工程項目風(fēng)險管理課件

LOGO工程項目風(fēng)險管理11工程項目風(fēng)險管理2007年8月9日星期四211.1概述一、工程項目中的風(fēng)險二、風(fēng)險的影響三、全面風(fēng)險管理的概念四、工程項目風(fēng)險管理的特點五、風(fēng)險管理的主要工作2023/7/213一、工程項目中的風(fēng)險事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，人們將它稱之為風(fēng)險。風(fēng)險是項目系統(tǒng)中的不可靠因素。風(fēng)險型事業(yè)

國際工程承包國際投資和合作2023/7/214二、風(fēng)險的影響

工程項目風(fēng)險具有全面性的特點：（1）風(fēng)險的多樣性。（2）風(fēng)險在整個項目生命期中都存在，而不僅在實施階段。（3）風(fēng)險影響是全局的。（4）風(fēng)險有一定的規(guī)律性。2023/7/215三、項目全過程的風(fēng)險管理1．項目全過程的風(fēng)險管理2．對全部風(fēng)險的管理3．全方位的管理4．全面的組織措施目標設(shè)計可行性研究技術(shù)設(shè)計項目實施項目結(jié)束2023/7/216四、工程項目風(fēng)險管理的特點1．工程項目風(fēng)險管理盡管有一些通用的方法，但一經(jīng)要研究具體項目的風(fēng)險，則必須與該項目的特點相聯(lián)系。2．風(fēng)險管理要對項目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，并要進行預(yù)測。3．風(fēng)險管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗及管理者過去工程的經(jīng)歷，對環(huán)境的了解程度和對項目本身的熟悉程度。4．風(fēng)險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作。5．風(fēng)險管理的目的，并不是消滅風(fēng)險，而是在于有準備地、理性地進行項目實施，減少風(fēng)險的損失。2023/7/217五、風(fēng)險管理的主要工作1．確定項目的風(fēng)險的種類，即可能有哪些風(fēng)險發(fā)生；2．風(fēng)險評價，即評估風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險事件對項目的影響；3．制定風(fēng)險對策措施：4．在實施中的風(fēng)險控制。2023/7/21811.2工程項目風(fēng)險因素分析一、按項目系統(tǒng)要素進行分析二、按風(fēng)險對目標的影響分析三、按管理的過程分析2023/7/219一、按項目系統(tǒng)要素進行分析1、項目環(huán)境因素風(fēng)險2、項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險3、項目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險政治風(fēng)險法律風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險自然風(fēng)險社會風(fēng)險

它是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象，即各個層次的項目單元，直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題，人工、材料、機械、費用消耗的增加，在實施過程中可能的各種障礙、異常情況。業(yè)主和投資者承包商（分包商、供應(yīng)商）項目管理者（如監(jiān)理工程師）其他方面2023/7/21101．工期風(fēng)險。2．費用風(fēng)險。3．質(zhì)量風(fēng)險。4．生產(chǎn)能力風(fēng)險。5．市場風(fēng)險。6．信譽風(fēng)險。7．人身傷亡、安全、健康及工程或設(shè)備的損壞。8．法律責(zé)任。9。社會影響等。return二、按風(fēng)險對目標的影響分析

2023/7/21111．高層戰(zhàn)略風(fēng)險。2．環(huán)境調(diào)查和預(yù)測的風(fēng)險。3．決策風(fēng)險，如錯誤的選擇、投標決策、報價等。4．項目策劃風(fēng)險。5．技術(shù)設(shè)計風(fēng)險。6．計劃風(fēng)險，7．實施控制中的風(fēng)險。8．運營管理風(fēng)險。

return三、按管理的過程分析

2023/7/211210.3風(fēng)險評價一、風(fēng)險評價的內(nèi)容和過程二、風(fēng)險分析說明三、風(fēng)險分析方法2023/7/2113一、風(fēng)險評價的內(nèi)容和過程(1)風(fēng)險存在和發(fā)生的時間分析。(2)風(fēng)險的影響和損失分析。

例如，某個工程活動受到干擾而拖延,則可能影響它后面的許多活動(見圖11-l)。(3)風(fēng)險發(fā)生的可能性分析。(4)確定風(fēng)險級別。(5)風(fēng)險的起因和可控制性分析。

2023/7/2114風(fēng)險級別(l)風(fēng)險位能的概念。通常對一個具體的風(fēng)險，它如果發(fā)生，則損失為RH，發(fā)生的可能性為Ew，則風(fēng)險的期望值Rw為：

Rw=RH*EW2023/7/2115例如一種自然環(huán)境風(fēng)險如果發(fā)生，則損失達20萬元，而發(fā)生的可能性為0．1，則損失的期望值:

Rw=20×0．1＝2萬元

引用物理學(xué)中位能的概念，損失期望值高的，則風(fēng)險位能高?？梢栽诙S座標上作等位能線(即損失期望值相等)(見圖10-2)，則具體項目中的任何一個風(fēng)險可以在圖上找到一個表示它位能的點。

2023/7/2116(2)A、B、C分類法不同位能的風(fēng)險可分為不同的類別：

A類：高位能的，損失期望很大的風(fēng)險。發(fā)生可能性很大，發(fā)生后損失也很大。

B類：中位能的，損失期望值一般的風(fēng)險。發(fā)生可能性不大，損失也不大的，或可能性很大但損失極小，或損失比較大但可能性極小。

C類：低位能，損失期望極小的風(fēng)險，即發(fā)生的可能性極小，即使發(fā)生損失也很小的風(fēng)險。則在風(fēng)險管理中，A類是重點，B類要顧及到，C類可以不考慮。也可用級別的形式劃分，例如：l級，2級，3級等，其意義是相同的。2023/7/2117二、風(fēng)險分析說明

風(fēng)險分析結(jié)果必須用文字、圖表進行表達說明，作為風(fēng)險管理的文檔。這個結(jié)果表達不僅作為風(fēng)險分析的成果，而且應(yīng)作為人們風(fēng)險管理的基本依據(jù)。表的內(nèi)容可以按照分析的對象進行編制，例如以項目單元(工作包)作為對象則可以建如表10-l所示的表。這可以作為對工作包說明的補充分析文件。這是對工作包的風(fēng)險研究。也可以按風(fēng)險的結(jié)構(gòu)進行分析研究(見表10-2)。2023/7/2118工作包號風(fēng)險名稱風(fēng)險會產(chǎn)生的影響原因損失可能性損失期望預(yù)防措施評價等級工期費用

表10-1

表10-2

風(fēng)險編號風(fēng)險名稱風(fēng)險的影響范圍邊界條件損失可能性損失期望預(yù)防措施評價等級工期費用

2023/7/2119三、風(fēng)險分析方法1．列舉法2．專家經(jīng)驗法(Delphi法)

對專家詢問得到的風(fēng)險期望，按統(tǒng)計方法作信息處理?？傦L(fēng)險期望值Rv為各單個風(fēng)險期望值Rw之和：

RV=ΣRW

=Σf(RH*EW)

而各個風(fēng)險期望值Rw與各個風(fēng)險影響值RH和出現(xiàn)的可能性Ew有關(guān)。它們分別由各個專家意見結(jié)合相加得到。

風(fēng)險結(jié)構(gòu)體系風(fēng)險知識庫2023/7/2120三、風(fēng)險分析方法3.決策樹方法

決策樹常常用于不同風(fēng)險方案的選擇。例如某種產(chǎn)品市場預(yù)測，在10年中銷路好的概率為0.7,銷路不好的概率為0.3。相關(guān)工廠的建設(shè)有兩個方案：（1）新建大廠需投入5000萬元，如果銷路好每年可獲得利潤1600萬元；銷路不好，每年虧損500萬元。（2）新建小廠需投入2000萬元，如果銷路好每年可獲得600萬元的利潤；銷路不好，每年可獲得200萬元的利潤。則可作決策樹見圖10-3。2023/7/2121

D12方案A建大廠方案B建小廠投入5千萬投入2千萬銷路好0.7銷路不好0.3銷路好0.7銷路不好0.3+1600×10-500×10+600×10+200×104700萬2800萬2023/7/2122

風(fēng)險之間的關(guān)系可以分為三種情況：⑴兩種風(fēng)險之間沒有必然聯(lián)系。例如國家經(jīng)濟政策變化不可能引起自然條件變化。⑵一種風(fēng)險出現(xiàn)，另一種風(fēng)險一定會發(fā)生。如國家政局動蕩必然導(dǎo)致該國經(jīng)濟形勢惡化，而引起通貨膨脹物價飛漲。⑶如一種風(fēng)險出現(xiàn)后，另一種風(fēng)險發(fā)生的可能性增加。如自然條件發(fā)生變化有可能會導(dǎo)致承包商技術(shù)能力不能滿足實際需要。上述后兩種情況屬于風(fēng)險是相互關(guān)聯(lián)的，有交互作用。用概率來表示各種風(fēng)險發(fā)生的可能性，設(shè)項目中可能會遇到i個風(fēng)險，i=１,2,……，Pi表示各種風(fēng)險發(fā)生的概率(0≤Pi≤1),Ri表示第i個風(fēng)險一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。其評價步驟為：三、風(fēng)險相關(guān)性評價

2023/7/2123(1)找出各種風(fēng)險之間相關(guān)概率Pab。設(shè)Pab表示風(fēng)險a發(fā)生后風(fēng)險b發(fā)生的概率(0≤Pab≤1)。則Pab=0，表示風(fēng)險a、b之間無必然聯(lián)系；當Pab=1表示風(fēng)險a出現(xiàn)必然會引起風(fēng)險b發(fā)生。根據(jù)各種風(fēng)險之間的關(guān)系，我們就可以找出各風(fēng)險之間的Pab（見下表）。風(fēng)險123...i...1P11P12P13...P1i...2P2P211P23...P2i...:....................iPiPi1Pi2Pi3...1...:..............

...2023/7/2124(２)計算各風(fēng)發(fā)生的條件概率P(b/a)

已知風(fēng)險a發(fā)生概率為Pa，風(fēng)險b的相關(guān)概率為Pab,則在a發(fā)生情況下b發(fā)生的條件概率P(b/a)=Pa·Pab（見下表）風(fēng)險123...…i...1P1P(2/1)P(3/1)...…P(i/1)...2P(1/2)P2P(3/2)...…P(i/2)...:............…...…...iP(1/i)P(2/i)P(3/i)...Pi...:...…...............……………………………………2023/7/2125(３)計算出各種風(fēng)險損失情況Ri

Ri=風(fēng)險i發(fā)生后的工程成本－工程的正常成本(４)計算各風(fēng)險損失期望值Wi

P1P(2/1)P(3/1)…P(i/1)…

P(1/2)P2P(3/2)…P(i/2)…

…

…

…

…

…

…P(1/i)P(2/i)P(3/i)…P(i)…

…

…

…

…

…

…XR1R2..Ri..=W1W2..Wi..W

=其中Wi=Σp(j/i)*Rj2023/7/2126

(５)將損失期望值按從大到小進行排列，并計算出各期望值在總損失期望值中所占百分率。

(６)計算累計百分率并分類。損失期望值累計百分率在80％以下所對應(yīng)的風(fēng)險為A類風(fēng)險，顯然它們是主要風(fēng)險；累計百分率在80-90％的那些風(fēng)險為B類風(fēng)險，是次要風(fēng)險；累計百分率在90-100％的那些因素為C類風(fēng)險是一般風(fēng)險。

2023/7/2127四、風(fēng)險狀態(tài)圖

有的風(fēng)險有不同的狀態(tài)、程度，例如某工程中通貨膨脹可能為0、3％、6％、9％、12％、15％六種狀態(tài)，由工程估價分析得到相應(yīng)的風(fēng)險損失為0，20萬元，30萬元，45萬元，60萬元，90萬元?，F(xiàn)請四位專家進行風(fēng)險咨詢。各位專家估計各種狀態(tài)發(fā)生的概率見表10-3。對四位專家的估計，可以取平均的方法作為咨詢結(jié)果(如果專家較多，可以去掉最高值和最低值再平均)。則可以得到通貨膨脹風(fēng)險的影響分析表(見表10-4)。2023/7/2128風(fēng)險狀態(tài):通貨膨脹(%)

專家

03691215Σ風(fēng)險損失(萬元)

0203045609012341020010102001030355540251520202010151550105100100100100平均10104020155100表10-32023/7/2129通貨膨脹率%03690.20.10.10.44502030150.0590表10-4通貨膨脹影響分析表120.15發(fā)生概率損失預(yù)計（萬元）概率累計600.401.00.90.800.050.202023/7/2130將它的各種狀態(tài)的概率累計則可作圖(見圖10-4)。

從圖上可見通貨膨脹率損失大致的風(fēng)險狀況。例如，損失預(yù)計達45萬元，即為9％的通貨膨脹率約有40％的可能性。一個項目不同種類的風(fēng)險，可以在該圖上疊加求和。

一般認為在圖10-4中概率(可能性)為0．1-0．9范圍內(nèi)，表達能力較強即可能性較大。

則從風(fēng)險狀態(tài)曲線上可反映風(fēng)險的特性和規(guī)律，例如風(fēng)險的可能性及損失的大小，風(fēng)險的波動范圍等。10-4通貨膨脹風(fēng)險狀態(tài)圖2023/7/2131例如圖10-5中A風(fēng)險損失的主要區(qū)間為(A1，A2)，B風(fēng)險損失的主要區(qū)間為(B1，B2)。10-5不同的風(fēng)險狀態(tài)曲線2023/7/2132一、風(fēng)險的分配二、風(fēng)險對策三、工程實施中的風(fēng)險控制10.4風(fēng)險控制2023/7/2133基本原則：1．從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方的積極性。2．體現(xiàn)公平合理，責(zé)權(quán)利平衡。

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