內(nèi)控工作匯報(bào)

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內(nèi)控工作匯報(bào)篇1一、制度體系的基本情況：在執(zhí)行公司的規(guī)范性文件（各類管理辦法、內(nèi)控制度、實(shí)施細(xì)則、工作流程）今年按照集團(tuán)的目標(biāo)要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需。二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：總體上來說，一是以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近幾個(gè)月在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團(tuán)隊(duì)、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)則處事，大到一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作、一項(xiàng)工作的推進(jìn)，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團(tuán)公司的規(guī)定去處理。三、采取的具體措施：總的來說把握了以下原則：1、集團(tuán)有明確規(guī)定的，按集團(tuán)規(guī)定執(zhí)行；2、集團(tuán)沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；3、集團(tuán)公司都沒有明確規(guī)定的，報(bào)集團(tuán)審批同意后執(zhí)行。抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：一是出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司推出的各項(xiàng)管理規(guī)定，都是結(jié)合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強(qiáng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。二是制度要有相對的穩(wěn)定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時(shí)通過“必要會(huì)簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司—下屬礦山自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：一是成套整理了集團(tuán)下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將以前推出制度清理廢止。三是抓好集團(tuán)公司規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓管理人員工在準(zhǔn)確掌握這些規(guī)范性文件的同時(shí)，在實(shí)際工作中能踐行到位。通過培訓(xùn)抓制度執(zhí)行，是20xx年以來為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。對集團(tuán)公司出臺的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對口部門必須事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。四、在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點(diǎn)：一是要有實(shí)際效果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)心中有數(shù)二是要通過培訓(xùn)，感受到集團(tuán)公司的制度文化氛圍，從大的'層上領(lǐng)會(huì)到集團(tuán)公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通過這些有實(shí)效的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們在接受、掌握、運(yùn)用這些規(guī)章制度的同時(shí)，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團(tuán)公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。三是分層次監(jiān)督、強(qiáng)化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項(xiàng)重點(diǎn)工作持續(xù)推進(jìn)。四是強(qiáng)調(diào)與集團(tuán)的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團(tuán)對口工作的管理部門加強(qiáng)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門和集團(tuán)職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團(tuán)溝通而導(dǎo)致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作時(shí)出現(xiàn)“不符合內(nèi)控制度管理”的現(xiàn)象。五：今后加強(qiáng)學(xué)習(xí)與制度執(zhí)行：由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內(nèi)控制度學(xué)習(xí)上、努力學(xué)習(xí)、弄懂弄通、為把內(nèi)控制度管理順利進(jìn)行而努力。內(nèi)控工作匯報(bào)篇2市郵政局市場部、監(jiān)督監(jiān)察部、金融業(yè)務(wù)部：我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊局長為組長，副局長為副組長，成員有：安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長、支局長，依據(jù)《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案（試行）》等相關(guān)規(guī)定，對郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行，以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則（即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過），對發(fā)現(xiàn)問題逐一研究，以點(diǎn)帶面，逐一解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力，確保郵政金融資金安全完整，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。一、基本情況截止9月20日，全縣郵儲(chǔ)余額17636萬元，凈增余額1996萬元，完成全年計(jì)劃的%，點(diǎn)均余額萬元,活期比重%；代理保費(fèi)383萬元，完成全年計(jì)劃的%，每月代發(fā)工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發(fā)生。二、自查和剖析檢查1、綜合管理縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開，會(huì)議議題明確，經(jīng)營思路清晰，措施要求具體。局長按期和定期召開了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議，對存在問題有整改措施和要求。分管局長按月填報(bào)檢查報(bào)告書，并按月對儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見及要求。儲(chǔ)匯稽查員的.履職情況：按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃，認(rèn)真開展了儲(chǔ)匯稽查工作，并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表,按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。安全保衛(wèi)的履職情況：按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核；農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪用戶記錄。2、檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查：核對7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報(bào)余額，帳帳相符。檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管，出納印鑒，會(huì)計(jì)印鑒由各自管理，財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì)，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號使用，儲(chǔ)匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ)，賬頁無撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。3、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對賬單，按月對銀行賬單進(jìn)行勾核。會(huì)計(jì)未按頻次對網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。4、金庫管理檢查：現(xiàn)場盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗，金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。5、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督：盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。電子匯款事后檢查：盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。6、中間業(yè)務(wù)檢查：代發(fā)養(yǎng)老金。代發(fā)工資由委托單位先將代發(fā)的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進(jìn)賬單后，將單位代發(fā)的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月代發(fā)工資500多萬元。代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會(huì)計(jì)按天收款，憑證次日結(jié)清，截止9月15日共計(jì)代理保費(fèi)383萬元。代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款40多萬元。7、押運(yùn)鈔管理：現(xiàn)場檢查運(yùn)鈔車車況較好，運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未搭載無關(guān)人員。防爆槍、彈分管落實(shí)。8、縣局中心機(jī)房管理：機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。9、儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：大石支局：a、銀行余額元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。b、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現(xiàn)場檢查營業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差?？拙┲Ь郑篴、按月按頻次對支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。b、金庫管理，己按規(guī)定建立了金庫“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。c、支局長履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日報(bào)單和電子匯款日報(bào)單，繳撥款單簽字潦草，對盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對儲(chǔ)蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。e、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。吳東支局：a、儲(chǔ)蓄營業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。b、金庫管理，已按規(guī)定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。雙福支局：a、金庫管理，已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜，金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖，金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，但大額支付未登記。清江支局：a、支局長履職情況：支局長未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無走訪用戶記錄。b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷號核對結(jié)存數(shù)。c、營業(yè)室衛(wèi)生較差。桂花支局：a、支局長履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對代辦所投遞員進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日報(bào)表，對業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。b、金庫管理：按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷號核對結(jié)存數(shù)。新新支局：a、現(xiàn)場盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。b、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。c、支局長履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫進(jìn)出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。縣局郵政班：a、班長的履職情況：對儲(chǔ)蓄日報(bào)表和電子匯兌日報(bào)表，繳撥款單審核不很落實(shí)，對安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。b、營業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登記不符。三、整改要求及處理情況：通過這次自查和剖析檢查，我局各級各類人員在履職方面、在執(zhí)行規(guī)章制度方面、在處理業(yè)務(wù)方面都不同程度地存在一些問題。為此，縣局要求，各級各類人員要認(rèn)真履行崗位工作職責(zé)，存在問題即時(shí)整改，強(qiáng)化逐級的監(jiān)督檢查，認(rèn)真落實(shí)逐級的監(jiān)督責(zé)任，認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對現(xiàn)金的管理，特別是加強(qiáng)對金庫的管理、對出納金庫庫存現(xiàn)金的管理，加強(qiáng)儲(chǔ)匯資金的調(diào)撥管理。同時(shí)，對這次檢查中存在儲(chǔ)蓄“三級”管理密碼不落實(shí)和執(zhí)行簽退制度不落實(shí)的支局進(jìn)行處罰，決定扣發(fā)清江支局100元，扣發(fā)桂花、新新支局各50元生產(chǎn)獎(jiǎng)金。希各單位引以為戒，強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的有效貫徹執(zhí)行，預(yù)防和控制儲(chǔ)匯資金案件的發(fā)生，為全面完成市局下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)而努力。內(nèi)控工作匯報(bào)篇3今年以來，我局在省廳和××市局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以讓更多的人享受社會(huì)保障為目標(biāo)，切實(shí)