)紀律規(guī)定。(2)在工程施工中,不準有弄虛作假等欺詐行為,不準送禮行賄。(3)在施工中發(fā)現(xiàn)分包商有違法、違紀行為者,公司將對其清退出現(xiàn)場,并永不再與其合作。2、對公司人員的紀律約束(1)各級外包工程管理人員要秉公辦事，堅持原則,盡職盡責。(2)各級人員要廉潔自律,嚴禁對分包商吃、拿、卡、要，索賄受賄,如有違犯者,按公司有關(guān)規(guī)定處理。(3)與分包單位有利益關(guān)聯(lián)的應(yīng)當回避，及時公示告知，不得參與有關(guān)工程。(4)對在工程管理中給公司造成損失的單位、個人,公司將視其情節(jié)輕重,予以經(jīng)濟處罰及行政處分。第六章附則本管理制度解釋權(quán)歸XXXX水務(wù)集團有限公司XXXX供水分公司。本管理制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。一、分包工程的確定1、公司內(nèi)部各工程處(工地)無能力施工的項目可以分包。需要分包的項目由技術(shù)科提出申請,交由項目負責人,技術(shù)科在公司內(nèi)部平衡后,確認必須分包的,報項目負責人批準后可進行分包。2、分包程序：分包項目確認后,由技術(shù)科負責組織質(zhì)量、安全、經(jīng)管等部門共同參加,確定合格分包商。二、甲供材規(guī)定1、包工包料工程,不論分包方是否領(lǐng)用甲供材料,工程結(jié)算時均按審批的材料計劃數(shù)量及金額由財務(wù)在結(jié)算中全部扣回。2、分包方領(lǐng)用的材料數(shù)量超過審批的材料量,結(jié)算時應(yīng)按市場價格計取相應(yīng)的采保費后扣減乙方工程款。3、撥款和質(zhì)量保證金(1)分包商不辦理工程進度結(jié)算或決算手續(xù)，財務(wù)一律不予付款;(2)工程在沒有辦理竣工手續(xù)前,工程進度款最多撥付合同價的85%;三、分包工程簽證管理1、分包商應(yīng)嚴格按照甲方提供的施工圖紙進行施工,當實際施工與施工圖紙不符時,應(yīng)提出變更申請,經(jīng)工程項目負責人、技術(shù)科負責人、安裝科負責人審批后方可進行施工.2、對于沒有圖紙的現(xiàn)場簽證經(jīng)工程項目負責人、技術(shù)科負責人、安裝科負責人審批后,必須報技術(shù)科備案、經(jīng)技術(shù)科與安裝科共同核定工程量后方可進行施工,否則,技術(shù)科有權(quán)拒絕審批工程預(yù)算和進行工程結(jié)算。四、分包工程的安全管理1、安全稽查科是分包工程的安全管理部門,負責考核分包商的安全資格,對分包商在施工方案中的安全措施進行審批。2、對施工過程中的安全工作進行檢查、監(jiān)督、指導(dǎo),對違反安全規(guī)定的分包方有處分權(quán)。3、對分包商必須實行安全工作與經(jīng)濟掛鉤的管理辦法。在工程結(jié)算時,預(yù)留結(jié)算價款的2%作為安全施工保證金。安全保證金的返還考核執(zhí)行公司安監(jiān)《分包單位安全管理制度》中的考核內(nèi)容,工程結(jié)束無任何傷亡事故,安全保證金應(yīng)全額返還分包商。4、協(xié)助處理分包商發(fā)生的安全事故。附件1：《外包工程流程圖1》技術(shù)科根據(jù)具體情況提出召開會議提出對外承包申請評價按照程序進行結(jié)算支付整改后重新驗收按照程序進行結(jié)算支付通過不通過，形成整改意見驗收過程控制通過，開始實施修改后重新提交開始實施通過，形成會議紀要不通過，形成修改意見技術(shù)科根據(jù)具體情況提出召開會議提出對外承包申請評價按照程序進行結(jié)算支付整改后重新驗收按照程序進行結(jié)算支付通過不通過，形成整改意見驗收過程控制通過，開始實施修改后重新提交開始實施通過，形成會議紀要不通過，形成修改意見附件2：《外包工程流程圖2》提出申請?zhí)岢錾暾垖徟ㄟ^后選擇合格承包單位選擇合格承包單位承包單位進行施工，技術(shù)科派人監(jiān)督承包單位進行施工，技術(shù)科派人監(jiān)督工程完成后，技術(shù)科組織驗收工程完成后，技術(shù)科組織驗收驗收不合格，承包單位進行整改驗收合格后填寫驗收單和簽證單驗收合格后填寫驗收單和簽證單結(jié)算結(jié)算維修申請書申請部門日期年月日維修部位存在問題處理方案預(yù)算金額部門負責人意見：簽字：年月日分管副總意見：簽字：年月日總經(jīng)理意見：簽字：年月日簽證單項目名稱日期簽字內(nèi)容（以下分項填寫）施工方代表：現(xiàn)場代表：部門經(jīng)理：驗收單項目名稱日期情況說明現(xiàn)場