安徽大學管理學

PAGEPAGE120XX安徽大學管理學第一篇：20XX安徽大學管理學管理學：名詞解釋：1、無領(lǐng)導小組討論2、直接控制3、GM模式4、brainstorm5、霍桑實驗6、企業(yè)社會責任7、二維構(gòu)面理論8、德爾菲法簡答：1、追蹤決策的四個特點2、科層制的弊端3、人本管理的層次和要點4、機械組織和有機式組織的差別及如何選擇5、行為科學學派研究的主要領(lǐng)域及其主要理論6、試舉例說明管理的動態(tài)性特征論述1、談一談一次你成功或者不成功的溝通，并用溝通原理分析原因2、流程再造的程序，你能進行一次流程再造實驗嗎？材料分析1、和平集團的材料題目為:和平集團企業(yè)文化建設有哪些值得我們學習借鑒的當代中國企業(yè)應如何構(gòu)建企業(yè)文化第二篇：20XX年安徽大學管理學考研模擬試題20XX年安徽大學管理學考研模擬試題一、選擇題（20XX1.在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，不屬于跟蹤控制性質(zhì)的是（）A.稅金交納B.利潤分配C.信息控制程序D.資金供應2.在BCG矩陣中，具有較高業(yè)務增長率和較低市場占有率的經(jīng)營單位是（）A.明星B.金牛C.幼童D.瘦狗3.提出“管理就是決策”這個著名觀點的是（）A.西蒙B.泰勒C.法約爾D.德爾菲4.馬斯洛理論所提出的如下需要中在赫茨伯格觀點中屬于激勵因素的是（）A.感情需要B.安全需要C.尊重需要D.生理需要5.企業(yè)獲得分銷商或零售商的所有權(quán)或加強對他們的控制，該戰(zhàn)略類型是（）A.前向一體化B.后向一體化C.同心多元化D.混合多元化6.在組織中，直線與參謀兩類不同職權(quán)在確保企業(yè)有效運行上存在何種關(guān)系？（）A.領(lǐng)導與被領(lǐng)導B.一般協(xié)作同事C.負直接責任與協(xié)助服務D.命令與服從7.在完成比較簡單的工作中，下述網(wǎng)絡類型比分權(quán)化網(wǎng)絡更快速準確有效的是（）A.輪型B.風車型C.圓型D.星型8.日常工作中為提高生產(chǎn)效率、工作效率而做出的，牽涉范圍較窄、只對組織產(chǎn)生局部影響的是（）A.戰(zhàn)略決策B.戰(zhàn)術(shù)決策C.管理決策D.業(yè)務決策9.推動人類行為的根本原因是（）A.人的需求B.動機C.人的心理D.人的力量10.19世紀末20XX紀初，被認為是管理學形成標志的是（）A.一般管理理論B.組織管理理論C.人際關(guān)系學說D.科學管理理論11.下列情況中不適于考慮擴大管理幅度的是（）A.計劃制定得詳盡周到B.主管綜合能力強C.下屬在工作地理地點上分散D.工作環(huán)境穩(wěn)定12.某企業(yè)規(guī)定，員工上班遲到1次扣發(fā)當月獎金的50%，規(guī)定出臺后員工的遲到現(xiàn)象基本消除，這是強化方式中的（）A.正強化B.負強化C.懲罰D.忽視13.組織設計必須考慮到人的因素是指（）A.有利于人的能力的提高B.有利于人的發(fā)展C.有利于個性的發(fā)揮D.有利于個人潛能的發(fā)揮14.企業(yè)流動資產(chǎn)與流動負債之比被稱為（）A.負債比率B.流動比率C.經(jīng)營比率D.盈利比率15.不斷調(diào)整和優(yōu)化企業(yè)所有者、經(jīng)營者、勞動者之間的關(guān)系，使各方的權(quán)利和利益得到充分體現(xiàn)，使組織各成員的作用得到充分發(fā)揮，這是（）A.目標創(chuàng)新B.技術(shù)創(chuàng)新C.企業(yè)制度創(chuàng)新D.組織機構(gòu)創(chuàng)新16.威廉·大內(nèi)在分析研究了日本的企業(yè)管理經(jīng)驗之后，提出了（）A.X理論B.Y理論C.超Y理論D.Z理論17.授權(quán)是指上級委托和授予下屬一定的權(quán)力，使下屬在一定的監(jiān)督下有相當?shù)男袆訖?quán)和（）A.指揮權(quán)B.自主權(quán)C.控制權(quán)D.監(jiān)督權(quán)18.當管理者激勵下屬，指導他們活動，選擇最有效溝通渠道解決組織成員之間的沖突時，就是在執(zhí)行（）A.計劃職能B.組織職能C.領(lǐng)導職能D.控制職能19.下列管理方法中，被認為是實施其他各類管理方法的必要手段的是（）A.法律方法B.教育方法C.行政方法D.經(jīng)濟方法20XX業(yè)資源計劃系統(tǒng)的發(fā)展順序為（）A.ERP→開環(huán)MRP→閉環(huán)MRP→MRPⅡB.閉環(huán)MRP→開環(huán)MRP→MRPⅡ→ERPC.開環(huán)MRP→閉環(huán)MRP→MRPⅡ→ERPD.ERP→閉環(huán)MRP→開環(huán)MRP→MRPⅡ二、簡答題（40分）1.簡述西方管理理論的分支及其主要內(nèi)容與特征。2.目標管理的提出者和基本思想。3.簡述行政管理手段、經(jīng)濟管理手段與法律管理手段三者的聯(lián)系與區(qū)別。4.描述控制的過程。三、論述題（40分）1.試述戰(zhàn)略管理過程的主要階段，并比較小型企業(yè)和跨國企業(yè)在戰(zhàn)略管理過程各階段中有何不同？2.從技術(shù)創(chuàng)新理論的演變分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心要素，并結(jié)合我國漁業(yè)經(jīng)濟現(xiàn)狀，談談對漁業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的想法。第三篇：安徽大學商學院研究生20XX年管理學真題一。名詞解釋（6題30分）1.人際技能2.企業(yè)契約道德觀3.風險型決策4.事務型領(lǐng)導者5.授權(quán)6.團隊溝通二。選擇（15題15分）三。判斷（10題10分）四。簡答（5題35分）1.企業(yè)文化對決策的影響？2.績效評估的步驟？3.組織變革內(nèi)容及其內(nèi)型？4.領(lǐng)導風格有哪些？5.糾正偏差應注意哪些事項？五。論述（2題30分）1、管理幅度影響因素？2、決策的影響因素？第四篇：20XX安徽大學行政學行政學：名詞解釋：1、常設機構(gòu)與臨時性機構(gòu)2、體制倫理和政策倫理3、行政法規(guī)和行政規(guī)章4、公務員交流與公務員回避5、行政法律方法和行政經(jīng)濟方法簡答：1、行政執(zhí)行的原則和方法2、公共財政收入的含義及其形式3、行政司法和法院司法的差別4、行政效率衡量中的困難5、公共選擇理論的主張閱讀理解：國家的大部制改革，材料就是各種機構(gòu)的合并與新建問題:1、大部制的含義及作用2、結(jié)合行政體制改革的思路分析材料材料分析：太原市行政審批制度改革的種種問題：結(jié)合行政效率的原理分析材料。第五篇：安徽大學畢業(yè)論文********畢業(yè)論文題目證券投資基金及其金融功能淺析系別************年級專業(yè)學號姓名指導教師完成日期安徽大學摘要隨著我國資本市場的快速發(fā)展，證券投資基金得到了較快的發(fā)展并日益發(fā)揮著重要的作用。揭示當前基金行業(yè)存在的問題并采取措施予以有效的解決，有利于該行業(yè)未來的發(fā)展和中國證券市場的繁榮穩(wěn)定。文章回顧和分析了我國基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，指出了發(fā)展過程中存在的問題，并具有針對性地提出了對策建議。【關(guān)鍵字】資本市場證券投資基金問題對策建議目錄摘要??????????????????????????????2一、證券投資基金概述?????????????????????4（一）證券投資基金定義????????????????????4（二）證券投資基金特征????????????????????4（三）證券投資基金理論基礎??????????????????5二、證券投資基金發(fā)展存在的主要問題?????????????5（一）證券投資基金系統(tǒng)風險??????????????????5（二）法律法規(guī)的不健全，不明確影響投資基金的正確發(fā)展方向???6（三）投資者參與證券投資意識淡薄，對基金缺乏認識???????6（四）管理人員素質(zhì)有待提高??????????????????6三、證券投資基金的功能及作用????????????????7（一）證券投資基金的功能???????????????????7（二）證券投資基金的作用???????????????????8四、證券投資基金的改革措施及對策?????????????9（一）拓寬基金業(yè)的資金來源渠道????????????????9(二）完善證券投資基金法律法規(guī)體系??????????????9（三）加快推進投資基金管理體系的建設，健全對基金的監(jiān)管體系??10（四）推進產(chǎn)品創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)品多元化??????????????11（五）完善基金從業(yè)人員資格管理制度及激勵機制?????????11五、結(jié)束語??????????????????????????12證券投資基金及其金融功能淺析從規(guī)范類的證券投資基金的發(fā)展看,我國第一支規(guī)范動作的證券投資基金產(chǎn)生于1998年。1997年底,為了解決我國基金發(fā)展中存在的問題,規(guī)范基金的運作,我國出臺了《證券投資基金管理暫行辦法》,該辦法取消了長期以來束縛投資基金業(yè)發(fā)展的法規(guī)限制,確定了開放式、封閉式并存的基金經(jīng)營方式,加強了對基金的監(jiān)管。伴隨著風雨，基金業(yè)總體發(fā)展速度較快，在我國資本市場中占據(jù)了舉足輕重的地位。天相統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至20XX年一季度末，我國證券投資基金資產(chǎn)管理規(guī)模為2.21萬億(含聯(lián)接基金)，與去年底2.19萬億元的規(guī)模相比，增長了0.91%；與1998年107.42億元規(guī)模相比增加了20XX73倍。并且，早在20XX年我國證券投資基金資產(chǎn)管理規(guī)模就已達5000億元，是美國基金業(yè)發(fā)展70年后才達到的水平。也就是說，中國用9年時間走完了美國基金業(yè)發(fā)展的70年路程。截至20XX年3月31日，我國共有72家基金管理公司，其中67家基金管理公司管理著956只公募基金，基金總份額26324.23億份，總資產(chǎn)220XX.51億元，國內(nèi)基金的有效賬戶數(shù)也已超過6000萬戶。證券投資基金和基金持有人成為了我國證券市場上的一只生力軍。一、證券投資基金定義、特征及理論基礎(一)證券投資基金定義投資基金是指一種利益共享,風險共擔的集合證券投資方法,即通過發(fā)行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,按照信托契約的規(guī)定將募集的資金適當?shù)姆稚⑼顿Y于各種金融商品以謀取最佳投資收益,并將投資收益按基金份額比例分配給投資者。(二)證券投資基金特征證券投資基金的特征主要體現(xiàn)在兩個方面:一方面,設立的基本原則是共同投資、共擔風險、共享收益。根據(jù)投資原理,只要是投資就必須承擔相應的風險和享有相應的收益。證券投資基金是一種集合眾多投資偏好相同的投資者進行共同投資的組織,因此投資者必須為此共擔風險,共享收益;另一方面,證券投資基金以科學的投資組合降低風險、提高收益。在投資活動中,風險和收益總是并存4的,要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化,需要一定的資金實力,小額投資者由于資金有限,很難做到這一點,而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；饝{借其雄厚的資金實力,在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合,分散投資于多種證券實現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化。這樣,通過多元化的投資組合,一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使得每個投資者面臨的投資風險變小,另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性,達到分散投資風險的目的。(三)證券投資基金理論基礎其理論基礎為委托代理理論,委托代理理論是研究非對稱信息條件下市場參與者之間經(jīng)濟關(guān)系的理論,其本質(zhì)是一種市場參與者之間信息差別的一種社會契約形式,是掌握較多信息的代理人通過合同或其他經(jīng)濟關(guān)系與掌握較少信息的委托人之間展開的一場博弈,委托人為了使代理人在其不能觀察的行為中采取與其自身利益最大化的目標相一致的個人行為,需要設計一種能夠達到委托人目的,且代理人愿意接受的合同或契約,即均衡契約。二．我國證券投資基金存在的主要問題（一）我國證券市場的政策特征加大了證券投資基金系統(tǒng)風險我國的證券市場是在政府主導下發(fā)展壯大起來的，盡管市場因素所發(fā)揮的作用在增長，但是政策仍然是決定我國證券市場走向的首要因素。證券投資基金組合只能分散非系統(tǒng)風險，卻對系統(tǒng)風險無能為力。由于我國證券市場政策特征，只有能夠準確預測和及時掌握政策的變化，并采取相應的投資決策，才能夠分散系統(tǒng)風險，而對于政策的變動，證券投資基金是難以準確預測的。因此，我國證券市場的政策特征加大了我國證券投資基金的系統(tǒng)風險。（二）法律法規(guī)的不健全、不明確嚴重影響證券投資基金的健康發(fā)展國內(nèi)證券投資基金企業(yè)監(jiān)管的法律體系尚未完全建全起來，目前基金監(jiān)管所依據(jù)的是《證券投資基金管理暫行辦法》，行業(yè)自律和基金管理人的自我監(jiān)控尚處于探索之中。我國基金管理公司也普遍存在委托代理問題，基金持有人委托信托人代理行使基金持有人的權(quán)利并承擔相應的義務，基金管理人受托管理基金，基金托管人監(jiān)督基金管理人的實際運作。在我國基金的實際運作中尚無信托人，基金托管人在某種程度上兼任了信托人的角色?；疬\作中違規(guī)操作和損害基金5持有人利益時，履行何種法律程序，還沒有明確的規(guī)定。同我國的上市公司一樣，我國基金管理公司也普遍存在委托代理問題?；鸪钟腥宋行磐腥舜硇惺够鸪钟腥说臋?quán)利并承擔相應的義務，基金管理人受托管理基金，基金托管人監(jiān)督基金管理人的實際運作。目前在我國基金的實際運作中，尚無信托人這一法律主體，基金托管人在某種程度上兼任了信托人的角色。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人只能由四大國有商業(yè)銀行擔任。由于法律法規(guī)上的缺陷，四大國有商業(yè)銀行的托管人職責僅僅限于基金的會計核算和基金資產(chǎn)的托管，而面對基金運作中違規(guī)操作和損害基金持有人利益時，采取何種法律行動，履行何種法律程序，還沒有明確的規(guī)定，對于基金的管理和懲罰完全通過證監(jiān)會的行政處分來實現(xiàn)。且處分多來自行政手段，極有可能為基金管理公司損害基金持有人利益而不受法律制裁留下隱患。從實際的運作效果來看，我國基金管理中的委托人和代理人只是法律形式上的關(guān)系，委托人無法通過法律手段和制度安排來防范代理人的道德風險，當代理人未能履行誠信義務的時候，利益損失就不可避免，而當利益損失發(fā)生后，也沒有相應的法律制度來保障委托人追償由于代理人行為不當所形成的損失。(三）投資者參與證券投資的意識淡薄，對基金缺乏認識目前國內(nèi)投資者對基金缺乏認識，一方面認為投資基金不如投資股票；另一方面認為投資基金不如存款，因為后者安全系數(shù)更高?；鸺扔泄善钡氖找嫘?，又有存款的安全性，不過程度都略低些，它是一種介于股票和存款之間的投資品種。投資者沒有認識到這一點的主要原因可能是因為國內(nèi)居民金融投資意識淡薄，參與證券投資的程度較低，我國居民證券資產(chǎn)占金融資產(chǎn)的比例尚不足5%。（四）基金管理人員素質(zhì)有待提高目前國內(nèi)證券投資基金從業(yè)人員的從業(yè)時間還比較短，人員素質(zhì)參差不齊，專業(yè)知識方面較為匱乏，尤其是對于各種基金投資理念的產(chǎn)生根源與發(fā)展，投資技巧及防范風險能力等方面缺乏經(jīng)驗，整個管理人員隊伍還有待建設；我國基金管理公司成立的時間也較短，企業(yè)形象尚不完全建立，管理體系運作機制等方面還有待完善。在我國，投資基金尚屬于新生事物，真正了解基金、懂得基金的人還很有限，能夠熟練運作基金的專業(yè)人才就更顯得短缺。我國投資基金業(yè)的發(fā)展屬于“政府推動型”，由此造成了基金經(jīng)理人的非市場選拔機制。大部分基金經(jīng)理人是通過行政任命的，甚至可能存在通過“尋租”行為獲取經(jīng)理權(quán)。在這種沒有競爭的環(huán)境下產(chǎn)生的基金經(jīng)理人的業(yè)務素質(zhì)和管理水平很難保證，大部分追求“在職消費最大化”，導致代理成本上升，很難為投資者謀取最大化利益。三、證券投資基金的功能及作用（一）證券投資基金的功能1、直接融資功能。證券投資基金的直接融資功能是指將欲投資于證券市場的社會閑散資金集中起來投資于各種有價證券，從而實現(xiàn)儲蓄資金直接向產(chǎn)業(yè)資金的轉(zhuǎn)換。隨著工業(yè)化的發(fā)展，企業(yè)不斷擴張，規(guī)模不斷擴大，產(chǎn)業(yè)集中度越來越高，單個企業(yè)對資金的需求越來越大，但由于受資本負債率的限制，企業(yè)又不能無限地舉債，而通過自我積累資本的速度又很慢，原股東資本也有限，因此一些擴張中的企業(yè)需要大量的新股東資本的投入，即需要以股票方式從資本市場直接融入大量新的資本，產(chǎn)生了巨額直接融資需求，與此相對應的是，在工業(yè)化發(fā)展過程中，居民貨幣化收入程度不斷提高，儲蓄資金不斷增加，這些資金也希望尋求一種收益率較高、風險相對較小的投資方式來實現(xiàn)保值增值，產(chǎn)生巨額投資的需求。證券投資基金就是順應這樣一種融資需求而產(chǎn)生并發(fā)展壯大的。它一方面將風險承受力相對較小的投資者資金挖掘出來，增加證券市場的資金供給，另一方面通過購買證券，將這些資金轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資金，促進實體經(jīng)濟的發(fā)展，從而展現(xiàn)了其直接融資的功能。2、專業(yè)理財功能。證券投資基金是將集中的資金委托給基金管理人進行專業(yè)運作的?；鸸芾砣嗽O有層次不同的專業(yè)證券分析師進行宏觀、微觀信息的收集、跟蹤和分析，捕捉各種稍縱即逝的投資機會，并按照一定的決策程序和決策方法制訂各種投資組合、分散風險的方案，運用各種投資組合技術(shù)，進行投資操作，整個運作過程都有一套完整的程序和理論依據(jù)。因此，證券投資基金相對于股票而言風險較小，相對于債券而言收益較高，證券投資基金漸漸成為大眾投資工具。證券投資基金的專業(yè)理財優(yōu)勢不在于其投資收益率是否是比單個投資者來得高，而在于通過組合投資，分散風險來保證失誤較少；從而可以在較長的一段時間里為基金持有人帶來比較穩(wěn)定的高于存款利率或者是債券利率的長期總收益，因此，這種較高的投資收益，不是指每一次投資運作，也不是指“基金投資收益總能跑贏大市”。（二）證券投資基金的作用1、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于證券市場優(yōu)化資源配置功能的發(fā)揮。證券投資基金是以追求穩(wěn)定的高于債券利率收益率為目標的專業(yè)理財機構(gòu)，它們在進行投資決策前，都要經(jīng)過大量的調(diào)查研究，這種事前的調(diào)研工作大大促進了證券市場信息的透明化。證券投資基金在信息相對透明和可信的情況下，通過挖掘企業(yè)投資價值，然后決定將資金投資于哪種企業(yè)的投資過程，就是資源優(yōu)化配置的過程。而個人投資者由于信息相對閉塞，盲目投資可能性較大，因此，如果市場主要以個人投資者為主，就必然會導致資源配置效率的降低。我國目前投資者中99%是個人投資者，而我國證券市場優(yōu)化資源配置功能始終沒有得到很好的發(fā)揮就是一個例證。因此，發(fā)展證券投資基金是發(fā)揮證券市場優(yōu)化資源配置功能的需要。2、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于促進上市公司的規(guī)范化運作。一方面可以通過“用腳投票”方式來篩選股票。從而對上市公司市場從市場價格角度產(chǎn)生外部約束力；另一方面，在長期投資情況下，還可以以股東的身份參加股東大會，參與上市公司的投資決策，監(jiān)督上市公司的行為，要求上市公司規(guī)范運作，從而產(chǎn)生內(nèi)部約束力。對于上市公司來說，為了得到投資基金的青睞，得到市場資源，就必須努力為股東獲取盡可能多的投資回報，規(guī)范運作企業(yè)。因此，證券投資基金發(fā)展壯大成一股投資主力后，就會成為推動上市規(guī)范運作的主要力量。3、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于規(guī)范機構(gòu)投資者的行。在以個人投資者為主的市場中，少量的機構(gòu)投資者就可以發(fā)揮其信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、人才優(yōu)勢操縱個股，通過虛假交易、發(fā)布虛假信息、內(nèi)幕交易侵害其他投資者的利益。但當市場中存在大量機構(gòu)投資者時，少數(shù)機構(gòu)者的上述競爭優(yōu)勢就基本消失了。在證券市場提供的現(xiàn)金回報只能等于交易成本的情況下，機構(gòu)投資者在證券市場中的交易實際就成了零和游戲。為了獲取收益，機構(gòu)投資者就會開展激烈的競爭。這種競爭，只能是在制度框架內(nèi)的競爭，不然就會被對手抓住置于死地。因此，它們的行為就得到了規(guī)范；另外，這種競爭是一種相對公平的競爭，要想勝出，只能靠智慧。4、證券投資基金的發(fā)展壯大有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定，證券市場的穩(wěn)定與否同市場的投資者結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)?；鹩蓪I(yè)投資者經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。四、證券投資基金的改革措施及對策（一）拓寬基金業(yè)的資金來源渠道積極引導個人投資者、機構(gòu)投資者將資金購買基金憑證，機構(gòu)投資者的資金量穩(wěn)定，可以為基金業(yè)的發(fā)展提供可靠的“輸血”通道。為此，我們可進一步放寬保險資金投資于基金的比例，逐步允許社會保障基金會的資金進入基金市場。隨著條件的允許，還可以讓商業(yè)銀行的資金進入基金市場。應本著“簡化審批、風險外移、優(yōu)勝劣汰、加強監(jiān)督”的原則，設立一個各種證券管理公司都應遵守的游戲規(guī)則。所有這些措施，不僅將拓寬這些機構(gòu)投資者的投資渠道，也將為基金業(yè)的發(fā)展帶來源源不斷的資金。放寬保險資金投資于基金的比例，逐步允許社會保障資金進入基金市場。隨著我國老齡人口的不斷增加，企業(yè)養(yǎng)老基金和居民養(yǎng)老基金和居民養(yǎng)老基金體系的建立和完善勢在必行。另外，積極引導海外中國基金，逐步建立中外合作基金，鼓勵海外中國基金投資于B股、H股，也應發(fā)展中外合作基金，引進國外基金管理經(jīng)驗，實現(xiàn)我國證券市場國際化。（二）完善證券投資基金法律法規(guī)體系在基金比較發(fā)達的國家中，通常都有比較完善的法律體系對基金也進行監(jiān)管，我國目前適用的法律主要有《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》以及一些部門制定的規(guī)范指引，總的說來，還需要進一步對公司型基金、基金管理公司的股權(quán)激勵、從業(yè)人員的職業(yè)道德操作細則等方面進一步立法和規(guī)范，這樣才能使法律覆蓋顯示，為基金行業(yè)進一步創(chuàng)新發(fā)展打開空間。建立健全以《投資基金法》為核心的基金法律制度體系，使基金持有人、基金托管人、基金信托人、基金管理人的地位和相互關(guān)系通過法律的形式得以確立，明確市場運行規(guī)則，從而逐步擺脫過去過分依賴行政指令的發(fā)展軌道，逐步實現(xiàn)基金業(yè)發(fā)展的規(guī)范化和法制化。建立和完善基金持有人對基金管理人的制衡機制，基金立法應當繼續(xù)完善基金持有人的事前監(jiān)督機制。監(jiān)管機構(gòu)應出臺相關(guān)法規(guī)進一步擴大持有人的權(quán)力以事前監(jiān)督基金管理人的行為，如減少持有人召集會議的所持基金份額，賦予基金持有人大會更大的權(quán)利。同時完善基金持有人的事后監(jiān)督機制，建議建立我國的“基金持有人代表訴訟制度”，以使持有人的利益在受到基金管理人的損害后，能夠通過行使訴訟權(quán)得到有效的賠償，有益于維護基金持有人的利益。對信息披露和道德建設的完善，中國現(xiàn)有法律對于信息披露的基本要求包括投資組合、成本收益、管理人和托管人的基本信息及一般行為操守等。為了保護投資者的利益和基金業(yè)的健康快速發(fā)展，基金管理公司要保證會計信息披露的及時性、準確性和全面性以及基金規(guī)模和基金份額變動的情況。提高CPA行業(yè)的進入門檻，保證進入者有較高的專業(yè)技術(shù)水平和職業(yè)道德水準，限制CPA行業(yè)的過渡競爭。加大對違規(guī)者的處罰力度，增加其違規(guī)成本，提高CPA的職業(yè)風險以保證CPA的獨立性。在全社會范圍內(nèi)加強誠信教育，以降低交易成本，提高整個社會的運行效率。（三）加快推進投資基金管理體系的建設，健全對基金的監(jiān)管體系目前我國證券市場存在的種種問題，固然主要是歷史原因造成的，監(jiān)管的不力和非市場化傾向也是其中的一個重要原因。同時，引入QFII制度，也對市場監(jiān)管提出嚴峻的挑戰(zhàn)。因此，我們要借鑒國際慣例加強市場化監(jiān)管，構(gòu)筑完善的監(jiān)管體系，就目前而言，有利于改變證券市場的諸多不規(guī)范操作現(xiàn)象，建立起有序競爭的市場秩序，以更好地吸引境外投資者，為QFII制度的實施做好準備；就將來而言，則在QFII制度實施時才能夠積累比較先進的監(jiān)管手段，以應對外資進入后對市場監(jiān)管形成的挑戰(zhàn)。首先，建立健全宏觀監(jiān)管體系，改變多頭管理、各自為政的管理局面。其次，建立證券投資基金業(yè)自律性機構(gòu)，以加強基金管理體系中信托人對基金業(yè)運作的監(jiān)管功能，提高基金受益人大會的權(quán)威，明確規(guī)定并在實踐上強化受益人大會對基金的監(jiān)督作用。促進證券投資基金業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營,促使基金管理機構(gòu)構(gòu)建有足夠功效和長效的風險管理機制:監(jiān)管層要抓住《基金法》頒布和實施的有利時機,提高本行業(yè)依法經(jīng)營的自覺性;提高《基金法》在實施中的可操作性,特別是要加強現(xiàn)場監(jiān)管和不定期巡訪,對違法違規(guī)問題要及時、高效、公正和嚴格處理,硬化法律法規(guī)的強制約束力和嚴肅性。從有效提高基金資產(chǎn)流動性出發(fā),防止發(fā)生操控市場價格的情況,在監(jiān)管辦法上要更具體地明確基金投資比例限制,特別是同一基金管理人管理的基金持有一家公司發(fā)行的股票總和不得超過該股流通市值的10%。證監(jiān)會應指定部分具有證券從業(yè)資格和誠信卓著的會計師事務所和審計師事務所定期或不定期對基金管理機構(gòu)進行業(yè)務運營合規(guī)性、資產(chǎn)流動性、內(nèi)控運行狀況的現(xiàn)場稽核,加強第三方責任審計,建立獨立、公正和權(quán)威的問責制度,以提高監(jiān)管效能、促進證券投資基金業(yè)增強合規(guī)經(jīng)營意識和提高風險管理水平。（四）推進產(chǎn)品創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)品多元化我國的基金管理公司借鑒國際基金企業(yè)的先進經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)證券市場實際情況，不斷進行基金產(chǎn)品的創(chuàng)新，適時推出價值型、成長型、平衡型、指數(shù)型、行業(yè)型等基金品種，豐富基金的投資策略和投資風格，并根據(jù)市場變化積極探索推出貨幣市場基金、債券基金、國際市場基金、保本基金、B股基金等，擴大基金的投資范圍，引導儲蓄資金和養(yǎng)老基金逐步進入資本市場，優(yōu)化居民和企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，滿足投資者多樣化的要求，從而