管理程序文件-QA06002合理化建議控制程序

合理化建議控制程序1目的與適用范圍1.1為進一步調動和鼓勵廣大員工積極參與企業(yè)創(chuàng)新，促進合理化建議活動的深化開展，完成齊心協(xié)力，人人參與，不斷拓展貿易市場，完善運營管理，加速企業(yè)進步的內在動力，特制定本程序。1.2本程序適用于各事業(yè)部、職能部門和直屬子公司（以下稱各單位）。2職責2.1戰(zhàn)略企劃部是合理化建議的綜合管理機構，擔任公司合理化建議及實施成果的搜集、審核、復議、上報，協(xié)調落實、推進合理化建議的實施和其他日常管理工作，并根據(jù)公司創(chuàng)新評審小組的授權對上報合理化建議實施成果進行初評和獎金發(fā)放。2.2各單位創(chuàng)新工作小組是本單位合理化建議的管理機構，擔任本單位合理化建議及實施成果的搜集、審核、復議、上報，推進合理化建議的實施。2.3運營財務部是公司合理化建議實施成果的最終財務審核機構。2.4公司創(chuàng)新評審小組是公司合理化建議工作的指導機構，擔任推進、指點公司合理化建議工作的開展，評審并確定合理化建議實施成果的獎勵等級及獎金額度。3定義2004年7月18日發(fā)布2004年7月28日實施3.1本程序所稱合理化建議，是指符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，有助于拓展貿易事業(yè)，添加經(jīng)濟效益；改善公司運營管理，降低運營成本，控制運營風險；進步內外部客戶稱心度等方面的創(chuàng)新性辦法和措施。3.2創(chuàng)新性是指運用一切已知條件，改變、改良現(xiàn)存物質而產(chǎn)生的創(chuàng)造性、新穎性或價值性（社會的、經(jīng)濟的）。例如：發(fā)明、創(chuàng)造；在原事物基礎上的修正、改進和先進方法、經(jīng)驗、技術等在公司內的初次運用都屬創(chuàng)新性范疇。3.3本程序將實施成果分為效益型和程度型兩種。3.3.1效益型是指可以為公司帶來經(jīng)濟效益（包括進步利潤，降低成本等），并能較精確計算經(jīng)濟效益的合理化建議實施成果。3.3.2程度型是指屬管理類，軟科學或者無法精確估算經(jīng)濟效益的合理化建議實施成果。4組織指導4.1為規(guī)范合理化建議管理工作，加強組織指導，公司合理化建議工作以“一致歸口、分級管理”為準繩，建立合理化建議組織機構。4.1.1“一致歸口”是指公司的合理化建議工作在公司創(chuàng)新評審小組的一致指導下開展活動，戰(zhàn)略企劃部擔任日常管理工作，實施成果由公司創(chuàng)新評審小組進行評審。4.1.2“分級管理”是指各單位自行設立本單位創(chuàng)新工作小組，擔任本單位的合理化建議工作，并設定創(chuàng)新聯(lián)絡員，進行日常管理工作。各單位亦可根據(jù)本身狀況組建下屬部門的創(chuàng)新工作小組，設立相應的合理化建議管理網(wǎng)絡。5評審準繩5.1按本程序給予一次性獎勵的合理化建議，應同時具有可行性和改進性或效益性。5.1.1可行性指方案、措施在理論中可以實施。只提出成績、景象或僅提出建議、想象的稱號而無處理成績具體辦法的，不能視為合理化建議。5.1.2改進性指建議者所提出的方案、措施絕對于原工作、原業(yè)務等有本質上的改進、完善和進步。5.1.3效益性指方案、措施實施后可以給公司帶來經(jīng)濟效益或社會效益。5.2對員工提出的已實施合理化建議，需有一定的工夫驗證考核，成果直至可靠并在實踐工作中獲得成效的,即項目具有可行性和改進性或效益性的方可懇求獎勵。6工作流程6.1合理化建議的提出、審核、處理和獎勵6.1.1員工提出合理化建議，均需填寫“合理化建議申報表”（附件1）。申報表中應按要求寫清建議的稱號、現(xiàn)狀及成績點、創(chuàng)新內容及改進措施、建議類型、估計達到目的、實施費用估計等；必要時應附圖紙及有關材料闡明，然后將申報表交各單位創(chuàng)新聯(lián)絡員。6.1.2各單位創(chuàng)新聯(lián)絡員收到員工的建議后，應及時檢查建議內容，逐級組織、研討、處理員工提出的建議，如有疑問，應及時告訴建議人修正。在確認材料完全，符實無誤后，上報本單位創(chuàng)新工作小組待審核。當出現(xiàn)相反建議時，按先提出者為第一建議人，同時告知后提出建議人，如確系經(jīng)過不同途徑提出的建議，經(jīng)協(xié)商贊同，后提出者可作為共同提出人。6.1.3各單位創(chuàng)新工作小組收到上報材料后，應該在2周內給予審核，形態(tài)為緊急的，須在3至5天內給予審核，并將審定結果告知建議人。當審核有困難時，可延聘有關人員參與審核或提交下級審定。對一些暫時不能作出結論的，亦應告知建議人。6.1.4凡符合本程序規(guī)定的建議內容和評審準繩，確有實施價值的建議，經(jīng)各單位創(chuàng)新小組審查采納的可給予建議采納獎（10元/項），對確有價值而暫不能采納的合理化建議可給予建議鼓勵獎（5元/項）。6.1.5各單位將經(jīng)過審定的合理化建議按公司一致編制的合理化建議采納狀況匯總表（附件7）進行數(shù)據(jù)錄入、整理，于每季度后的第一個月十日之前將電子版及紙質（需各單位創(chuàng)新工作小組主管指導簽字并加蓋基層部門公章）報送至戰(zhàn)略企劃部備案，由戰(zhàn)略企劃部匯總審核后公布并發(fā)放獎金。6.1.6采納建議的實施6.1.6.1經(jīng)采納的合理化建議，采納單位應及時列入實施計劃，積極創(chuàng)造條件，并在資金、材料、人力等方面給予支持。6.1.6.2普通項目以本人實施為主。6.1.6.3假如建議人感到由本人單獨實施確有困難的，可向所在單位創(chuàng)新工作小組提出懇求，在獲得認可后由所在單位創(chuàng)新工作小組擔任在本單位外部協(xié)調落實并組織實施、跟蹤。6.1.6.4較嚴重的項目如需在公司范圍內協(xié)調實施，所在單位創(chuàng)新工作小組可向戰(zhàn)略企劃部提出懇求，得到認可后，由戰(zhàn)略企劃部擔任在公司范圍內協(xié)調組織實施。6.1.7各單位合理化建議實施所需費用，普通歸入所在單位成本。需跨單位，在公司范圍內實施合理化建議的，經(jīng)公司創(chuàng)新評審小組審核并報公司指導審批后，可計入公司有關費用。6.2實施成果的申報、處理、評審和獎勵6.2.1實施成果的申報和處理6.2.1.1建議者或項目實施擔任人申報實施成果，必須提交“合理化建議申報表”（附件1），填寫“合理化建議實施小結”(附件2)和“合理化建議實施成果評審表”（附件3）自評部分。假如實施成果需效益核算，還要填寫“合理化建議經(jīng)濟效益計算及財務審評表”（附件4）經(jīng)濟效益計算部分，必要時附上其它闡明材料。以上材料預備完全，報本單位創(chuàng)新聯(lián)絡員。6.2.1.2各單位創(chuàng)新聯(lián)絡員在收到實施成果申報材料后，就申報材料的真實性、殘缺性進行把關。如有成績，應及時告訴申報人修正。對于不符合評審要求的可直接駁回。待申報材料確認完全后，各單位創(chuàng)新聯(lián)絡員填寫“合理化建議實施成果匯總表”（附件8）會同申報材料一同轉交本單位創(chuàng)新工作小組。6.2.1.3各單位創(chuàng)新工作小組在收到申報材料后，應組織評審小組成員對申報材料進行審核，必要的時分可以延聘有關人員參與審定。并根據(jù)評審結果重新修正“合理化建議實施成果匯總表”（附件8），簽署評定意見，待評審小組主管指導簽字確認，加蓋部門公章后會同申報材料一同轉交戰(zhàn)略企劃部。假如評審小組對申報材料產(chǎn)生疑問，申報人應對申報材料重新補充或作闡明。出現(xiàn)不符合要求的申報材料，評審小組有權直接駁回。6.2.1.4戰(zhàn)略企劃部收到各單位創(chuàng)新工作小組上報材料后，對待評項目進行初審。對于需求核算效益的項目，戰(zhàn)略企劃部將轉運營財務部進行財務審核。對于材料不全，解釋不清，存在疑問的項目，戰(zhàn)略企劃部可要求申報單位在規(guī)定工夫內補齊材料，做出解釋。假如出現(xiàn)不符合要求的申報項目，戰(zhàn)略企劃部將予以駁回。一切材料完全，精確之后，戰(zhàn)略企劃部報送公司創(chuàng)新評審小組候評。6.2.2實施成果的評審6.2.2.1公司合理化建議實施成果的評審遵照“分級評審、分級核算”制。6.2.2.1.1分級評審A各單位創(chuàng)新工作小組審定；B戰(zhàn)略企劃部初審；C公司創(chuàng)新評審小組評審；6.2.2.1.2分級核算A各二級業(yè)務單元根據(jù)一致制定的計算方式對經(jīng)濟效益進行初審；B各單位創(chuàng)新工作小組相關財務人員對經(jīng)濟效益進行審核；C運營財務部有關行人員進行最終核算；6.2.2.1.3各二級業(yè)務單元如以為本身不具備財務審核條件或沒有專門的財務人員可直接交所在單位創(chuàng)新工作小組審核。6.2.2.1.4各職能部門所統(tǒng)計的經(jīng)濟效益直接交運營財務部核算。6.2.2.2凡是需求進行經(jīng)濟效益核算的合理化建議實施成果，都應按照年節(jié)約或創(chuàng)造的價值，扣除實施費用后的凈效益進行經(jīng)濟效益的計算。計算日期由建議實施見效之日起按十二個月計算。實施費用視狀況可一次或逐年分攤。6.2.2.3戰(zhàn)略企劃部根據(jù)公司創(chuàng)新評審小組的授權，擁有第四、第五等級的評審權。并將評審結果報公司創(chuàng)新評審小組備案。6.2.2.4對評審結果持有異議的，可以填寫“合理化建議實施成果評審異議復議單”（附件5），向原審核機構提出復審要求。6.2.2.5公司創(chuàng)新評審小組對評審結果擁有最終解釋權。6.2.3實施成果的獎勵6.2.3.1獎勵采取精神鼓勵和物質鼓勵相結合的方式。6.2.3.1.1效益型合理化建議實施成果按“合理化建議實施成果評審表”進行效益型成果評獎，共分五等，詳見下表：獎勵等級計獎效益（萬元）評分獎勵額度（元）審批權1≥500>10≤10最高為44000↑2000元/分4000公司創(chuàng)新評審小組2500-――-100>15≤15最高為18000↑1000元/分3000公司創(chuàng)新評審小組3100--50>20≤20最高為7000↑500元/分2000公司創(chuàng)新評審小組450--10>15≤15最高為4000↑200元/分1000戰(zhàn)略企劃部5≤10>10≤10最高為2100，↑100元/分100戰(zhàn)略企劃部☆注:↑2000元/分表示每添加一分，獎金遞增2000元，以下類同。6.2.3.1.2程度型合理化建議實施成果，按“合理化建議實施成果評審表”的評分狀況進行程度型成果評獎，共分五等，詳見下表：獎勵等級評分獎勵額度（元）審批權13020000-10000公司創(chuàng)新評審小組2292827268000700060005000公司創(chuàng)新評審小組3252423222140003500300025002000公司創(chuàng)新評審小組420191817161600140012001000800戰(zhàn)略企劃部51514131211≤10600500400300200100戰(zhàn)略企劃部6.2.3.1.3對于在公司層面創(chuàng)新性不足但在所提出的單位仍具一定可行性和改進性或效益性的合理化建議實施成果，可給與合理化建議實施成果鼓勵獎，獎金額度按不高于本程序的程度和效益獎的第五等獎發(fā)放。7獎金的發(fā)放7.1合理化建議的采納及鼓勵獎金，由各單位的創(chuàng)新聯(lián)絡員持“合理化建議采納狀況匯總表”（附件7）及戰(zhàn)略企劃部簽發(fā)的“合理化建議領獎單”（附件6），到運營財務部辦理領獎手續(xù)。7.2凡經(jīng)公司創(chuàng)新評審小組審批的合理化建議實施成果獎、鼓勵獎，由戰(zhàn)略企劃部簽發(fā)“合理化建議實施成果獲獎告訴單”（附件9）。獲獎單位收到告訴后，由各單位創(chuàng)新工作小組填寫“合理化建議實施成果獎金分配方案表”（附件10），報戰(zhàn)略企劃部備案，并以此表換取“合理化建議實施成果領獎單”（附件11），到運營財務部辦理領獎手續(xù)。7.3各單位應及時向員工公布得獎狀況，以便進一步鼓勵員工積極提出建議和進行群眾監(jiān)督。7.4為進一步搞好合理化建議和技術改進工作，在發(fā)放的實施成果獎中提取10％的獎金（留戰(zhàn)略企劃部一致運用，鼓勵獎獎金不在此范疇），作為合理化建議活動費。對合理化建議工作有貢獻的管理人員和其他有功人員可以從此經(jīng)費中給予獎勵。7.5獲獎項目不得反復得獎，即一個合理化建議項目不能獲得二項合理化建議實施成果獎，或一個項目不能同時獲得合理化建議實施成果和科研成果獎，除非項目內容另有新的改進。8合理化建議實施成果獎金的分配8.1合理化建議實施成果獎金以建議者和次要實施者為主，對于參加者、協(xié)作者可按其貢獻大小給予相應的獎勵。8.1.1對建議提出難度大，方法措施具體而較易實施的項目，建議人可得≥50％的獎金額，實施者可得≥20％的獎金額。8.1.2對建議提出難度不大而實施難度較大的項目，則建議人可得≥20％的獎金額，實施者可得≥50％的獎金額。8.1.3分配協(xié)調方案由各單創(chuàng)新工作小組和各單位主管指導共同協(xié)商確定。8.2對共同建議人或二個以上單位合作完成的項目，其獎金分配應由實施成果申報單位第一建議人提出分配方案協(xié)商處理。實施成果申報單位應本著“實事求是”的精神，進行公正分配；由于機構、人員的變動、調離而影響實施成果的劃分，可在各單位之間進行協(xié)商。在有爭議時，由公司的具體辦事機構來協(xié)調處理。9獎金的來源9.1由公司創(chuàng)新評審小組評審，獲得合理化建議采納獎、鼓勵獎和實施成果獎的獎金由公司一致發(fā)給，支付的獎金計入公司的管理費用。10材料歸檔10.1“合理化建議申報表”（附件1）由建議人所在單位擔任保存，保存期限5年。在整個合理化建議工作中流轉的其他表單、材料應由各單位創(chuàng)新聯(lián)絡員留檔備案。10.2合理化建議實施成果的一切申報、評審、獎勵憑證和材料由戰(zhàn)略企劃部保存，保存期限5年。保存期限從獲獎當年起計算。11其他11.1對于開展合理化建議工作成績卓著者，建議部門指導給予表揚、記功。對開展此項工作有壓制，無故拖延、虛報和抄襲成果者，建議有關單位予以批判處分。11.2對已獲得實施成果的合理化建議，各單位應保證其正常運轉。無故不用的則作為減分項目體如今其單位的年度創(chuàng)新考核中。12質量記錄12.1附件1合理化建議申報表QA06002-01A12.2附件2合理化建議實施小結QA06002-02A12.3附件3合理化建議實施成果評審表QA06002-03A12.4附件4合理化建議經(jīng)濟效益計算及財務審評表QA06002-04A12.5附件5合理化建議及實施成果評審異議復議單QA06002-05A12.6附件6合理化建議領獎單QA06002-06A12.7附件7合理化建議采納狀況匯總表QA06002-07A12.8附件8合理化建議實施成果匯總表QA06002-08A12.9附件9合理化建議實施成果獲獎告訴單QA0600