OE威廉姆森學(xué)術(shù)思想發(fā)展的三個(gè)階段

OE威廉姆森學(xué)術(shù)思想發(fā)展的三個(gè)階段

2009年，諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)授予兩位研究經(jīng)濟(jì)管理的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他被授予英利諾伊州立大學(xué)政治系統(tǒng)教授埃里諾奧斯洛姆（elnorosmom）和伯克利加爾福尼亞大學(xué)斯塔普尼亞大學(xué)斯塔普尼亞大學(xué)斯塔普斯本森（oliver.samon）和威廉莫里斯（oliver.史密斯頓）的頭銜。威廉姆森教授是筆者2007年3月至2008年9月在伯克利訪學(xué)時(shí)的學(xué)術(shù)導(dǎo)師和擔(dān)保人,因此想借本文探討一下威廉姆森學(xué)術(shù)研究的幾個(gè)階段及其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。一西蒙的設(shè)置和研究企業(yè)行為理論的大師威廉姆森昵稱奧利(Olly),1932年9月27日出生于美國(guó)威斯康辛州蘇比利爾市一個(gè)普通中學(xué)教師家庭,父母的正直廉潔對(duì)其有很大影響,小時(shí)候的威廉姆森曾夢(mèng)想做一名律師。高中畢業(yè)后,他進(jìn)入當(dāng)?shù)匾患疑鐓^(qū)學(xué)院(類似于現(xiàn)在國(guó)內(nèi)的職業(yè)學(xué)院),修讀該學(xué)院和MIT聯(lián)合提供的一個(gè)項(xiàng)目。威廉姆森用兩年的時(shí)間完成了三年的學(xué)習(xí)計(jì)劃,提前進(jìn)入MIT攻讀學(xué)士課程。1960年,威廉姆森在斯坦福獲得工商管理碩士學(xué)位并讀了一年的博士課程,然后去卡內(nèi)基技術(shù)學(xué)院(1967年與梅隆大學(xué)合并)攻讀博士學(xué)位?？▋?nèi)基學(xué)院雖算不上一流大學(xué),但紀(jì)律嚴(yán)明,學(xué)術(shù)思想活躍,聚集了一批研究企業(yè)行為理論的大師,如西厄特(RichardCyert)、馬奇(JamesMarch)和西蒙(HerbertSimon)等。西蒙是威廉姆森的威斯康辛同鄉(xiāng),曾經(jīng)在伯克利工作過三年,是20世紀(jì)最有影響的社會(huì)科學(xué)家之一,研究范圍包括認(rèn)知心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、公共管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和政治學(xué)等,并與其他人一起開創(chuàng)了許多新的科學(xué)領(lǐng)域,如人工智能、信息處理、計(jì)算機(jī)模擬、復(fù)雜理論、決策理論、注意力經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織理論等等,1978年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。西蒙在卡內(nèi)基倡導(dǎo)的跨學(xué)科研究,使威廉姆森終身受益。正是在西蒙等人的啟蒙下,威廉姆森開始了其學(xué)術(shù)之路。二從《經(jīng)濟(jì)》到《反托拉斯的經(jīng)濟(jì)和司法政策》:從縣到10個(gè)月威廉姆森早期的研究主要集中在企業(yè)行為與市場(chǎng)管制,前者跟他在卡內(nèi)基的學(xué)術(shù)訓(xùn)練有關(guān),后者受在司法部反托拉斯局做局長(zhǎng)特別助理的影響。1963年,威廉姆森在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》和《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《作為進(jìn)入障礙的出售費(fèi)用(SellingExpenseasBarriertoEntry)》及《管理抉擇和企業(yè)行為(ManagerialDiscretionandBusinessBehavior)》,從而得以通過伯克利經(jīng)濟(jì)系組織的考評(píng),與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)始人貝恩(JoeBain)等成為同事。1964年,其博士論文《抉擇行為的經(jīng)濟(jì)學(xué):企業(yè)理論中的管理目標(biāo)(TheEconomicsofDiscretionaryBehavior:ManagerialObjectivesinaTheoryoftheFirm)》由霍爾(PrenticeHall)出版公司出版。1965年,在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》分別發(fā)表《創(chuàng)新和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(InnovationandMarketStructure)》及《企業(yè)內(nèi)部行為的動(dòng)態(tài)理論(ADynamicTheoryofInterfirmBehavior)》,后被賓夕法尼亞大學(xué)挖去做副教授,講授研究生的產(chǎn)業(yè)組織課。1966年,威廉姆森被推薦去司法部反托拉斯局做局長(zhǎng)特別助理,期間(11個(gè)月)認(rèn)識(shí)了不少司法界人士,特別是一批思想活躍的年輕律師,并接觸了大量案例,對(duì)法律和市場(chǎng)管制有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。1967年,他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《層級(jí)控制與企業(yè)最優(yōu)規(guī)模(HierarchicalControlandOptimumFirmSize)》;次年,在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表《作為進(jìn)入障礙的工資率(WageRatesasaBarriertoEntry)》,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《作為反托拉斯保護(hù)的經(jīng)濟(jì):福利替換(EconomiesasanAntitrustDefense:TheWelfareTradeOffs)》,并順利晉升為教授。1969年,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《配置效率和反托拉斯的局限(AllocativeEfficiencyandtheLimitsofAntitrust)。1970年,霍爾出版了其第二本專著《公司控制和商業(yè)行為:組織形式對(duì)企業(yè)行為影響的探索(CorporateControlandBusinessBehavior:AnInquiryintotheEffectsofOrganizationFormonEnterpriseBehavior)》。這一時(shí)期的威廉姆森思想尚未成熟,和大多數(shù)年輕學(xué)者一樣,不得不為職稱和生活而奮斗。其作品雖然不乏新意,刊物和出版社檔次也很知名,但理論體系尚未形成,多數(shù)情況下是用現(xiàn)有理論解釋現(xiàn)實(shí)中遇到的問題。同時(shí)期,威廉姆森完成了生育5個(gè)孩子的任務(wù)。最后一對(duì)雙胞胎生于1967年。三組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的提出背景1969年,在伯克利認(rèn)識(shí)的馬格利斯(JuliusMargolis)被任命為新成立的賓夕法尼亞大學(xué)公共政策和城市政策學(xué)院院長(zhǎng),威廉姆森受邀承擔(dān)博士生組織理論課的講授任務(wù)。威廉姆森把在卡內(nèi)基學(xué)到的組織理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來,組織學(xué)生展開了熱烈的討論。經(jīng)常討論的問題有:人的本性;各種各樣的交易成本;解決問題的合約方法等。從此,威廉姆森的思想漸趨成熟,交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架初步形成。1971年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)年會(huì)安排了一個(gè)專場(chǎng):對(duì)市場(chǎng)不完善的回應(yīng)。威廉姆森被邀請(qǐng)?zhí)峤徽撐?。他從交易成本的角度寫了《生產(chǎn)的縱向一體化:市場(chǎng)失敗的思考(TheVerticalIntegrationofProduction:MarketFailureConsiderations)》,隨后發(fā)表在5月份的《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上,成為引用率最高的經(jīng)典文獻(xiàn)之一。1973年他在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表《市場(chǎng)和層級(jí)組織:一些初步思考(MarketsandHierarchies:SomeElementaryConsiderations)》,這是《市場(chǎng)與層級(jí)組織:分析和反托拉斯含義(MarketsandHierarchies:AnalysisandAntitrustImplications)》的雛形。后者于1975年由美國(guó)自由出版社(FreePress)出版,成為跨時(shí)代的杰作。作者通過引進(jìn)交易成本,在經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論之間正式架起了一座橋梁。此后,威廉姆森于1976年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《內(nèi)部組織的經(jīng)濟(jì)學(xué):有關(guān)市場(chǎng)和層級(jí)組織的退出和呼聲(TheEconomicsofInternalOrganization:ExitandVoiceinRelationtoMarketsandHierarchies)》;1979年在《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué):合約關(guān)系的治理(TransactionCostEconomics:TheGovernanceofContractualRelations)》;1981年在《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》發(fā)表《組織經(jīng)濟(jì)學(xué):交易成本思路(TheEconomicsofOrganization:TheTransactionCostApproach)》等。1983年,威廉姆森受聘為耶魯大學(xué)高登.B.提迪(GordonB.Tweedy)法和組織經(jīng)濟(jì)學(xué)教授,并兼組織和管理學(xué)院院長(zhǎng)。同年,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《可信的承諾:用抵押品支持交易(CredibleCommitments:UsingHostagestoSupportExchange)》;1984年在《制度與理論經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《治理經(jīng)濟(jì)學(xué):框架和意義(TheEconomicsofGovernance:FrameworkandImplications)》,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《可信的承諾:進(jìn)一步的結(jié)果(CredibleCommitments:FurtherResults)》。1985年,威廉姆森的另一部學(xué)術(shù)名著——《資本主義經(jīng)濟(jì)制度:企業(yè)、市場(chǎng)與關(guān)系合約(TheEconomicInstitutionsofCapitalism:Firms,Markets,RelationalContracting)》由自由出版社出版了,這是《市場(chǎng)與層級(jí)組織》的姊妹篇。此書綜合了威廉姆森及其他學(xué)者在經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和組織理論方面的研究成果,從理論和實(shí)踐兩方面發(fā)展了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),也使得新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一度成為顯學(xué),接連有科斯(1991)和諾斯(1993)兩位學(xué)者獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。該書被譯成十幾種文字在全世界發(fā)行,是迄今為止社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域被引用最多的著作,從而奠定了威廉姆森成為國(guó)際大師的基礎(chǔ)。這一時(shí)期的威廉姆森,思想臻于成熟,新的經(jīng)濟(jì)理論框架構(gòu)建完畢,不僅提出并界定了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新組織理論(組織經(jīng)濟(jì)學(xué))等概念及與傳統(tǒng)理論的區(qū)別,建立了新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系,而且推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的融合,如法學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等。威廉姆森提出和使用的許多概念,如信息栓塞(informationimpactedness)、關(guān)系合約(relationalcontract)、資產(chǎn)專用性(assetspecificity)、有限理性(boundedrationality)、機(jī)會(huì)主義行為(opportunisticbehavior)、套牢(holdup)等,既受其他學(xué)科的影響,又影響到其他學(xué)科。他的學(xué)說還是實(shí)踐的產(chǎn)物。筆者在90年代中期初次接觸威廉姆森的東西時(shí),即為其折服,其許多理論與筆者在企業(yè)的觀察完全吻合,解除了許多困惑。四《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)政策》1988年春天,55周歲的威廉姆森回到伯克利,被聘為研究生院教授和埃德伽.F.凱瑟(EdgarF.Kaiser)商學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)教授。從此,威廉姆森開始了人生的最后一站:一邊享受各種接踵而至的榮耀,一邊繼續(xù)從事教學(xué)和創(chuàng)作。最初幾年,威廉姆森忙于編書,先后出版了產(chǎn)業(yè)組織教材和組織理論經(jīng)典文獻(xiàn)選編,雖然也發(fā)表了幾篇有影響的論文,如1990年發(fā)表于《制度與理論經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》的《經(jīng)濟(jì)組織可替代方法的比較(AComparisonofAlternativeApproachestoEconomicOrganization)》,但基本上是對(duì)以前成果進(jìn)行整理和反思,并不時(shí)回答來自學(xué)術(shù)界的挑戰(zhàn)。1991年后,威廉姆森重新煥發(fā)創(chuàng)作激情。1991年,他在《管理科學(xué)季刊》發(fā)表《比較經(jīng)濟(jì)組織:離散結(jié)構(gòu)替代方案的分析(ComparativeEconomicOrganization:TheAnalysisofDiscreteStructuralAlternatives)》,在《戰(zhàn)略管理雜志》發(fā)表《戰(zhàn)略、節(jié)約與經(jīng)濟(jì)組織(Strategizing,Economizing,andEconomicOrganization)》,在他親自創(chuàng)辦的《法、經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織雜志》發(fā)表《經(jīng)濟(jì)制度:自發(fā)的和有意的治理(EconomicInstitutions:SpontaneousandIntentionalGovernance)》;1992年,在《經(jīng)濟(jì)行為與組織雜志》發(fā)表《市場(chǎng)、層級(jí)組織與現(xiàn)代公司:一個(gè)展開的視角(Markets,Hierarchies,andtheModernCorporation:AnUnfoldingPerspective)》;1993年,在《制度與理論經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《組織的演化科學(xué)(TheEvolvingScienceofOrganization)》,在《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《計(jì)算、信任與經(jīng)濟(jì)組織(Calculativeness,Trust,andEconomicOrganization)》,在哈斯的雜志《產(chǎn)業(yè)與公司變革》發(fā)表《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織理論(TransactionCostEconomicsandOrganizationTheory)》;1994年,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《看得見和看不見的治理(VisibleandInvisibleGovernance)》;1995年,在《產(chǎn)業(yè)與公司變革》發(fā)表《經(jīng)濟(jì)中的層級(jí)組織、市場(chǎng)與權(quán)力(Hierarchies,Markets,andPowerintheEconomy:AnEconomicPerspective)》。同年,威廉姆森當(dāng)選為伯克利學(xué)術(shù)委員會(huì)主席。這一職位通常由德高望重、廉潔奉公的學(xué)術(shù)權(quán)威出任。已過耳順之年的威廉姆森繼續(xù)筆耕不止,除了對(duì)過去的學(xué)說進(jìn)行詮釋和辯護(hù)外,還不斷發(fā)表富有創(chuàng)意的新作。1998年,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《治理制度(TheInstitutionsofGovernance)》;1999年,在《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表《公私官僚:交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)視角(PublicandPrivateBureaucracies:ATransactionCostEconomicsPerspective)》,在《戰(zhàn)略管理雜志》發(fā)表《戰(zhàn)略研究:治理和能力視角(StrategyResearch:GovernanceandCompetencePerspectives)》;2002年,在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表《合約視角:私有秩序(TheLensofContract:PrivateOrdering)》,在《經(jīng)濟(jì)展望雜志》發(fā)表《作為治理結(jié)構(gòu)的企業(yè)理論:從選擇到合約(TheTheoryoftheFirmasGovernanceStructure:FromChoicetoContract)》。后兩篇成為轉(zhuǎn)載和引用較高的經(jīng)典文獻(xiàn)。2005年,威廉姆森參加了一年一度的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì),并在會(huì)上做了《治理經(jīng)濟(jì)學(xué)(TheEconomicsofGovernance)》的學(xué)術(shù)報(bào)告,隨后發(fā)表在5月份的《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上;同年,在《斯堪的納維亞管理雜志》發(fā)表《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)與企業(yè)管理(TransactionCostEconomicsandBusinessAdministration)》;2008年,在《供應(yīng)鏈管理雜志》發(fā)表了《外包:交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和供應(yīng)鏈管理(Outsourcing:TransactionCostEconomicsandSupplyChainManagement)》,在《法、經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織雜志》發(fā)表《理論與實(shí)踐中的公司董事會(huì)(CorporateBoardsofDirectors:InPrincipleandinPractice)》。2009年4月30日,在以自己名字命名的制度分析研討班上,威廉姆森又宣讀了自己的新作:《組織經(jīng)濟(jì)學(xué):交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科概述(TheEconomicsofOrganization—withReferencetoTransactionCostEconomicsandMoreGenerally)》。這一時(shí)期,威廉姆森的研究明顯轉(zhuǎn)向,即越來越多地與商務(wù)和管理聯(lián)系起來。更準(zhǔn)確地說,是用交易成本思路來分析和解決管理和治理中的理論和現(xiàn)實(shí)問題,這可能與他身在哈斯商學(xué)院有關(guān)。傳統(tǒng)的管理學(xué)院是排除和鄙視經(jīng)濟(jì)學(xué)家的,認(rèn)為他們不懂管理。威廉姆森用實(shí)際行動(dòng)回答了技術(shù)派們的挑戰(zhàn),大大提高了哈斯商學(xué)院的知名度。五威姆森:我的中心思想2009年10月12日凌晨三點(diǎn)半(美國(guó)西部時(shí)間),來自瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)的電話打到了威廉姆森在伯克利的家里。他的雙胞胎兒子之一小威廉姆森(OliverWilliamsonJr)抓起電話叫醒了他:“爸爸,我想就是這個(gè)電話了?！痹缫阎雷约涸谥Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)候選人名單上的威廉姆森興高采烈地抓起電話,得知了自己最終獲獎(jiǎng)的消息。獲獎(jiǎng)的原因是,基于對(duì)經(jīng)濟(jì)治理,特別是對(duì)企業(yè)邊界的分析。自此以后,電話再也沒有停過。來自新聞界和同事好友的祝福電話不斷打來,奧利應(yīng)接不暇。第二天,數(shù)百名師生員工涌向哈斯商學(xué)院的美銀廳向威廉姆森祝酒,慶賀伯克利歷史上第5位經(jīng)濟(jì)學(xué)家獲獎(jiǎng)。此前,已有德布魯(Debru,1983)、海薩尼(Haisany,1994)、麥克法登(McFadden,2000)和阿克洛夫(Akerlof,2001)