第四章-數(shù)據(jù)觀測與收集

第一節(jié)假設(shè)論證途徑在確定主題和假設(shè)樹并完成變量設(shè)計和抽樣方案以后，就要著手論證所提出的主題。論證的途徑可分為兩大類：理論研究和實證研究。如圖所示：實證研究理論研究論證方法實驗研究非實驗研究統(tǒng)計調(diào)查研究實地研究無干憂研究問卷法訪談法文本分析現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析歷程比較分析一、實證研究和理論研究

這里的實證研究和理論研究是從研究假設(shè)的論證途徑而言的，實際上，正名為經(jīng)驗論證(empiricalstudy)和理論論證theoreticalverification)可能更貼切。實證研究和理論研究分別反映歸納法和演繹法的思維方式。歸納法表現(xiàn)為實證方式，以觀察事實和歸納邏輯為基礎(chǔ)透過現(xiàn)象的描述和解釋概括出理論命題。而演繹法是從已知的法則、理論出發(fā)，演繹推演出新的知識，包括原創(chuàng)性地提出無法驗證的公理以及根據(jù)已有公理、理論推演出某種命題。下面從研究生論文來講述。從研究生論文工作要求來看實證應(yīng)是主要的工作內(nèi)容

現(xiàn)有管理及社科研究方法論的書籍一般只介紹實證研究，無理論研究，原因有三個：1.管理學(xué)科實用性很強(qiáng)研究結(jié)果可以直接從實踐檢驗。國際期刊發(fā)表的我國管理類的文章相對工程類較少的原因，可能主要是缺少實證研究。2.原創(chuàng)性地提出公理畢竟是極少“頭腦迷糊者”思辨研究的結(jié)果，方法論無能為力3.可能是根本性的原因，任何理論最終還得事實的驗證，否則再高明的理論也不能視為是得到科學(xué)證明的理論。英國著名的物理學(xué)家霍金至今未獲得諾貝爾獎金，可能就是其理論未得到實驗證實。

實證論證方法是建立在事實觀測的基礎(chǔ)上，通過一個或若干個具體實事或證據(jù)而歸納出的結(jié)論。

注：假設(shè)的提出雖離不開對現(xiàn)實事物現(xiàn)象的觀測，但無論如何離不開以理論為依據(jù)進(jìn)行臆測。所謂以理論為依據(jù)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：假設(shè)必然在某種理論中占有一定的位置，假設(shè)和理論與分類一節(jié)所講種與屬的關(guān)系類似。假設(shè)的提出必然涉及到現(xiàn)有的理論和命題，這些理論和命題反映了本領(lǐng)域的研究進(jìn)展和尚待解決的問題，亦即本研究的起點(diǎn)。證實的假設(shè)和理論往往是在否定或修正前人的假設(shè)或理論后形成的，即便如此，修正后的命題和理論仍是提出假設(shè)的基礎(chǔ)。以上是從臆測假設(shè)過程而言，在完成實證研究得出經(jīng)驗概括結(jié)果以后，還需要機(jī)理分析，找出因果關(guān)系鏈并納入某種理論體系，以說明此項經(jīng)證實的假設(shè)與其它命題的關(guān)聯(lián)，這又將實證研究結(jié)果提高到理論層次總結(jié)

理論研究如無觀測數(shù)據(jù)和事實支持不能被最終確認(rèn)，實證研究如果缺乏理論邏輯價值也很有限。二、日常觀測和科學(xué)觀測1.日常觀測和科學(xué)觀測的差異的定義日常生活中對周圍事物的觀測通常是一種不自覺的行為，而科學(xué)觀測是一種自覺行為，在觀測之前便要進(jìn)行決策擬定并選定行動方案。同時，觀測者在整個觀測過程中都清楚自己要做的是什么，做到什么程度。科學(xué)觀測較日常觀測要周密，科學(xué)觀測一定要采用專門方法和技術(shù)避免日常觀測容易出現(xiàn)的偏差。2.日常觀測偏差的來源（主要有四種）（1）過度延伸（2）觀測的選擇性（3）非邏輯推理（4）個人意氣

實證方法實質(zhì)上是觀測和收集數(shù)據(jù)的方法。

4.類別

根據(jù)觀測模式可以分為不同的類型，按研究對象的可控性分分為實驗研究和非實驗研究。在實驗研究情況下，研究者控制并設(shè)計研究對象的行為，若無法控制則屬于非實驗研究。在非實驗研究中研究者和研究對象若保持溝通和直接接觸則劃歸為有干擾研究一類，若無，則劃為無干擾研究一類。3.觀測的用途第二節(jié)實驗研究

實驗研究適用于驗證于因果關(guān)系一類的假設(shè)，管理研究中應(yīng)用相對少得多。然而人們在管理行為中仍常采用實驗的手法來確認(rèn)某種判斷。但在實際生活中判斷人的能力等更有優(yōu)勢。一、基本概念

實驗研究是一種受控的研究方法，通過一個或多自變量的變化來評估它對一個或多個因變量產(chǎn)生的效應(yīng)。按觀測地點(diǎn)的差異可分為兩種：實驗室實驗和現(xiàn)場實驗。1、實驗刺激或?qū)嶒炋幚砜刂菩袨槎际亲饔糜谧宰兞?，自變量中有些是研究對象或者研究變量，研究者期望弄清這些自變量的變化對因變量產(chǎn)生的效應(yīng)，對自變量施加的控制行為叫實驗刺激或?qū)嶒炋幚怼Ｗⅲ涸趯嶒炦^程中，對實驗非自變量也要加以控制防止其發(fā)生變異。實驗組是接受實驗刺激的一組研究對象或自變量。2、實驗變異研究者關(guān)心實驗組的變化所引起因變量的變異，這種變異稱為實驗變異。問題是因變量的變異不只是來自于實驗刺激，其它因素也可能是引起變異的因素。為了避免這些因素的干擾的影響，引入控制組的概念。控制組則是一組未接受實驗刺激的一組研究對象3、配對和隨機(jī)化為了比較實驗組和控制組的狀態(tài)并確定實驗變量產(chǎn)生的影響，兩組的組成要素必須盡可能類似，否則，實驗結(jié)果的比較將無法說明問題。比如一位工程師提出一種新的操作方法，白班用新方法，晚班用舊方法，發(fā)現(xiàn)白班的工作績效比晚班好，但是這種差異可能是其他因素引起的。為了避免這種問題引入配對和隨機(jī)化的概念。配對是指一個過程它使各對實驗主體的一種或多種變量具有類似的屬性，并將成對的主體一個分入實驗組，另一個分到控制組。隨機(jī)化是隨機(jī)分配實驗組和控制組成員，縮小各成員間的差異。隨機(jī)分配樣本也會出現(xiàn)兩組成員不對稱的狀況，特別是在小樣本的情況下。如表4－1所示：ABCDEFGH總數(shù)N＝8性別男男男男女女女女身高矮高高矮高矮矮高均值＝10某變量246612141618實驗組均值控制組均值理想分組BCFG10ADEF10隨機(jī)分配的最差情況ABCD5EFGH15按性別分塊最差情況ABEF8CDGH12按身高分塊最差情況ABCD5EFGH154、內(nèi)部效度(internalvalidity)

效度作為一種辨別實驗正確程度的指標(biāo)，指觀測結(jié)果所得到的關(guān)系達(dá)到期望的真實關(guān)系程度。實驗的內(nèi)部效度是指實驗前后因變量觀測結(jié)果的差異直接來源于實驗處理的程度?；蛘哒f消除外部變異源的程度。內(nèi)部效度越大則愈有信心作出因變量的變化來自實驗變量的變化的判斷。下面是坎布爾（DonaldCampbell)和斯坦利(J.Stanley)對干擾因素的分析?？膊紶柡退固估爬ǔ銎叻N干擾內(nèi)部效度的因素歷程成熟程度測試經(jīng)驗測試工具統(tǒng)計回歸選擇實驗消耗不止七種（1）歷程(hostory)在實驗過程中，可能發(fā)生某種外部事件干擾研究主體。（2）成熟程度受試者隨著試驗進(jìn)程的推移而產(chǎn)生的生理、心理和思維的變化，如饑餓、疲倦、操作熟練程度等，以致影響實驗結(jié)果。（3）測試經(jīng)驗這類誤差產(chǎn)生在被測試者須接受多次測試的情況下，受測者在多次測試中產(chǎn)生學(xué)習(xí)效果，并影響到下次測試結(jié)果。如多次參加智商測試，會由于熟習(xí)測試方式而提高測試成績。（4）測試工具上述測試經(jīng)驗偏差來自被測試者，而測試者在實驗開始和終止期間發(fā)生的變化，包括測試人員疲倦、熟練程度和他對結(jié)果的主觀預(yù)期，以及測試者、測試問題更換等原因所引起的偏差歸結(jié)為測試工具的偏差。（5）統(tǒng)計回歸當(dāng)實驗組和控制組的實驗主體按照某種變量分類，且所選樣本集合的平均值極高時，則會出現(xiàn)樣本集合平均值向總體的變量平均值回歸的趨向。（6）選擇實驗組和控制組的實驗主體一定要有可比性否則無法得出實驗結(jié)果。（7）實驗消耗指實驗過程中，各組成員的減員或變化將造成效度的降低。實驗設(shè)計是實驗內(nèi)容和步驟的規(guī)劃，它明確告訴人們實驗做什么，如何做，何時做，實驗對象是什么。一項實驗要滿足兩項功能，（1）能表明自變量對因變量的效應(yīng)，得以驗證所提出的假設(shè)。（2）排出實驗結(jié)果的其他可能解釋。實驗設(shè)計常用的字母符號表示：O－因變量的觀測值X－對實驗主體或研究變量施加的實驗刺激R－隨機(jī)分配樣本同時字母按時間順序排列，如

OXO

表示先測量因變量，接著實驗刺激作用于研究變量然后再測因變量。二、實驗的設(shè)計實驗設(shè)計共分為三類：預(yù)實驗設(shè)計、真實驗設(shè)計、準(zhǔn)實驗設(shè)計1、預(yù)實驗設(shè)計（1）單組前后測設(shè)計實驗組：OXO

這種設(shè)計只有一個研究變量，其效應(yīng)通過因變量后測與前測來反映。這是一種簡便但缺點(diǎn)較多的方法，前面的多種內(nèi)部效度干擾如歷程、成熟、測試、統(tǒng)計回歸等因素都難以避免并影響實驗結(jié)果。

（2）靜態(tài)組間比較實驗組：XO控制組：O這是引入控制組的另一種預(yù)試驗設(shè)計，受測者分為兩組，一組按受實驗刺激，另一組未接受視為控制組。然而這個控制組還不能完全起到控制作用，只是屬于自然狀態(tài)的群體，在實驗條件下并不能保證兩組之間的可比性。2、真實實驗設(shè)計預(yù)實驗設(shè)計的主要缺點(diǎn)是無法缺知實驗組與控制組在事前的差異，真實實驗設(shè)計則對兩組受測者加以控制。（1）前后測加控制組設(shè)計或稱典型設(shè)計實驗組：ROXO控制組：ROO這種設(shè)計由于采用隨機(jī)化分配使兩組具有可比性，有時稱為隨機(jī)化的前后測量加控制的實驗設(shè)計。這種設(shè)計原則上可消除實驗消耗之外的各種效度干擾因素。由于兩個組在實驗過程中，除了一個未接受實驗刺激外，都經(jīng)歷同樣的事件，歷程干擾可以排除。（2）所羅門四組設(shè)計實驗組1：ROXO控制組1：ROO實驗組2：RXO控制組2：RO此設(shè)計的前兩組相當(dāng)于典型設(shè)計，后一部分則相當(dāng)于靜態(tài)組間比較設(shè)計，它的主要特點(diǎn)是能提示因變量的變化是否來自于前測和實驗刺激的交互作用。實驗組2接受實驗刺激但未受前測，與經(jīng)受前測的實驗組1相比較，如果后測結(jié)果不同的話，表明前測和實驗刺激具有交互作用。所羅門設(shè)計得以判別因變量變化的原因，歷程和成熟引起的誤差既可控又可測。缺點(diǎn)是成本增加。（3）后測控制組設(shè)計實驗組：RXO控制組：RO這種設(shè)計通過隨機(jī)分配受試者來控制歷程、成熟、統(tǒng)計回歸等效應(yīng)引起的誤差，衡量工具效應(yīng)的影響因只測量一次而減低。此設(shè)計簡便易行。實驗設(shè)計有的是為了判別某種因素的影響是否存在，像前述典型設(shè)計即可達(dá)此目的。有時，不僅要判別有無影響，還要求判別影響程度和大小，研究變量變化到什么程度才引起因變量的某種變化，這樣便采取多實驗組設(shè)計。（4）多實驗組及單控制組設(shè)計實驗組：ROX1O實驗組：ROX2O實驗組：ROX3O控制組：ROO以上X1、X2、X3等表示研究變量接受不同程度的刺激，從各實驗組結(jié)果比較中可得出自變量和因變量的關(guān)聯(lián)特性。上述各種設(shè)計，每次實驗都只能辨識某個自變量對因變量的影響。然而自變量還存在交互作用。研究多變量之間交互作用的影響，便要采用因子設(shè)計。（5）因子設(shè)計實驗組：RX1X2O實驗組：RX1O實驗組：RX2O控制組：RO因子設(shè)計需要有足夠?qū)嶒灲M數(shù)以便研究自變量的各種組合。如圖4－2所示100B8060A40200素質(zhì)低素質(zhì)高60802040AB3、準(zhǔn)實驗設(shè)計真實實驗設(shè)計所需的各項條件在現(xiàn)實環(huán)境下往往難以滿足，最普遍出現(xiàn)的問題是實驗主體不大可能按研究者的意圖隨機(jī)分配，建立一個嚴(yán)格的借以與實驗組比較的控制組十分困難。在這種情況下可采用準(zhǔn)實驗測試。（1）時間序列設(shè)計實驗組：O1O2O3O4XO5O6O7O8時間序列設(shè)計是最簡單而實用的準(zhǔn)實驗設(shè)計。它在實驗前后的若干時點(diǎn)進(jìn)行重復(fù)測試，從實驗前后的因變量的變化趨勢發(fā)現(xiàn)自變量的影響程度。如下頁圖所示：

Q1Q2Q3Q4Q5Q6Q7Q8（2）不同群體時間序列設(shè)計RO1RO2RO3RO4XRO5RO6RO7RO8時間序列要求在一定時間段內(nèi)測量同一實驗組，這就要求受測者合作。

（3）多時間序列設(shè)計實驗組：O1O2O3O4XO5O6O7O8控制組：O1O2O3O4O5O6O7O8三、實驗的外部效度

指實驗得出的結(jié)果推廣到不同時空范圍和不同研究對象的可能性。實驗研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)的變量之間的因果或相關(guān)關(guān)系，只有具備概括性和推廣性才稱得上有價值。內(nèi)部效度是衡量精確性的指標(biāo)不，外部效度是衡量概括性的指標(biāo)。1、測量效應(yīng)實驗中的前測可能使實驗主體對于自變量的變化產(chǎn)生不同的反應(yīng)，并影響其在后測中的表現(xiàn)，當(dāng)研究結(jié)果推廣到未曾接受前測的總體中，做便會產(chǎn)生誤差。2、樣本的代表性實驗主體是否具有代表性是外部效度的關(guān)鍵問題。3、實驗環(huán)境效應(yīng)實驗的環(huán)境本身導(dǎo)致參與實驗的人們失去平常心，而采取與日常不同的行為。如合作問題。實驗需求特征和研究者的期望可能引起因變量的變化，這就是實驗環(huán)境造成的干擾，變量和干擾造成的影響容易混淆。研究者由于對實驗抱有主觀期望，對符合期望的觀測值較敏感，予以重視，反之，對不符合的則忽略或賦于種種開脫性解釋。實驗法有不少優(yōu)點(diǎn)：首先，研究者具有獨(dú)立性。其次，從時序角度看，實驗法是序貫式研究。第三，實驗法的耗費(fèi)通常比其他研究方法要省，因為控制變量、樣本數(shù)都比較小，而現(xiàn)場研究、問卷方法的出差費(fèi)，專訪費(fèi)都比較大。實驗法的主要缺點(diǎn)是非自然狀態(tài)。研究者人為地營造實驗條件，實驗的特定需求又影響到受試者和研究者的行為，容易引起外部效度差的問題。第三節(jié)統(tǒng)計調(diào)查研究統(tǒng)計研究和社會調(diào)查的概念密切相關(guān)，社會調(diào)查一般指向研究對象樣本詢問問題的方法。由于它離不開通過統(tǒng)計抽樣和問卷收集資料的方法，譯作“社會統(tǒng)計調(diào)查”較為貼切。

surveystudy有的文獻(xiàn)中就譯成問卷法，實際上，統(tǒng)計調(diào)查研究方法包括兩類資料收集方法：問卷法和訪談法。按調(diào)查對象的規(guī)模，又可分為樣本統(tǒng)計調(diào)查和普查兩種。在管理研究領(lǐng)域中，統(tǒng)計調(diào)查研究通常應(yīng)用在以下幾個方面。第一，人員態(tài)度、觀點(diǎn)的調(diào)查。第二，研究企業(yè)不同時期的差異，即跟蹤式研究。第三，評價性調(diào)查研究。最常用的兩種方法：一、問卷法1、問卷的構(gòu)建問卷構(gòu)建是問卷法的主要內(nèi)容，問卷通常包括封面語、指導(dǎo)語、問題及答案、編碼等。封面信即致被調(diào)查的短信，通常放在問卷的封面或封二或卷首語。封面信的內(nèi)容包括自我介紹調(diào)查、主辦單位簡況和個人身分，調(diào)查內(nèi)容和目的，解釋工作的價值，并直接或間接示意被調(diào)查者不會因此受到利益損失或帶來麻煩。

指導(dǎo)語告訴被調(diào)查者如何正確地填寫問卷解釋問卷中復(fù)雜或特殊的問題并給出填答形式的示例。問題和答案這部分是問卷的主體。測量研究對象特征、態(tài)度和行為的依據(jù)主要靠問題和答案。注：問卷除了卷首語、指導(dǎo)語外，還有一些輔助內(nèi)容，如問卷的名稱、問卷的編號、問題編碼等，其中編碼最重要。所謂編碼就是將問題和答案用代碼來表示，以便對答案進(jìn)行統(tǒng)計和分析。2、問卷的設(shè)計要點(diǎn)問卷設(shè)計總的原則應(yīng)盡可能簡明，便于回答和有吸引力。所提問題應(yīng)按“一個問題包括一明確界定的概念”的原則。不能有雙重含義。設(shè)計問卷時有幾項禁忌：首先，設(shè)計問卷時不能帶傾向性，以免造成誘導(dǎo)。其次不提有可能難以回答的問題。第三，不能把未經(jīng)確認(rèn)的事情當(dāng)作前提假設(shè)。答案是封閉式問題的重要組成部分，直接關(guān)系到問卷價值的大小。設(shè)計答案要保證答案的完備性和互斥性。3、量表在答案中為了測量人們的態(tài)度、看法、意見或性格等，常要包含量表?？偧恿勘韺﹃愂霭l(fā)表“同意”或是“不同意”和看法。李克特量表這量問卷設(shè)計中用的最多的一種量表。與總加量表不同，它通常有：“非常同意、同意、不知道、不同意、非常不同意”或者“贊成、比較贊成、無所謂、比較反對、反對”五類。語義差異量表兩端為一對意義相反的形容詞。中部分為七個等級。每一等級從左至右分別為7、6、5、4、3、2、1，也可以設(shè)計為＋3、＋2、＋1、0、－1、－2、－3

敘述問卷調(diào)查結(jié)果時，一定要說明問卷總的回收率、樣本數(shù)以及各項問卷的答案。調(diào)查結(jié)果的表達(dá)方式中最簡單的一種是直接給出某個問題回答者分布的百分比。二、訪談法