2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案17

2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案（新版）

1、［選擇題］證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與

客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理

服務(wù)。

A.客戶

B.證券公司

C.客戶的配偶

D.其他證券公司

【答案】A

【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶

簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

2、［選擇題］證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）行使其所

持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.證券公司

B.客戶

C.托管銀行

D.交易所

【答案】B

【解析】B證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所

持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的

除外。

3、［選擇題］關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有（）-

A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是代理人

D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

【答案】A

【解析】A在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，被代理人。

4、［選擇題］根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行價(jià)格以上的

有效申購(gòu)總量（）網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

【答案】A

【解析】本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行價(jià)格以上的

有效申購(gòu)總量）網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

5、［選擇題］試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包

括（）o

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄

C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

【答案】D

【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個(gè)人

申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)

業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③

參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)

實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年來(lái)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

其他條件。

6、［選擇題］收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后（）日內(nèi)未能發(fā)

出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原

因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】C

【解析】收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約

的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中

國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

7、［選擇題］證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向

證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書，宣傳推介材料,

擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

【解析】C證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券

公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬

向客戶提供的其他文件、資料。

8、［選擇題］資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或

等值份額應(yīng)不少于()萬(wàn)元人民幣。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

9、［選擇題］全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全

體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、

操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)

控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是()。

A.要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理

B.對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

C.開展風(fēng)險(xiǎn)