《私募基金法務(wù)實(shí)操指引》讀書筆記模板

讀書筆記模板私募基金法務(wù)實(shí)操指引01思維導(dǎo)圖目錄分析精彩摘錄內(nèi)容摘要讀書筆記作者介紹目錄0305020406思維導(dǎo)圖私募基金基金私募法務(wù)主題爭(zhēng)議問(wèn)題基金私募爭(zhēng)議管理人投資者義務(wù)效力合同法律責(zé)任性質(zhì)本書關(guān)鍵字分析思維導(dǎo)圖內(nèi)容摘要內(nèi)容摘要本書以具體的案例為依托，從中提煉實(shí)務(wù)問(wèn)題和裁判觀點(diǎn)，旨在系統(tǒng)研究私募基金爭(zhēng)議解決領(lǐng)域的現(xiàn)狀及問(wèn)題，探析重大爭(zhēng)議問(wèn)題的法理基礎(chǔ)與實(shí)踐考量，以為從事私募基金交易的當(dāng)事人提供更好的糾紛解決指引，為相關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化經(jīng)營(yíng)、降低風(fēng)險(xiǎn)提供參考素材。本書具體內(nèi)容分為七個(gè)主題：主題一“私募基金合同性質(zhì)的司法認(rèn)定”；主題二“私募基金募集階段的法律爭(zhēng)議”；主題三“管理人、托管人的義務(wù)與責(zé)任”；主題四“私募基金保底條款的效力及后果”；主題五“私募基金對(duì)外投資涉及的對(duì)賭效力及履行爭(zhēng)議”；主題六“私募基金對(duì)外投資涉及的名股實(shí)債爭(zhēng)議”；主題七“投資者退出私募基金的法律爭(zhēng)議”。目錄分析一本書寫作背景：我國(guó)私募基金行業(yè)的高速發(fā)展呼喚更為有效的爭(zhēng)議解決規(guī)則供給三本書主要內(nèi)容：私募基金涉及的實(shí)務(wù)爭(zhēng)議二本書寫作方法：以實(shí)務(wù)案例為基礎(chǔ)，聚焦實(shí)務(wù)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題法律法規(guī)等規(guī)范性文件全稱、簡(jiǎn)稱對(duì)照表一私募基金及私募基金合同的本質(zhì)二司法實(shí)踐認(rèn)定“私募基金合同”為借款合同的情形三司法實(shí)踐認(rèn)定“私募基金合同”為委托理財(cái)合同的情形四司法實(shí)踐對(duì)“私募基金合同”作出其他定性的情形第一章私募基金合同性質(zhì)的司法認(rèn)定二司法實(shí)踐認(rèn)定“私募基金合同”為借款合同的情形（一）固定收益條款的表現(xiàn)形式（二）投資者與管理人之間的固定收益條款對(duì)合同性質(zhì)、效力的影響（三）投資者之間的固定收益條款對(duì)合同性質(zhì)、效力的影響（四）其他可能影響“私募基金合同”被認(rèn)定為借款合同的因素三司法實(shí)踐認(rèn)定“私募基金合同”為委托理財(cái)合同的情形（一）契約型私募基金合同與委托理財(cái)合同的區(qū)別（二）司法實(shí)踐認(rèn)定“私募基金合同”為委托理財(cái)合同的常見(jiàn)情形四司法實(shí)踐對(duì)“私募基金合同”作出其他定性的情形（一）投資者與“管理人”之間僅成立合伙關(guān)系，但不成立私募基金合同關(guān)系（二）私募基金先投資、后募資，募資行為不構(gòu)成私募基金合同關(guān)系（三）投資者以簽訂基金合同的方式提供擔(dān)保一私募基金管理人未登記／私募基金未備案的法律后果三管理人違反募集階段義務(wù)的法律責(zé)任二適當(dāng)性義務(wù)的實(shí)踐認(rèn)定第二章私募基金募集階段的法律爭(zhēng)議五募集失敗的法律后果四銷售機(jī)構(gòu)在募集階段的法律責(zé)任第二章私募基金募集階段的法律爭(zhēng)議一私募基金管理人未登記／私募基金未備案的法律后果（一）私募基金管理人未登記／私募基金未備案對(duì)基金合同效力的影響（二）私募基金管理人未登記／私募基金未備案的其他法律后果二適當(dāng)性義務(wù)的實(shí)踐認(rèn)定（一）注重實(shí)質(zhì)審查募集機(jī)構(gòu)是否履行適當(dāng)性義務(wù)（二）注重審查投資者的自主決策能力，并將投資者具備自主決策能力的證明責(zé)任倒置于募集機(jī)構(gòu)（三）違反或規(guī)避合格投資者規(guī)定對(duì)合同效力的影響三管理人違反募集階段義務(wù)的法律責(zé)任（一）管理人在募集階段的義務(wù)（二）管理人違反募集階段義務(wù)的責(zé)任四銷售機(jī)構(gòu)在募集階段的法律責(zé)任（一）銷售機(jī)構(gòu)與投資者之間的責(zé)任承擔(dān)（二）銷售機(jī)構(gòu)與管理人之間的責(zé)任劃分二托管人違反義務(wù)的賠償責(zé)任一管理人違反義務(wù)的賠償責(zé)任第三章管理人、托管人的義務(wù)與責(zé)任一管理人違反義務(wù)的賠償責(zé)任（一）管理人義務(wù)概述：規(guī)范來(lái)源與義務(wù)實(shí)質(zhì)（二）管理人違反義務(wù)的常見(jiàn)情形（三）管理人違反義務(wù)的賠償責(zé)任二托管人違反義務(wù)的賠償責(zé)任（一）托管人在私募基金中的法律地位（二）托管人違反監(jiān)督義務(wù)的實(shí)務(wù)認(rèn)定（三）托管人違反義務(wù)的賠償責(zé)任一私募基金保底的認(rèn)定二現(xiàn)行有關(guān)私募基金保底條款規(guī)則的梳理三司法實(shí)踐對(duì)私募基金保底條款效力的認(rèn)定四私募基金保底的法律后果第四章私募基金保底條款的效力及后果一私募基金保底的認(rèn)定（一）基金損失發(fā)生后形成的金錢給付安排（二）預(yù)期收益率、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)約定三司法實(shí)踐對(duì)私募基金保底條款效力的認(rèn)定（一）司法實(shí)踐認(rèn)定保底有效的主要理由（二）司法實(shí)踐認(rèn)定保底無(wú)效的主要理由四私募基金保底的法律后果（一）認(rèn)定保底有效時(shí)的法律后果（二）認(rèn)定保底無(wú)效時(shí)的法律后果一私募基金對(duì)外投資涉及的對(duì)賭協(xié)議效力爭(zhēng)議三私募基金對(duì)外投資涉及的投資方與股東對(duì)賭履行爭(zhēng)議二私募基金對(duì)外投資涉及的投資方與目標(biāo)公司對(duì)賭履行爭(zhēng)議第五章私募基金對(duì)外投資涉及的對(duì)賭協(xié)議爭(zhēng)議一私募基金對(duì)外投資涉及的對(duì)賭協(xié)議效力爭(zhēng)議（一）目標(biāo)公司為股東對(duì)賭義務(wù)提供擔(dān)保的效力（二）“抽屜協(xié)議”“凍結(jié)條款”等對(duì)賭約定的效力二私募基金對(duì)外投資涉及的投資方與目標(biāo)公司對(duì)賭履行爭(zhēng)議（一）投資方與目標(biāo)公司對(duì)賭協(xié)議履行規(guī)則的發(fā)展（二）《九民會(huì)議紀(jì)要》規(guī)則下的對(duì)賭協(xié)議簽署與履行三私募基金對(duì)外投資涉及的投資方與股東對(duì)賭履行爭(zhēng)議（一）目標(biāo)公司凈利潤(rùn)為負(fù)值時(shí)，如何計(jì)算業(yè)績(jī)補(bǔ)償額（二）不同業(yè)績(jī)補(bǔ)償形式的閾值設(shè)置（三）多個(gè)對(duì)賭義務(wù)主體之間的責(zé)任分擔(dān)（四）投資方能否同時(shí)主張現(xiàn)金補(bǔ)償和股權(quán)回購(gòu)一名股實(shí)債的定義和交易結(jié)構(gòu)二名股實(shí)債的性質(zhì)三名股實(shí)債的效力四與名股實(shí)債有關(guān)的其他問(wèn)題第六章私募基金對(duì)外投資涉及的名股實(shí)債爭(zhēng)議一名股實(shí)債的定義和交易結(jié)構(gòu)（一）名股實(shí)債的定義（二）名股實(shí)債的交易結(jié)構(gòu)二名股實(shí)債的性質(zhì)（一）名股實(shí)債性質(zhì)之爭(zhēng)的典型情形（二）司法實(shí)踐對(duì)名股實(shí)債性質(zhì)的認(rèn)定（三）名股實(shí)債的性質(zhì)分析三名股實(shí)債的效力（一）關(guān)于名股實(shí)債的規(guī)范性文件（二）名股實(shí)債的效力分析四與名股實(shí)債有關(guān)的其他問(wèn)題（一）股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)交易的性質(zhì)認(rèn)定（二）名股實(shí)債的性質(zhì)認(rèn)定不影響仲裁條款的適用（三）法院可能按照民間借貸利率上限調(diào)整股權(quán)投資違約金（四）法院可能基于監(jiān)管要求對(duì)債權(quán)投資的借貸利率進(jìn)行調(diào)整（五）關(guān)于資本公積金的返還問(wèn)題二司法實(shí)踐中常見(jiàn)的私募基金退出爭(zhēng)議一投資者退出私募基金主要途徑第七章投資者退出私募基金的法律爭(zhēng)議二司法實(shí)踐中常見(jiàn)的私募基金退出爭(zhēng)議（一）關(guān)于退出條件是否成就的相關(guān)爭(zhēng)議（二）關(guān)于損失賠償?shù)南嚓P(guān)爭(zhēng)議一法律二行政法規(guī)三法規(guī)性文件四部門規(guī)章五規(guī)范性文件六自律規(guī)則010302040506附錄私募投資基金重要規(guī)范性文件目錄五規(guī)范性文件（一）綜合類（二）登記備案（三）會(huì)計(jì)稅收（四）其他六自律規(guī)則（一）綜合類（二）管理人登記及資質(zhì)管理（三）產(chǎn)品備案（四）證券、期貨公司資管業(yè)務(wù)（五）基金服務(wù)業(yè)務(wù)（六）會(huì)員管理（七）其