證券公司柜臺交易系統(tǒng)課件

證券公司柜臺交易系統(tǒng)V20XXX0128證券公司柜臺交易系統(tǒng)V20XXX0128OTC概述業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)實現(xiàn)系統(tǒng)實現(xiàn)方案實施金證優(yōu)勢OTC概述我國資本市場現(xiàn)狀主板中小板創(chuàng)業(yè)板1379家531家153家126家代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)圖2：截至2010年年底中國不同層次市場公司數(shù)數(shù)據(jù)來源：中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺交易市場類別上市/掛牌No.場內(nèi)市場紐約證券交易所NYSE約2800家美國證券交易所AMEX約600家地方性證券交易所場外市場納斯達(dá)克NASDAQ約5000多家OTCBB約2500家粉單市場Pinksheets超過1萬家表1：美國各層級市場上市掛牌公司數(shù)我國上市或掛牌公司數(shù)量從主板到場外交易呈現(xiàn)倒金字塔形，無論與發(fā)達(dá)市場還是我國資本市場的需求相比，都有很大差異。我國資本市場現(xiàn)狀主板中小板創(chuàng)業(yè)板1379家531家153家1中小板、創(chuàng)業(yè)板新三板（全國OTC市場）區(qū)域股權(quán)交易市場主板成長前期成長期成熟期公開市場（滬、深交易所）全國場外交易市場區(qū)域場外交易市場證券公司自建柜臺交易市場在全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席郭樹清指出：“以柜臺交易為基礎(chǔ)，加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場”。大力發(fā)展資本市場圖1：中國資本市場層次分級中小板、創(chuàng)業(yè)板新三板（全國OTC市場）區(qū)域股權(quán)交易市場主板成自建OTC市場投資項目管理投資需求管理投資風(fēng)險預(yù)期回報投資方式產(chǎn)品流動性融資項目管理融資金額產(chǎn)品周期融資需求管理融資方式產(chǎn)品權(quán)益產(chǎn)品設(shè)計交易登記托管支付融資投資

OTC是未來證券公司投融資交易平臺的核心組成部分證券公司可以通過OTC平臺將產(chǎn)品銷售給有投資需求的客戶，滿足市場的投融資需求，

完成證券公司的投資和融資職能通過OTC市場促使證券公司的收益呈現(xiàn)指數(shù)增長發(fā)展OTC的必要性自建OTC市場投資項目管理投資需求管理投資風(fēng)險投資方式融資項柜臺交易產(chǎn)品范圍證券公司區(qū)域市場/地方交易所證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代銷理財產(chǎn)品代理發(fā)行產(chǎn)品個性理財產(chǎn)品……股票買賣自建柜臺交易產(chǎn)品柜臺交易產(chǎn)品范圍證券公司區(qū)域市場/證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代銷理財產(chǎn)已獲得試點資格的券商第一批：海通、國泰君安、國信、申萬、中信建投、廣發(fā)、興業(yè)第二批：中信、中金、銀河、齊魯、山西、西南、招商、東吳、中銀、長江、華泰、南京已獲得試點資格的券商OTC概述業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)實現(xiàn)系統(tǒng)實現(xiàn)方案實施金證優(yōu)勢OTC概述券商柜臺業(yè)務(wù)開展組織架構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組產(chǎn)品設(shè)計場外業(yè)務(wù)部固定收益部資產(chǎn)管理部產(chǎn)品營銷機構(gòu)客戶部股票銷售部投資銀行部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部產(chǎn)品運營支持清算中心信息技術(shù)中心財務(wù)部合規(guī)與風(fēng)控支持合規(guī)部風(fēng)控部稽核部財富管理部券商柜臺業(yè)務(wù)開展組織架構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組產(chǎn)品設(shè)計場外業(yè)務(wù)部固券商各部門職責(zé)部門主要職責(zé)柜臺業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組1、確定公司柜臺業(yè)務(wù)發(fā)展的方向、柜臺交易產(chǎn)品的交易制度、管理規(guī)則、

業(yè)務(wù)規(guī)則和準(zhǔn)入與退出原則；2、審定柜臺市場交易產(chǎn)品；3、與監(jiān)管機關(guān)、各地政府、各合作券商進(jìn)行協(xié)調(diào)。產(chǎn)品設(shè)計1、根據(jù)客戶、市場的需求開發(fā)柜臺交易產(chǎn)品；2、參與柜臺交易產(chǎn)品開發(fā)及初審等；3、協(xié)助開展公司柜臺市場的平臺推廣、業(yè)務(wù)推廣及相關(guān)服務(wù)。產(chǎn)品營銷1、負(fù)責(zé)柜臺交易業(yè)務(wù)客戶需求搜集；2、制定柜臺交易產(chǎn)品的營銷方案；3、負(fù)責(zé)公司柜臺市場的平臺推廣、產(chǎn)品銷售及客服服務(wù)；4、柜臺交易業(yè)務(wù)客戶檔案管理。產(chǎn)品運營支持1、負(fù)責(zé)柜臺交易產(chǎn)品涉及的登記、托管、信息批露、清算、交收等工作；2、負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)的柜臺交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)測試及驗收工作及日常運維和應(yīng)

急預(yù)案工；作3、協(xié)助開展公司柜臺市場的平臺推廣、業(yè)務(wù)推廣及相關(guān)服務(wù)；

4、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求制定系統(tǒng)規(guī)劃和系統(tǒng)建設(shè)方案。券商各部門職責(zé)部門主要職責(zé)柜臺業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組1、確定公司柜臺業(yè)參與主體雙向申報、成交回報行情、成交回報掛牌申請、初始登記委托申報行情、成交回報行情、成交回報委托資金劃付清算數(shù)據(jù)資金劃撥成交明細(xì)融資需求投資、監(jiān)督交易中心登記托管中心報價商承銷商經(jīng)紀(jì)商結(jié)算銀行/第三方支付等融資項目投資人監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督監(jiān)督參與主體雙向申報、成交回報行情、成交回報掛牌申請、初始登記交易標(biāo)的中小板、創(chuàng)業(yè)板新三板（全國OTC市場）區(qū)域股權(quán)交易市場主板登記在

中登登記在區(qū)域OTC證券公司自建柜臺交易市場登記在券商OTC柜臺交易標(biāo)的物現(xiàn)階段定位為非公開發(fā)行的金融產(chǎn)品，主要集中在證券公司自產(chǎn)產(chǎn)品、證券公司代理發(fā)行產(chǎn)品以及由外部金融機構(gòu)發(fā)行、證券公司代銷的理財產(chǎn)品。登記在自建OTC平臺的產(chǎn)品登記在其他機構(gòu)平臺的產(chǎn)品12

自產(chǎn)自發(fā):收益憑證、票據(jù)、遠(yuǎn)期、期權(quán)、互換、掛鉤收益憑證、掛鉤票據(jù)

受托理財：集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃、私募基金【1】登記在中登：私募債券、上市公司非流程股權(quán)、定向增發(fā)股票、國債等【2】登記在區(qū)域OTC：非上市公司股權(quán)、權(quán)益類產(chǎn)品掛牌、衍生品等【3】登記在其他券商：可以做市【4】代銷：信托、基金、銀行理財產(chǎn)品等交易標(biāo)的中小板、創(chuàng)業(yè)板新三板（全國OTC市場）區(qū)域股權(quán)交易市登記在自建OTC市場的產(chǎn)品交易流程產(chǎn)品登記托管發(fā)行認(rèn)購風(fēng)控合規(guī)清算運維管理查詢統(tǒng)計適當(dāng)性協(xié)議成交報價交易做市交易登記在自建OTC市場的產(chǎn)品交易流程產(chǎn)品登記托管風(fēng)控合規(guī)清算運登記在中登的產(chǎn)品交易流程柜臺交易平臺投資人大宗商品交易平臺接口中登投資人申購申購反饋信息反饋信息信息交互信息交互信息交互產(chǎn)品信息產(chǎn)品信息STG報盤產(chǎn)品舉例：私募債券、上市公司非流程股權(quán)、定向增發(fā)股票、國債等登記在中登的產(chǎn)品交易流程柜臺交易平臺投資人大宗商品接口中登投登記在區(qū)域OTC的產(chǎn)品交易流程產(chǎn)品各種交易模式清算各種交易模式交互驗證產(chǎn)品中心產(chǎn)品更新信息區(qū)域市場承銷/做市交互驗證成交數(shù)據(jù)清算數(shù)據(jù)產(chǎn)品舉例：非上市公司股權(quán)、權(quán)益類產(chǎn)品掛牌、衍生品等登記在區(qū)域OTC的產(chǎn)品交易流程產(chǎn)品各種清算各種交互產(chǎn)品中心產(chǎn)登記在其它券商OTC的產(chǎn)品交易流程產(chǎn)品各種交易模式清算各種交易模式交互驗證產(chǎn)品中心產(chǎn)品更新信息其他券商OTC承銷/做市交互驗證成交數(shù)據(jù)清算數(shù)據(jù)登記在其它券商OTC的產(chǎn)品交易流程產(chǎn)品各種清算各種交互產(chǎn)品中代銷產(chǎn)品的交易流程準(zhǔn)備期項目發(fā)行期到期兌付產(chǎn)品管理產(chǎn)品發(fā)布產(chǎn)品營銷接收產(chǎn)品信息客戶預(yù)約預(yù)約確認(rèn)合同簽訂訂單生成/資金鎖定產(chǎn)品生產(chǎn)驗資發(fā)行失敗退款成立資產(chǎn)登記成立通知/資產(chǎn)登記通知資金退款產(chǎn)品到期清算資金到賬營銷方案制定資金劃付（法人）產(chǎn)品清算/資金清算產(chǎn)品成立確認(rèn)產(chǎn)品下架資金劃付（法人）產(chǎn)品清算/資金清算收益與本金兌付投資者產(chǎn)品發(fā)行人產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)品營銷運營支持營業(yè)部代銷產(chǎn)品的交易流程準(zhǔn)備期項目發(fā)行期到期兌付產(chǎn)品管理產(chǎn)品發(fā)布產(chǎn)OTC概述業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)實現(xiàn)系統(tǒng)實現(xiàn)方案實施金證優(yōu)勢OTC概述產(chǎn)品生命周期產(chǎn)品退出階段產(chǎn)品研發(fā)階段產(chǎn)品銷售階段產(chǎn)品運行階段項目調(diào)研產(chǎn)品設(shè)計研發(fā)合規(guī)與風(fēng)險評估產(chǎn)品設(shè)計方案初審?fù)顿Y者產(chǎn)品設(shè)計場外業(yè)務(wù)部產(chǎn)品銷售運營支持部合規(guī)風(fēng)控管理委員會產(chǎn)品設(shè)計方案提交產(chǎn)品設(shè)計方案審定產(chǎn)品登記產(chǎn)品信息發(fā)布產(chǎn)品營銷方案制定產(chǎn)品營銷風(fēng)險評測與投資者教育產(chǎn)品上柜產(chǎn)品交易產(chǎn)品清算交收產(chǎn)品行情發(fā)布產(chǎn)品交易監(jiān)控產(chǎn)品非正常退出申請產(chǎn)品退出產(chǎn)品收益結(jié)算產(chǎn)品非正常退出審批產(chǎn)品生命周期產(chǎn)品退出階段產(chǎn)品研發(fā)階段產(chǎn)品銷售階段產(chǎn)品運行階段交易方式從交易的制度模式方面來看，我國柜臺交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以協(xié)議交易為主，同時嘗試開展報價交易或做市商交易機制。協(xié)議交易（匹配成交）做市交易匹配申報雙向報價買賣申報標(biāo)的物交易方式申報方式參與主體投資者報價商投資者報價交易（掛牌點選）掛牌申報投資者交易方式從交易的制度模式方面來看，我國柜臺交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以協(xié)議交易流程圖（發(fā)行認(rèn)購）報價階段成交階段填寫認(rèn)購/申購/贖回訂單審核并接受訂單、T+0發(fā)送申請單交易及報價中心登記結(jié)算中心T+N成交確認(rèn)交易成功、行情發(fā)布T+N成交確認(rèn)投資人經(jīng)紀(jì)商T+N申請接收T+N成交確認(rèn)T+N成交確認(rèn)交易流程圖（發(fā)行認(rèn)購）報價階段成交階段填寫認(rèn)購/申購/贖回訂交易流程圖（協(xié)議交易）意向發(fā)布場外協(xié)商成交申報成交發(fā)送意向申報單修改或撤銷意向申報審核并接受意向申報查看意向信息場外協(xié)商場外協(xié)商發(fā)送成交申報修改或撤銷成交申報審核并接受雙向委托發(fā)送成交申報修改或撤銷成交申報投資人A投資人B交易及報價中心雙向匹配、成交確認(rèn)交易成功、行情發(fā)布交易流程圖（協(xié)議交易）意向發(fā)布場外協(xié)商成交申報成交發(fā)送意向申交易流程圖（報價交易）報價成交提交報價單審核并接受報價單、更新行情修改或撤銷報價單瀏覽報價單確定成交投資人報價商交易及報價中心交易成功、行情發(fā)布交易流程圖（報價交易）報價成交提交報價單審核并接受報價單、更交易流程圖（做市商交易）報價成交不斷修改雙邊報價，并發(fā)送至自建柜臺，進(jìn)行雙邊報價審核并接受做市商的雙邊報價、更新行情瀏覽報價單確定成交投資人做市商交易及報價中心成交確認(rèn)、成交處理、更新行情休市/閉市交易流程圖（做市商交易）報價成交不斷修改雙邊報價，并發(fā)送至自自建柜臺賬戶體系

普通投資者普通投資者證券交易賬戶1普通投資者證券交易賬戶…普通投資者證券交收賬戶n機構(gòu)投資者機構(gòu)投資者證券交易賬戶1機構(gòu)投資者證券交易賬戶…機構(gòu)投資者證券交收賬戶n做市商做市商證券交易賬戶1做市商證券交易賬戶…做市商證券交收賬戶n證券交易賬戶名稱………………名稱………………名稱………………名稱………………名稱………………名稱………………名稱………………名稱………………名稱………………證券交易賬戶用于普通、機構(gòu)、做市商證券交易以及證券的登記托管直接投資人、經(jīng)紀(jì)商、活躍交易商到交易中心辦理開戶、銷戶、賬戶掛失、解掛等涉及賬戶管理的全部業(yè)務(wù)。普通投資人通過經(jīng)紀(jì)商，辦理開戶、銷戶、賬戶掛失、解掛等涉及賬戶管理的全部業(yè)務(wù)。賬戶號由交易中心統(tǒng)一分配，經(jīng)紀(jì)商向交易中心申請一組賬戶號，再分配給自己的普通投資人。資金賬戶直接投資人資金賬戶1直接投資人資金賬戶…直接投資人資金賬戶n名稱開戶銀行銀行賬戶名稱開戶銀行銀行賬戶名稱開戶銀行銀行賬戶………………………………………………自建柜臺賬戶體系普通投資者普通投資者證券交易賬戶1普通投資自建柜臺結(jié)算體系證券交收賬戶用于交易中心和結(jié)算人之間的證券交收交易中心結(jié)算人證券交收賬戶交易中心證券交收賬戶結(jié)算人證券交收賬戶1結(jié)算人證券交收賬戶…結(jié)算人證券交收賬戶n名稱………………名稱………………名稱………………交易中心結(jié)算人資金交收賬戶交易中心資金交收賬戶結(jié)算人資金交收賬戶1結(jié)算人資金交收賬戶…結(jié)算人資金交收賬戶n資金交收賬戶用于交易中心和結(jié)算人之間的資金交收名稱開戶銀行銀行賬戶名稱開戶銀行銀行賬戶名稱開戶銀行銀行賬戶結(jié)算人、投資人需要按交易中心的規(guī)定在其資金交收賬戶中存入結(jié)算備付金，用于完成結(jié)算人之間的資金交收及稅費扣劃。自建柜臺結(jié)算體系證券交收賬戶交易中心結(jié)算人證券交收賬戶交易中經(jīng)紀(jì)商賬戶體系業(yè)務(wù)賬戶人民幣港幣美元資金賬戶（證券、基金）存管賬戶商業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬賬戶商業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬賬戶商業(yè)銀行……股東賬戶A股……上交所股東賬戶B股……上交所股東賬戶A股……深交所股東賬戶B股……深交所基金登記賬戶基金登記……中登上?；鸬怯涃~戶基金登記……中登深圳基金登記賬戶基金登記……基金公司…………人民幣資金賬戶（場外市場OTC）轉(zhuǎn)賬賬戶商業(yè)銀行……投資者賬戶股權(quán)登記……自建交易所……客戶資產(chǎn)賬戶證券交易場外交易經(jīng)紀(jì)商賬戶體系業(yè)務(wù)賬戶人民幣港幣美元資金賬戶存管賬戶商業(yè)銀行風(fēng)險管理

事前風(fēng)險控制事中風(fēng)險控制事后風(fēng)險控制業(yè)務(wù)授權(quán)管理、產(chǎn)品評估、風(fēng)險限額管理等風(fēng)險審核、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險揭示等指定風(fēng)險報告、風(fēng)險檢查、風(fēng)險事件處理等柜臺交易業(yè)務(wù)將建立完整的風(fēng)險管理機制，通過事前、事中風(fēng)險控制方案有效防范風(fēng)險發(fā)生，并完善后續(xù)跟蹤機制，形成一個風(fēng)險事前防范、事中處置以及事后跟蹤的完整風(fēng)險控制鏈條風(fēng)險管理事前風(fēng)險控制事中風(fēng)險控制事后風(fēng)險控制業(yè)務(wù)授權(quán)管理、適當(dāng)性管理客戶分配產(chǎn)品推介業(yè)務(wù)辦理業(yè)績考核按產(chǎn)品設(shè)計的推介流程按產(chǎn)品設(shè)計的業(yè)務(wù)辦理流程

匹配資產(chǎn)風(fēng)險承受能力投資需求操作喜好投資偏好資金限制產(chǎn)品類型風(fēng)險等級投資周期限制產(chǎn)品投資類型客戶需求及適當(dāng)性評價客戶信息產(chǎn)品特性產(chǎn)品信息遵循“向合適的投資者提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)”的原則，對參與柜臺市場業(yè)務(wù)的客戶實施有效的適當(dāng)性管理措施適當(dāng)性管理客戶分配產(chǎn)品推介業(yè)務(wù)辦理業(yè)績考核按產(chǎn)品設(shè)計的按產(chǎn)品柜臺市場信息披露人按照法律法規(guī)和公司柜臺市場信息披露的規(guī)定通過一定的渠道定期披露柜臺市場信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性信息披露渠道信息披露內(nèi)容產(chǎn)品說明信息

、產(chǎn)品價格信息及產(chǎn)品服務(wù)信息臨時公告與報告的披露，如可能發(fā)生的影響發(fā)行投資收益的重大事件通過公司網(wǎng)站、柜臺交易系統(tǒng)公告欄等渠道披露柜臺交易的相關(guān)信息根據(jù)客戶需求，通過手機短信、郵件、電話等渠道向投資者提供柜臺市場相關(guān)信息信息披露柜臺市場信息披露人按照法律法規(guī)和公司柜臺市場信息披露的規(guī)定通市場間業(yè)務(wù)互聯(lián)互通示意圖B證券公司柜臺交易市場經(jīng)紀(jì)商投資人A證券公司柜臺交易市場C證券公司柜臺交易市場證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管交易所/新三板區(qū)域OTC市場間業(yè)務(wù)互聯(lián)互通示意圖B證券公司經(jīng)紀(jì)商投資人A證券公司C證OTC概述業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)實現(xiàn)系統(tǒng)實現(xiàn)方案實施金證優(yōu)勢OTC概述系統(tǒng)設(shè)計原則-數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范-能夠完成與現(xiàn)有相關(guān)系統(tǒng)的完全對接標(biāo)準(zhǔn)化與兼容性-采用先進(jìn)的面向服務(wù)架構(gòu)（SOA）-分布式獨立部署,支持業(yè)務(wù)、系統(tǒng)擴充先進(jìn)性與可擴展性-滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求及現(xiàn)狀-兼顧未來系統(tǒng)發(fā)展實用性與前瞻性可靠性與安全性-采用冗余容錯設(shè)計，消除關(guān)鍵部件的單點故障-關(guān)鍵數(shù)據(jù)加密存儲、加密傳輸-備份恢復(fù)策略、安全控制機制、運行管理監(jiān)控和故障處理可操作性與可維護(hù)性-操作界面符合操作習(xí)慣，員工短期可熟練使用系統(tǒng)-日志服務(wù)快速定位、解決系統(tǒng)錯誤系統(tǒng)設(shè)計原則-數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化與先進(jìn)性與-滿足當(dāng)前業(yè)柜臺交易平臺全業(yè)務(wù)架構(gòu)柜臺交易平臺場內(nèi)交易平臺外部機構(gòu)中小微企業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)商XX證券資產(chǎn)管理部報價商下級登記托管機構(gòu)上級登記托管機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)融資融券系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)三方存管/三方支付通道系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)中央登記結(jié)算公司（京、滬、深分公司）交易所（京、滬、深交易所）結(jié)算銀行統(tǒng)一接入系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)商登記托管系統(tǒng)賬戶管理（會員及投資者賬戶管理）登記托管清算交收第三方存管銀行第三方支付機構(gòu)客戶終端現(xiàn)場自助智能終端網(wǎng)上交易……員工終端集中交易融資融券賬戶管理法人清算……交易及報價系統(tǒng)交易撮合交易監(jiān)控信息發(fā)布營銷管理客戶服務(wù)銷售流程管理營銷服務(wù)賬戶管理清算管理交易委托經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)產(chǎn)品信息管理系統(tǒng)做市商系統(tǒng)產(chǎn)品管理做市管理資產(chǎn)管理系統(tǒng)/TA登記系統(tǒng)自營系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)綜合管理柜臺交易平臺全業(yè)務(wù)架構(gòu)柜臺交易平臺場內(nèi)交易平臺外部機構(gòu)中小微系統(tǒng)架構(gòu)系統(tǒng)架構(gòu)部分功能列表參考部分功能列表參考核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計掛牌流程6、返回產(chǎn)品代碼發(fā)行成功1、產(chǎn)品發(fā)行資料提交中小微企業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)商證券公司資產(chǎn)管理部登記結(jié)算系統(tǒng)金融產(chǎn)品超市產(chǎn)品管理系統(tǒng)交易及報價系統(tǒng)2、登記產(chǎn)品信息5、返回發(fā)行

成功3、同步產(chǎn)品代碼、認(rèn)購參數(shù)、發(fā)行

周期，成交方式等信息展示給投資人4、同步產(chǎn)品的發(fā)行信息完成產(chǎn)品的信息發(fā)布核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計掛牌流程6、返回產(chǎn)品代碼1、產(chǎn)品核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計集中交易系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)（賬戶管理）登記結(jié)算系統(tǒng)（賬戶管理）三方存管通道系統(tǒng)第三方存管銀行投資者1、開戶申請2、同步資料

申請客戶號

及資產(chǎn)賬號5、返回客戶號

及資產(chǎn)賬號3、申請開通

三方存管4、返回成功6、登記賬戶

開戶申請7、返回登記賬戶8、開戶成功同步其它系統(tǒng)開戶流程核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計集中交易系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)登記結(jié)算系核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計訂單委托、成交回報、行情發(fā)布流程投資者1、發(fā)起訂單2、訂單處理4、產(chǎn)生訂單5、返回訂單號報盤及回報網(wǎng)關(guān)交易及報價系統(tǒng)產(chǎn)品供應(yīng)商1、異步報盤2、訂單報盤3、成交或確認(rèn)回報4、成交或確認(rèn)5、成交或確認(rèn)

推送發(fā)布報價及成交信息集中交易系統(tǒng)3.1、發(fā)起資金

凍結(jié)3.2、返回成功經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)（交易清算）核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計訂單委托、成交回報、行情發(fā)布流程核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計清算交收流程集中交易系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)結(jié)算銀行第三方存管銀行交易及報價系統(tǒng)成交數(shù)據(jù)成交數(shù)據(jù)對賬數(shù)據(jù)清算數(shù)據(jù)（資金、證券）劃付憑證數(shù)據(jù)頭寸劃撥資金交收劃撥數(shù)據(jù)二級清算數(shù)據(jù)（資金、證券）簿記清算數(shù)據(jù)（資金、證券）資金轉(zhuǎn)賬確認(rèn)數(shù)據(jù)中央登記結(jié)算公司（京、滬、深分公司）成交數(shù)據(jù)對賬數(shù)據(jù)統(tǒng)一資產(chǎn)視圖統(tǒng)一賬單統(tǒng)一報表經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)（交易清算）登記結(jié)算系統(tǒng)（清算交收/登記托管）核心業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互設(shè)計清算交收流程集中交易系統(tǒng)法人清算OTC概述業(yè)務(wù)分析業(yè)務(wù)實現(xiàn)系統(tǒng)實現(xiàn)方案實施金證優(yōu)勢OTC概述部署示意圖部署示意圖市場間系統(tǒng)互聯(lián)互通示意圖統(tǒng)一數(shù)據(jù)交互接口證券公司A交易撮合系統(tǒng)產(chǎn)品上柜系統(tǒng)登記托管系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)做市商系統(tǒng)全國交易所系統(tǒng)區(qū)域交易所系統(tǒng)其他證券公司信息系統(tǒng)證券公司B市場間系統(tǒng)互聯(lián)互通示意圖統(tǒng)一數(shù)據(jù)交互接口證券公司A交易撮合系總體建設(shè)方案柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)統(tǒng)一接入系統(tǒng)登記結(jié)算系統(tǒng)交易及報價系統(tǒng)綜合管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)柜臺交易經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)做市商系統(tǒng)外圍終端融資融券系統(tǒng)自營系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)/TA登記系統(tǒng)三方存管/三方支付通道系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)資產(chǎn)管理TA登記系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)總體建設(shè)方案柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中總體建設(shè)方案->交易及報價系統(tǒng)

交易及報價系統(tǒng)負(fù)責(zé)柜臺交易平臺中所有產(chǎn)品的發(fā)行、交易、轉(zhuǎn)讓的撮合以及相關(guān)產(chǎn)品的行情發(fā)布和信息披露-包括行情發(fā)布、成交發(fā)布以及報價發(fā)布信息發(fā)布交易撮合-對投資者提交的交易申報進(jìn)行排序、匹配，產(chǎn)生成交結(jié)果以及提供成交行情，主要有交易撮合與雙邊報價管理功能交易監(jiān)控-對交易過程中的異常進(jìn)行實時監(jiān)控，便于發(fā)現(xiàn)交易行為的異常，及時規(guī)避交易風(fēng)險總體建設(shè)方案->交易及報價系統(tǒng)交易及報價系統(tǒng)總體建設(shè)方案->登記結(jié)算系統(tǒng)

登記結(jié)算系統(tǒng)作為證券公司統(tǒng)一的股份、份額登記結(jié)算機構(gòu)，負(fù)責(zé)對場內(nèi)市場投資者的股份進(jìn)行二級托管，對場外市場掛牌公司及參與人的股份、份額進(jìn)行集中登記、托管。-賬戶管理子系統(tǒng)提供柜臺交易市場證券賬戶的開立、注銷、凍結(jié)、專戶、凍結(jié)以及賬戶資料查詢和修改等功能。-清算系統(tǒng)的主要功能是收集柜臺交易平臺各方數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行批量清算處理，最后根據(jù)核對無誤的數(shù)據(jù)進(jìn)行托管數(shù)量的簿記。-證券登記托管系統(tǒng)主要根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

可按性質(zhì)以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。賬戶管理系統(tǒng)證券登記托管系統(tǒng)清算交收系統(tǒng)總體建設(shè)方案->登記結(jié)算系統(tǒng)登記結(jié)算系統(tǒng)作為證總體建設(shè)方案->做市商系統(tǒng)

做市商子系統(tǒng)是指柜臺交易市場中做市商所使用的操作和管理終端。做市商按照相應(yīng)的柜臺交易業(yè)務(wù)做市商制度，通過系統(tǒng)對掛牌產(chǎn)品進(jìn)行符合做市要求的雙邊做市報價，并對自身的頭寸、庫存等方面進(jìn)行管理。-提供做市雙向報價、點選成交、協(xié)議成交等交易功能及行情的展示。-提供做市投資策略方案、意向報價方案、優(yōu)選篩選設(shè)置等功能。-提供做市商銀行資金頭寸、可用資金管理等功能

。做市交易資金管理策略管理-提供委托、成交、資金、歷史交易流水查詢等功能。綜合查詢總體建設(shè)方案->做市商系統(tǒng)做市商子系統(tǒng)是指柜臺總體建設(shè)方案->經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)

經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)是指為所有參與柜臺交易市場普通客戶提供經(jīng)紀(jì)類交易服務(wù)的系統(tǒng)。主要包括賬戶管理、交易委托和清算管理三大功能。-賬戶管理子系統(tǒng)主要用于登記投資者客戶的基本信息，開立客戶賬號、客戶資金賬戶、業(yè)務(wù)交易賬戶，以及實現(xiàn)對客戶的賬戶控制和密碼服務(wù)等。-交易委托主要提供行情接入、資金管理、委托管理等功能，并實現(xiàn)交易委托與自建柜臺交易系統(tǒng)、各券商柜臺交易中心、各區(qū)域交易中心及全國交易所的對接。賬戶管理交易委托-清算管理主要提供對各類交易委托的清算管理功能，并實現(xiàn)與自建柜臺登記托管系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)的對接清算管理總體建設(shè)方案->經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)是指為所有總體建設(shè)方案->產(chǎn)品管理系統(tǒng)-包括供應(yīng)商資料管理和系統(tǒng)認(rèn)證管理供應(yīng)商管理庫存管理-根據(jù)產(chǎn)品類型查看產(chǎn)品的銷售情況及庫存情況，提供產(chǎn)品銷售渠道的銷售數(shù)據(jù)集庫存數(shù)據(jù)

產(chǎn)品管理系統(tǒng)

是柜臺交易平臺的基礎(chǔ)中心，負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品信息的統(tǒng)一管理，可以提供統(tǒng)一的產(chǎn)品視圖、產(chǎn)品供應(yīng)和產(chǎn)品銷售支持。-金融類產(chǎn)品錄入崗包括產(chǎn)品渠道經(jīng)理以及外部供應(yīng)商的產(chǎn)品經(jīng)理產(chǎn)品錄入產(chǎn)品評估-設(shè)定預(yù)產(chǎn)品庫中產(chǎn)品的適銷人群-證券公司可以通過打包配置各類型產(chǎn)品，形成自己的產(chǎn)品組合，提供給客戶，

提高產(chǎn)品管理的主動性產(chǎn)品配置產(chǎn)品審批-包括產(chǎn)品入庫、產(chǎn)品定價、產(chǎn)品上架、產(chǎn)品下架審批等總體建設(shè)方案->產(chǎn)品管理系統(tǒng)-包括供應(yīng)商資料管理和系統(tǒng)認(rèn)證柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)統(tǒng)一接入系統(tǒng)登記結(jié)算系統(tǒng)交易及報價系統(tǒng)綜合管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)柜臺交易經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)做市商系統(tǒng)外圍終端融資融券系統(tǒng)自營系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)/TA登記系統(tǒng)三方存管/三方支付通道系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)資產(chǎn)管理TA登記系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)總體建設(shè)方案->改造集中交易系統(tǒng)共享集中交易系統(tǒng)賬戶體系、三方存管通道柜臺交易業(yè)務(wù)盡可能維持現(xiàn)有客戶的交易、管理等習(xí)慣共享資金在集中交易系統(tǒng)中實時進(jìn)行資金凍結(jié)/解凍日終通過柜臺交易平臺產(chǎn)生的清算交收數(shù)據(jù)在集中交易系統(tǒng)進(jìn)行資金和證券份額的簿記柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)統(tǒng)一接入系統(tǒng)登記結(jié)算系統(tǒng)交易及報價系統(tǒng)綜合管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)柜臺交易經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)做市商系統(tǒng)外圍終端融資融券系統(tǒng)自營系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)/TA登記系統(tǒng)三方存管/三方支付通道系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)資產(chǎn)管理TA登記系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)總體建設(shè)方案->改造集中交易系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)增設(shè)一個虛擬交易市場★無需技術(shù)改造集中交易系統(tǒng)★只需設(shè)置參數(shù)■設(shè)置及存儲產(chǎn)品的基本信息■不設(shè)置交易和交收參數(shù)■通過對柜臺交易平臺二級清算資金及份額數(shù)據(jù)進(jìn)行簿記柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶總體建設(shè)方案->改造法人清算系統(tǒng)柜臺交易平臺產(chǎn)品管理系統(tǒng)外部機構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)賬戶管理系統(tǒng)統(tǒng)一接入系統(tǒng)登記結(jié)算系統(tǒng)交易及報價系統(tǒng)綜合管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)統(tǒng)計報表系統(tǒng)柜臺交易經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)做市商系統(tǒng)外圍終端融資融券系統(tǒng)自營系統(tǒng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)/TA