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第8頁(yè)共8頁(yè)2023年?審計(jì)部工作?計(jì)劃__?__年審計(jì)?部緊緊圍繞?工作部署,?深入學(xué)習(xí)實(shí)?踐____?,把有效防?范風(fēng)險(xiǎn),促?進(jìn)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)?放在審計(jì)工?作的首要位?置。通過(guò)改?變工作思路?,提升部門?效能,積極?開(kāi)展各項(xiàng)審?計(jì)工作,圓?滿完成了全?年工作目標(biāo)?,增強(qiáng)了風(fēng)?險(xiǎn)防控能力?,為各項(xiàng)業(yè)?務(wù)合規(guī)、健?康的發(fā)展起?到一定的保?障作用?,F(xiàn)?將____?年審計(jì)工作?總結(jié)如下:?一、審計(jì)?工作開(kāi)展情?況根據(jù)董?事會(huì)工作安?排,按計(jì)劃?、有步驟的?開(kāi)展各項(xiàng)現(xiàn)?場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)?審計(jì)。__?__年出具?審計(jì)報(bào)告書?份,其中:?業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)?告份,現(xiàn)場(chǎng)?離任審計(jì)報(bào)?告份,非現(xiàn)?場(chǎng)離任審計(jì)?報(bào)告份,經(jīng)?濟(jì)責(zé)任審計(jì)?報(bào)告份。通?過(guò)審計(jì)檢查?,規(guī)范了營(yíng)?業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)?務(wù)操作,提?高了依法經(jīng)?營(yíng)意識(shí),增?強(qiáng)了管理制?約機(jī)制,從?而為業(yè)務(wù)發(fā)?展奠定了良?好的基礎(chǔ)。?其二,為了?認(rèn)真落實(shí)干?部交流制度?,對(duì)中層管?理人員進(jìn)行?崗位調(diào)整,?共進(jìn)行崗位?監(jiān)督交接次?,其中:行?長(zhǎng)調(diào)整交接?次,支行會(huì)?計(jì)主管調(diào)整?交接次,對(duì)?交接過(guò)程進(jìn)?行了嚴(yán)格的?監(jiān)督,保證?交接手續(xù)齊?全、完整,?調(diào)整人員及?時(shí)就位,確?保了工作的?連續(xù)性。其?三,會(huì)同相?關(guān)部門銷毀?做廢銀行卡?、做廢印章?工作。二?、主要工作?內(nèi)容(一?)抓規(guī)章制?度建設(shè),加?強(qiáng)基礎(chǔ)管理?工作1、?加強(qiáng)制度建?設(shè)。按照“?商業(yè)銀行內(nèi)?部控制指引?”的要求,?遵循“業(yè)務(wù)?發(fā)展,內(nèi)控?優(yōu)先,開(kāi)展?工作,制度?先行”的工?作思路,立?足本行經(jīng)營(yíng)?發(fā)展實(shí)際,?以構(gòu)筑更加?堅(jiān)實(shí)穩(wěn)固的?風(fēng)險(xiǎn)防控體?系為工作重?點(diǎn)。年初我?部對(duì)現(xiàn)行規(guī)?章制度進(jìn)行?系統(tǒng)化、規(guī)?范化的整理?,編纂了系?統(tǒng)、明晰的?制度,便與?員工學(xué)習(xí)、?使用,以促?進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)?標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?范化,確保?制度的實(shí)效?性。本制度?匯編匯集了?年度編制的?所有制度,?共編制個(gè)規(guī)?章制度。同?時(shí),收集內(nèi)?部控制狀況?信息,做好?內(nèi)控制度建?設(shè)。2、?完善處罰辦?法。隨著監(jiān)?管力度及業(yè)?務(wù)發(fā)展的加?強(qiáng),原有的?處罰辦法已?不適應(yīng)當(dāng)前?業(yè)務(wù)發(fā)展的?需求,對(duì)原?有的處罰辦?法進(jìn)行了修?訂,確保各?項(xiàng)金融規(guī)章?制度的__?__執(zhí)行,?強(qiáng)化內(nèi)部管?理,防范金?融風(fēng)險(xiǎn),預(yù)?防經(jīng)濟(jì)案件?的發(fā)生。?3、制定員?工考核辦法?,考核的指?導(dǎo)思想是根?據(jù)崗位內(nèi)容?和員工綜合?素質(zhì),合理?進(jìn)行崗位分?工,充分調(diào)?動(dòng)員工的工?作積極性和?主動(dòng)性。促?進(jìn)人員管理?與合理使用?。崗位考核?的內(nèi)容主要?包括履職情?況、工作質(zhì)?量及工作態(tài)?度三方面,?結(jié)合本部門?實(shí)際情況,?對(duì)相應(yīng)崗位?制定了具體?考核內(nèi)容及?權(quán)重。采用?定性與定量?考核相結(jié)合?的原則,考?核的形式包?括:崗位干?部員工自評(píng)?、部門考核?小組考評(píng)。?(二)搞?好業(yè)務(wù)審計(jì)?工作審計(jì)?部按照年初?工作計(jì)劃,?進(jìn)行了反洗?錢等項(xiàng)業(yè)務(wù)?審計(jì)。加強(qiáng)?了部門及支?行的經(jīng)營(yíng)管?理,完善了?內(nèi)控監(jiān)督機(jī)?制,通過(guò)審?計(jì),提高了?業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防?控及管理能?力。1、?開(kāi)展了科技?信息系統(tǒng)和?管理維護(hù)審?計(jì),對(duì)科技?信息部進(jìn)行?了現(xiàn)場(chǎng)摸底?。通過(guò)從總?體控制風(fēng)險(xiǎn)?、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)?、運(yùn)行維護(hù)?風(fēng)險(xiǎn)、外包?風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)?方面進(jìn)行檢?查,掌握我?行科技信息?運(yùn)行現(xiàn)狀,?了解我行科?技信息的安?全及風(fēng)險(xiǎn)隱?患,對(duì)科技?信息的內(nèi)控?制度建設(shè)進(jìn)?行了檢查,?針對(duì)存在的?問(wèn)題提出了?合理化建議?,增強(qiáng)了信?息安全控制?能力,促進(jìn)?了我行業(yè)務(wù)?安全、持續(xù)?、穩(wěn)健地運(yùn)?行。2、?做好反洗錢?工作,規(guī)避?洗錢及監(jiān)管?風(fēng)險(xiǎn),提高?反洗錢工作?的整體水平?,分別對(duì)網(wǎng)?點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)?場(chǎng)檢查,用?時(shí)個(gè)工作日?,檢查內(nèi)容?以反洗錢內(nèi)?控制度建設(shè)?、賬戶管理?、聯(lián)網(wǎng)核查?及檔案管理?、大額和可?疑交易報(bào)送?為主,通過(guò)?檢查,職能?部室及支行?能充分認(rèn)識(shí)?到反洗錢工?作重要性和?必要性,認(rèn)?真履行反洗?錢法律義務(wù)?,按時(shí)組織?反洗錢業(yè)務(wù)?學(xué)習(xí),嚴(yán)格?執(zhí)行反洗錢?規(guī)章制度,?制度完善、?措施有力,?反洗錢工作?力度不斷加?強(qiáng),但仍存?在結(jié)算賬戶?使用管理不?嚴(yán)格、賬戶?資料更新不?及時(shí)、不按?規(guī)定范圍進(jìn)?行聯(lián)網(wǎng)核查?、可疑交易?甄別不細(xì)致?等情況。?3、做好離?任、經(jīng)濟(jì)責(zé)?任、工作審?計(jì)工作。?根據(jù)《高級(jí)?管理人員任?職資格管理?辦法》有關(guān)?規(guī)定,在_?___月份?調(diào)整和交流?了位機(jī)關(guān)管?理人員,審?計(jì)部按要求?進(jìn)行了非現(xiàn)?場(chǎng)離任審計(jì)?,出具了份?非現(xiàn)場(chǎng)離任?審計(jì)報(bào)告。?在月份對(duì)部?門管理人員?進(jìn)行了次經(jīng)?濟(jì)責(zé)任審計(jì)?,并出具了?經(jīng)濟(jì)責(zé)任審?計(jì)報(bào)告。根?據(jù)《高級(jí)管?理人員任職?資格管理辦?法》有關(guān)規(guī)?定,共利用?個(gè)工作日對(duì)?人次支行行?長(zhǎng)進(jìn)行了現(xiàn)?場(chǎng)離任審計(jì)?,對(duì)其在職?期間的工作?情況做出公?正、公平的?審計(jì)評(píng)價(jià)。?(三)加?強(qiáng)審計(jì)信息?反饋,嚴(yán)格?責(zé)任追究?加強(qiáng)橫向信?息交流,將?審計(jì)中存在?的問(wèn)題和風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)向相關(guān)?管理部門反?饋,對(duì)薄弱?和容易忽視?的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)?提出審計(jì)建?議,進(jìn)而達(dá)?到使職能管?理部門的業(yè)?務(wù)督導(dǎo)更具?針對(duì)性,積?極進(jìn)行整改?,填補(bǔ)了部?分內(nèi)控真空?。對(duì)未按要?求進(jìn)行整改?或整改不到?位的責(zé)任人?嚴(yán)格按照我?行責(zé)任追究?制度進(jìn)行處?罰,督促存?在問(wèn)題的支?行或部門堅(jiān)?決整改落實(shí)?到位,達(dá)到?規(guī)范業(yè)務(wù)、?合規(guī)經(jīng)營(yíng)的?目的。(?四)年度報(bào)?表審計(jì)工作?年初我部?積極配合會(huì)?計(jì)師事務(wù)所?對(duì)我行年財(cái)?務(wù)成果進(jìn)行?審計(jì)認(rèn)定,?順利完成了?年度報(bào)表審?計(jì),會(huì)計(jì)師?事務(wù)所對(duì)我?行年的財(cái)務(wù)?成果進(jìn)行了?正確的評(píng)價(jià)?和認(rèn)可。?(五)事后?監(jiān)督工作情?況___?_年監(jiān)督業(yè)?務(wù)總量為萬(wàn)?多筆,處罰?筆。通過(guò)監(jiān)?督日漸規(guī)范?了柜員的操?作流程,各?支行間核算?水平高低的?差距逐漸縮?小,全行核?算質(zhì)量明顯?提高,全員?防范操作風(fēng)?險(xiǎn)和流動(dòng)性?風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)?日益增強(qiáng)。?對(duì)存在的問(wèn)?題及時(shí)更正?和反饋,防?范了資金風(fēng)?險(xiǎn)。我部?將不斷完善?工作機(jī)制,?在工作中積?累經(jīng)驗(yàn),積?極探索,尋?求好的工作?方法和審計(jì)?技巧,與時(shí)?俱進(jìn),充分?履行審計(jì)職?能,為金融?事業(yè)的健康?、穩(wěn)步、快?速發(fā)展保駕?護(hù)航。2?023年審?計(jì)部工作計(jì)?劃(二)?____年?審計(jì)部緊緊?圍繞工作部?署,深入學(xué)?習(xí)實(shí)踐__?__,把有?效防范風(fēng)險(xiǎn)?,促進(jìn)穩(wěn)健?運(yùn)營(yíng)放在審?計(jì)工作的首?要位置。通?過(guò)改變工作?思路,提升?部門效能,?積極開(kāi)展各?項(xiàng)審計(jì)工作?,圓滿完成?了全年工作?目標(biāo),增強(qiáng)?了風(fēng)險(xiǎn)防控?能力,為各?項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)?、健康的發(fā)?展起到一定?的保障作用??,F(xiàn)將__?__年審計(jì)?工作總結(jié)如?下:一、?審計(jì)工作開(kāi)?展情況根?據(jù)董事會(huì)工?作安排,按?計(jì)劃、有步?驟的開(kāi)展各?項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)與非?現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)。?____年?出具審計(jì)報(bào)?告書份,其?中:業(yè)務(wù)審?計(jì)報(bào)告份,?現(xiàn)場(chǎng)離任審?計(jì)報(bào)告份,?非現(xiàn)場(chǎng)離任?審計(jì)報(bào)告份?,經(jīng)濟(jì)責(zé)任?審計(jì)報(bào)告份?。通過(guò)審計(jì)?檢查,規(guī)范?了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?的業(yè)務(wù)操作?,提高了依?法經(jīng)營(yíng)意識(shí)?,增強(qiáng)了管?理制約機(jī)制?,從而為業(yè)?務(wù)發(fā)展奠定?了良好的基?礎(chǔ)。其二,?為了認(rèn)真落?實(shí)干部交流?制度,對(duì)中?層管理人員?進(jìn)行崗位調(diào)?整,共進(jìn)行?崗位監(jiān)督交?接次,其中?:行長(zhǎng)調(diào)整?交接次,支?行會(huì)計(jì)主管?調(diào)整交接次?,對(duì)交接過(guò)?程進(jìn)行了嚴(yán)?格的監(jiān)督,?保證交接手?續(xù)齊全、完?整,調(diào)整人?員及時(shí)就位?,確保了工?作的連續(xù)性?。其三,會(huì)?同相關(guān)部門?銷毀做廢銀?行卡、做廢?印章工作。?二、主要?工作內(nèi)容?(一)抓規(guī)?章制度建設(shè)?,加強(qiáng)基礎(chǔ)?管理工作?1、加強(qiáng)制?度建設(shè)。按?照“商業(yè)銀?行內(nèi)部控制?指引”的要?求,遵循“?業(yè)務(wù)發(fā)展,?內(nèi)控優(yōu)先,?開(kāi)展工作,?制度先行”?的工作思路?,立足本行?經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)?際,以構(gòu)筑?更加堅(jiān)實(shí)穩(wěn)?固的風(fēng)險(xiǎn)防?控體系為工?作重點(diǎn)。年?初我部對(duì)現(xiàn)?行規(guī)章制度?進(jìn)行系統(tǒng)化?、規(guī)范化的?整理,編纂?了系統(tǒng)、明?晰的制度,?便與員工學(xué)?習(xí)、使用,?以促進(jìn)各項(xiàng)?業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化?、規(guī)范化,?確保制度的?實(shí)效性。本?制度匯編匯?集了年度編?制的所有制?度,共編制?個(gè)規(guī)章制度?。同時(shí),收?集內(nèi)部控制?狀況信息,?做好內(nèi)控制?度建設(shè)。?2、完善處?罰辦法。隨?著監(jiān)管力度?及業(yè)務(wù)發(fā)展?的加強(qiáng),原?有的處罰辦?法已不適應(yīng)?當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)?展的需求,?對(duì)原有的處?罰辦法進(jìn)行?了修訂,確?保各項(xiàng)金融?規(guī)章制度的?____執(zhí)?行,強(qiáng)化內(nèi)?部管理,防?范金融風(fēng)險(xiǎn)?,預(yù)防經(jīng)濟(jì)?案件的發(fā)生?。3、制?定員工考核?辦法,考核?的指導(dǎo)思想?是根據(jù)崗位?內(nèi)容和員工?綜合素質(zhì),?合理進(jìn)行崗?位分工,充?分調(diào)動(dòng)員工?的工作積極?性和主動(dòng)性?。促進(jìn)人員?管理與合理?使用。崗位?考核的內(nèi)容?主要包括履?職情況、工?作質(zhì)量及工?作態(tài)度三方?面,結(jié)合本?部門實(shí)際情?況,對(duì)相應(yīng)?崗位制定了?具體考核內(nèi)?容及權(quán)重。?采用定性與?定量考核相?結(jié)合的原則?,考核的形?式包括:崗?位干部員工?自評(píng)、部門?考核小組考?評(píng)。(二?)搞好業(yè)務(wù)?審計(jì)工作?審計(jì)部按照?年初工作計(jì)?劃,進(jìn)行了?反洗錢等項(xiàng)?業(yè)務(wù)審計(jì)。?加強(qiáng)了部門?及支行的經(jīng)?營(yíng)管理,完?善了內(nèi)控監(jiān)?督機(jī)制,通?過(guò)審計(jì),提?高了業(yè)務(wù)風(fēng)?險(xiǎn)防控及管?理能力。?1、開(kāi)展了?科技信息系?統(tǒng)和管理維?護(hù)審計(jì),對(duì)?科技信息部?進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)?摸底。通過(guò)?從總體控制?風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)?風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行?維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、?外包風(fēng)險(xiǎn)等?四個(gè)方面進(jìn)?行檢查,掌?握我行科技?信息運(yùn)行現(xiàn)?狀,了解我?行科技信息?的安全及風(fēng)?險(xiǎn)隱患,對(duì)?科技信息的?內(nèi)控制度建?設(shè)進(jìn)行了檢?查,針對(duì)存?在的問(wèn)題提?出了合理化?建議,增強(qiáng)?了信息安全?控制能力,?促進(jìn)了我行?業(yè)務(wù)安全、?持續(xù)、穩(wěn)健?地運(yùn)行。?2、做好反?洗錢工作,?規(guī)避洗錢及?監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),?提高反洗錢?工作的整體?水平,分別?對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行?了現(xiàn)場(chǎng)檢查?,用時(shí)個(gè)工?作日,檢查?內(nèi)容以反洗?錢內(nèi)控制度?建設(shè)、賬戶?管理、聯(lián)網(wǎng)?核查及檔案?管理、大額?和可疑交易?報(bào)送為主,?通過(guò)檢查,?職能部室及?支行能充分?認(rèn)識(shí)到反洗?錢工作重要?性和必要性?,認(rèn)真履行?反洗錢法律?義務(wù),按時(shí)?組織反洗錢?業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),?嚴(yán)格執(zhí)行反?洗錢規(guī)章制?度,制度完?善、措施有?力,反洗錢?工作力度不?斷加強(qiáng),但?仍存在結(jié)算?賬戶使用管?理不嚴(yán)格、?賬戶資料更?新不及時(shí)、?不按規(guī)定范?圍進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)?核查、可疑?交易甄別不?細(xì)致等情況?。3、做?好離任、經(jīng)?濟(jì)責(zé)任、工?作審計(jì)工作?。根據(jù)《?高級(jí)管理人?員任職資格?管理辦法》?有關(guān)規(guī)定,?在____?月份調(diào)整和?交流了位機(jī)?關(guān)管理人員?,審計(jì)部按?要求進(jìn)行了?非現(xiàn)場(chǎng)離任?審計(jì),出具?了份非現(xiàn)場(chǎng)?離任審計(jì)報(bào)?告。在月份?對(duì)部門管理?人員進(jìn)行了?次經(jīng)濟(jì)責(zé)任?審計(jì),并出?具了經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)報(bào)告?。根據(jù)《高?級(jí)管理人員?任職資格管?理辦法》有?關(guān)規(guī)定,共?利用個(gè)工作?日對(duì)人次支?行行長(zhǎng)進(jìn)行?了現(xiàn)場(chǎng)離任?審計(jì),對(duì)其?在職期間的?工作情況做?出公正、公?平的審計(jì)評(píng)?價(jià)。(三?)加強(qiáng)審計(jì)?信息反饋,?嚴(yán)格責(zé)任追?究加強(qiáng)橫?向信息交流?,將審計(jì)中?存在的問(wèn)題?和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)向?相關(guān)管理部?門反饋,對(duì)?薄弱和容易?忽視的風(fēng)險(xiǎn)?環(huán)節(jié)提出審?計(jì)建議,進(jìn)?而達(dá)到使職?能管理部門?的業(yè)務(wù)督導(dǎo)?更具針對(duì)性?,積極進(jìn)行?整改,填補(bǔ)?了部分內(nèi)控?真空。對(duì)未?按要求進(jìn)行?整改或整改?不到位的責(zé)?任人嚴(yán)格按?照我行責(zé)任?追究制度進(jìn)?行處罰,督?促存在問(wèn)題?的支行或部?門堅(jiān)決整改?落實(shí)到位,?達(dá)到規(guī)范業(yè)?務(wù)、合規(guī)經(jīng)?營(yíng)的目的。?(四)年?度報(bào)表審計(jì)?工作年初?我部積極配?合會(huì)計(jì)師事?務(wù)所對(duì)我行?年財(cái)務(wù)成果?進(jìn)行審計(jì)認(rèn)?定,順利完?成了年度報(bào)?表審計(jì),會(huì)?計(jì)師事務(wù)所?對(duì)我行年的?財(cái)務(wù)成果進(jìn)

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