黃埔基金管理有限公司私募基金管理制度

xx基金管理有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法目錄TOC\o"1-3"\h\u10841第一章總則 121739第二章投資原則及標(biāo)準(zhǔn) 230379第三章組織管理與決策程序 320022第四章投資業(yè)務(wù)流程 528066第五章投資業(yè)務(wù)檔案管理 818413第六章附則 9第一章總則第一條為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第三條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第四條公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。第二章投資原則及標(biāo)準(zhǔn)第五條 投資原則（一）投資策略定位于對上市前的成長優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，追求與被投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報。（二）考慮到風(fēng)險投資的風(fēng)險較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財務(wù)指標(biāo)符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。第六條 投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第七條 投資限制（一）不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域（可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；（三）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或董事會）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。第八條 投資標(biāo)準(zhǔn)（一）選擇投資的項目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期；（2）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團(tuán)隊；（4）法人治理結(jié)構(gòu)清晰；（5）具有完整財務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價格合理；第三章組織管理與決策程序第九條公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。第十條投資立項委員會是項目立項的評審決策機(jī)構(gòu)，由公司董事總經(jīng)理、執(zhí)行董事組成，對公司投資決策委員會負(fù)責(zé)。立項評審會議原則上每月召開兩次，對時間要求緊迫的立項項目，可由委員會成員臨時召開。第十一條投資立項委員會的職責(zé)是：（一）對立項審核工作負(fù)有勤勉、誠信之責(zé)；（二）對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進(jìn)行審查、評估，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項的決定；（三）組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議；第十二條投資立項委員會由3人組成，項目立項由立項審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項會議的委員為3名，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到2票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到2票為未通過。立項審核委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權(quán)票。因故無法參加立項評審會議的委員可書面提交表決意見。第十三條投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產(chǎn)生。每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到4票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到4票為未通過。因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。第十四條投資決策委員會的職責(zé)為：（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（二）審核立項申請文件（提交的文件），出席投資決策委員會小組會議，獨(dú)立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；（三）對擬投資的項目進(jìn)行可行性論證和評審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；第十五條綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺支持部門。第十六條綜合管理部的職責(zé)為：（一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會；（二）管理項目資料和會議文件；（三）其他與項目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。第四章投資業(yè)務(wù)流程第十七條項目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項目初審、立項管理、審慎調(diào)查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十八條項目初審?fù)顿Y經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項目方提供的《商業(yè)計劃書》及其他相關(guān)信息材料，對項目進(jìn)行初步篩選、評判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。第十九條立項管理立項是審慎調(diào)查前的一項工作。對具有進(jìn)行審慎調(diào)查價值的項目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項申請報告表》，連同項目方提供的《商業(yè)計劃書》等有關(guān)資料，報公司立項會審批。投資經(jīng)理將項目基本情況向立項委員會委員進(jìn)行匯報，評審委員應(yīng)對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。對未通過立項的項目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。第二十條審慎調(diào)查對經(jīng)立項會批準(zhǔn)立項并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項目，由執(zhí)行董事組織項目組進(jìn)行項目的審慎調(diào)查與評估。在完成項目現(xiàn)場的審慎調(diào)查后，項目組應(yīng)制作完成《項目審慎調(diào)查報告》及《項目投資建議書》。第二十一條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全套評審材料之日起5個工作日內(nèi)召開投資決策會議，并形成《投資決策委員會審核意見表》。項目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。第二十二條合同的起草與執(zhí)行投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。在起草完項目合同后，投資經(jīng)理需填寫《合同審批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署?！逗贤瑢徟怼窇?yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項目投資的保護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第二十三條跟蹤管理公司對所投資項目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：（一）依照《投資合同》的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應(yīng)及時向公司匯報，并采取相應(yīng)的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財務(wù)報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報告表》；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。第二十四條投資退出投資經(jīng)理提交《投資退出方案書》，由投資決策委員會審批同意，并組織實(shí)施，項目退出后完成《項目總結(jié)報告》。第五章投資業(yè)務(wù)檔案管理第二十五條本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。第二十六條本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。第二十七條項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報告、階段性工作報告、立項審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。第二十八條項目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財務(wù)報表、季度訪談、項目進(jìn)展報告、重要會議紀(jì)錄。第二十九條項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結(jié)報告。第三十條業(yè)務(wù)檔案按項目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。項目概