私募基金管理人-廉潔從業(yè)管理準(zhǔn)則

XX第一章總則第一條XX投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司或本公司”）第二 本制度所稱廉潔從業(yè)是指公司及全體員工在開(kāi)展基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格第二章內(nèi)控要求 （四） （五）第五 公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體落實(shí)廉潔從業(yè) 第七條3 合規(guī)風(fēng)控部每年應(yīng)開(kāi)展不少于2次覆蓋全體員工的廉潔從業(yè)培訓(xùn)和教育，第九 人力資源部應(yīng)當(dāng)將全體員工的廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在 有下列情形之一的，公司應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)第三章廉潔從業(yè)要求第十二 公司及全體員工在開(kāi)展基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線 （三）（四）（五）第十四條公司及全體員工在開(kāi)展投資交易業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或謀（二）（三）（四）（六）（九）（十）第十五條公司及全體員工在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向（二）（三）（五）第十六條（四）（五）第十七條本公司及全體員工在開(kāi)展公司采購(gòu)招標(biāo)、商業(yè)合作等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)過(guò)程（一）（三）第十八條公司及全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得以下列方式干擾或者唆使、（一）（二）（三）（五）第四 監(jiān)督問(wèn)第十九條合規(guī)部對(duì)公司及全體員工的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行檢查，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極第二十條合規(guī)部在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違反本制度有關(guān)規(guī)定的，可視情節(jié)輕重對(duì)其采取談話提醒、罰款（五千元以上三萬(wàn)元以下第二十一條（一）（二）（三）（四）（五） 第二十二條本制度由合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條1.本公司及工作人員在基金募 是否取得相關(guān) 2.是否誘導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng) 是否取得相關(guān) 3.是否協(xié)助或建議客戶提供虛 是否取得相關(guān) 4.是否有私下銷售本公司以外 是否取得相關(guān) 5.是否有泄露本公司及合作機(jī) 是否取得相關(guān) 6.本公司及從業(yè)人員是否有利 是否取得相關(guān) 7. 是否取得相關(guān) 8.是否不公平對(duì)待不同投資組 是否取得相關(guān) 9. 是否取得相關(guān) 10. 是否取得相關(guān) 是否取得相關(guān) 是否取得相關(guān) 是否取得相關(guān) 是否取得相關(guān) 是否取得相關(guān) 是否取得相關(guān) 利