08-非關(guān)稅壁壘措施課件

第八章非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)

非關(guān)稅壁壘概述第二節(jié)

非關(guān)稅壁壘的主要種類第三節(jié)

非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易效應第一節(jié)

非關(guān)稅壁壘概述

一、非關(guān)稅壁壘的涵義二、非關(guān)稅壁壘的特點三、非關(guān)稅壁壘的作用一、非關(guān)稅壁壘的涵義

非關(guān)稅壁壘（Non-TariffBarriers，簡稱NTBs）是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進口的措施。它可分為直接和間接兩大類。前者指進口國直接規(guī)定商品進口的數(shù)量和金額。后者指進口國未直接規(guī)定商品進口的數(shù)量和金額，而是利用行政機制，對進口商品制定苛刻的條例和技術(shù)標準，間接地限制商品的進口。二、非關(guān)稅壁壘的特點（一）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有靈活性和時效性（二）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有有效性和直接性（三）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性非關(guān)稅壁壘的靈活性和時效性關(guān)稅稅率的制定一般必須通過立法程序，并且具有一定的連續(xù)性。其缺乏隨意性和靈活性。而制定和實施非關(guān)稅壁壘措施通常采用行政手段。制定、改變和調(diào)整迅速、簡便，在限制進口上具有更大的靈活性和時效性。非關(guān)稅壁壘的有效性和直接性關(guān)稅壁壘是通過征收高額關(guān)稅，提高商品的成本和價格，間接地達到限制進口的目的。在限制進口量方面有一定的彈性。非關(guān)稅壁壘措施是對進口量的直接限制，如進口配額。這種方法在限制進口方面更加直接，在限制進口量方面是剛性措施。非關(guān)稅壁壘的隱蔽性和歧視性關(guān)稅稅率一般以《海關(guān)稅則》的形式公布于眾，依法執(zhí)行，具有公開性。非關(guān)稅壁壘措施往往不公開，或者規(guī)定極為繁瑣復雜的標準和程序，可以根據(jù)外國出口商的具體特征，制定有針對性措施。三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）對發(fā)達國家的作用（二）對發(fā)展中國家的作用（一）對發(fā)達國家的作用對于發(fā)達國家來說，設置非關(guān)稅壁壘的主要目的是為了保持其經(jīng)濟優(yōu)勢地位：1、作為防御性武器，限制外國商品進口，保護國內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機的生產(chǎn)部門及農(nóng)業(yè)部門。2、作為國際貿(mào)易談判的砝碼，逼迫對方妥協(xié)讓步，爭奪國際市場。3、作為對其他國家實行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實現(xiàn)政治利益的工具。（二）對發(fā)展中國家的作用對于發(fā)展中國家來說，設置非關(guān)稅壁壘的主要目的和作用在于：1、限制非必需品進口，節(jié)省外匯。2、限制外國進口品的強大競爭力，保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟，擺脫發(fā)達國家對本國經(jīng)濟的控制和剝削。非關(guān)稅壁壘的主要種類一、進口配額制二、“自動”出口配額制三、進口許可證制四、外匯管制五、進出口的國家壟斷六、歧視性政府采購政策七、最低限價制和禁止進口八、海關(guān)壁壘九、進口押金制十、國內(nèi)稅十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十二、進口替代管理目錄十三、本地成份要求十四、進口貿(mào)易制裁一、進口配額制含義：進口配額（ImportQuota）又稱進口限額，是一國政府對一定時期內(nèi)（通常為一年）進口的某些商品的數(shù)量或者金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的商品可以進口，超過配額的不準進口，或者征收較高的關(guān)稅或罰款后才能進口。分為絕對配額、關(guān)稅配額

（一）絕對配額

含義：絕對配額（AbsoluteQuota）是在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限量，達到這個額數(shù)后就不準進口。按照配額使用范圍可分為：全球配額和國別配額

1、全球配額全球配額（GlobalQuota，UnallocatedQuota）是適用世界范圍的絕對配額，對來自任何國家和地區(qū)的商品一律適用。具體實施是根據(jù)先來后到，用完為止全球配額在分配和使用上難以貫徹國別政策。2、國別配額國別配額（CountryQuota）是在總配額內(nèi)按國別或地區(qū)分配給固定的配額。實行國別配額可以使進口國根據(jù)其與有關(guān)國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟關(guān)系分配給予不同的額度。國別政策具有很強的選擇性和歧視性。國別配額可分為自主配額和協(xié)議配額。（1）自主配額自主配額（AutonomousQuota）又稱單方面配額（UnilateralQuota），是由進口國家完全自主地、單方面強制規(guī)定在一定時期內(nèi)從某個國家或地區(qū)進口某種商品的配額。自主配額由進口國自行制定，容易因配額分配差異引起某些出口國家和地區(qū)的不滿或報復。（2）協(xié)議配額協(xié)議配額（AgreementQuota）是由進口國和出口國政府或民間團體之間通過協(xié)議來確定配額。由于協(xié)議配額是雙方協(xié)商決定的，通常不會引起出口方的反感和報復，因而較易執(zhí)行。（二）關(guān)稅配額關(guān)稅配額（TariffQuota）是對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅或征收附加稅，或者罰款。依據(jù)一定的稅率確定的配額。關(guān)稅配額與絕對配額的區(qū)別關(guān)稅配額與絕對配額的主要區(qū)別在于：1、有無進口最高限量。絕對配額有最高進口數(shù)額；關(guān)稅配額沒有進口最高限量。2、控制機智差異。絕對配額是單純的數(shù)量控制；關(guān)稅配額是數(shù)量控制和價格控制并用二“自動”出口配額制含義：“自動”出口配額制（VoluntaryExportQuota）又稱“自動”限制出口（VoluntaryRestrictionofExport），是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)，某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。出口配額與進口配額的區(qū)別1、從配額的控制方面看，進口配額制是由進口國直接控制進口配額來限制商品的進口，而“自動”出口配額制則是由出口國直接控制配額，限制一些商品對指定進口國的出口；2、從配額的表現(xiàn)形式看，“自動”出口配額制表面上是自愿的，實際上帶有明顯的強制性。3、從配額的影響范圍看，進口配額制通常應用于一國大多數(shù)供給者的進口，而“自動”配額制僅應用于幾個甚至一個特定的出口者，具有明顯的選擇性；4、從配額的適用年限看，進口配額制通常為1年，而“自動”出口配額制往往為3年。自動”出口配額制的兩種形式（一）

非協(xié)定的“自動”出口配額它是指出口國并未受到國際協(xié)定的約束，而是迫于來自進口國方面的壓力，自行單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。（二）

協(xié)定的“自動”出口配額它是指進出口雙方通過談判，簽訂“自動限制協(xié)定”，或“有秩序銷售協(xié)定”，以規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國據(jù)此配額實行出口許可證制或出口配額簽證制，自動限制商品的出口。自動”出口配額制的產(chǎn)生和推廣“自動”出口配額制最早出現(xiàn)于20世紀50年代的美日紡織品貿(mào)易中。到了60、70年代，隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定以及相關(guān)的國際多邊貿(mào)易協(xié)定對締約方的約束不斷加強，一些大國為了避免公開和直接違反協(xié)定的有關(guān)規(guī)定，越來越多地采用“自動”出口配額制這種政策工具?！白詣印俺隹谂漕~的范圍從紡織、鋼鐵、小汽車擴大到彩電、電子元件、船舶，甚至涉及到一些農(nóng)產(chǎn)品如蘋果、肉類、奶酪等。發(fā)展中國家的“自動”限制則主要是對發(fā)達國家出口的紡織、鋼鐵、鞋類等。三、進口許可證制含義：進口許可證制（ImportLicenseSystem）是指進口國家規(guī)定某些商品進口必須事先領(lǐng)取許可證才可進口，否則一律不準進口。對進口實行“申請----審批----頒證”的管理制度。進口許可證制的種類（一）有定額的進口許可證這種許可證由進口國預先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進口商的申請，對每筆進口貨物發(fā)給一定數(shù)量或金額的進口許可證，配額用完即停止發(fā)放（二）無定額的進口許可證這種許可證預先不公布進口配額，只是在個別考慮的基礎(chǔ)上頒發(fā)有關(guān)商品的進口許可證。由于這種許可證的發(fā)放權(quán)完全由進口國主管部門掌握，沒有公開的標準，因此更具有隱蔽性，給正常的國際貿(mào)易帶來困難。四、外匯管制外匯管制（ForeignExchangeControl）又稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。在外匯管制下，1、出口商必須把他們出口所得的外匯收入按官定匯率賣給外匯管理機構(gòu)。2、出口商也必須在外匯管理機關(guān)按官定匯率申請購買外匯。3、外匯在該國禁止自由買賣。本國貨幣的攜出入境也受到嚴格的限制。外匯管制的種類（一）數(shù)量性外匯管制（二）成本性外匯管制（三）混合性外匯管制（四）利潤匯出管制（一）數(shù)量性外匯管制數(shù)量性外匯管制，是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進行限制和分配，以達到限制進口商品品種、數(shù)量和國別的目的。一些國家實行數(shù)量性外匯管制時，往往規(guī)定進口商必須獲得進口許可證后，方可得到所需的外匯。（二）成本性外匯管制成本性外匯管制，是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣實行復匯率制，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進出口。所謂復匯率制（SystemofMultipleExchangeRates）又稱多重匯率制，是指一國貨幣的對外匯率不只有一個，而是有兩個以上。其目的是利用匯率的差別來限制和鼓勵某些商品的進口和出口。（三）混合性外匯管制混合性外匯管制，是指同時采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴格的控制，以影響和控制商品進出口。（四）利潤匯出管制所謂利潤匯出限制，是指國家對外國公司在本國經(jīng)營獲得的利潤匯出加以管制。如對利潤匯出征收高額稅收，或通過拖延批準利潤匯出時間表來限制利潤匯出等。五、進出口的國家壟斷進出口的國家壟斷（StateMonopoly）又稱國營貿(mào)易（StateTrade），是指對外貿(mào)易中某些商品的進出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的壟斷權(quán)給予某些組織。經(jīng)營這些受國家專控或壟斷的商品的企業(yè)，稱為國營貿(mào)易企業(yè)。國營貿(mào)易企業(yè)一般為政府所有，但也有政府委托私人企業(yè)代辦。

國家壟斷的進出口商品種類：

第一類是煙酒，主要是財政目的。第二類是農(nóng)產(chǎn)品，主要是扶助產(chǎn)業(yè)目的。美國是實行農(nóng)產(chǎn)品壟斷經(jīng)營的典型國家。第三類是軍火，國家安全和世界和平，受到大多數(shù)國家的?？?。第四類是石油。它是一國的經(jīng)濟命脈，因此出口家和進口國都對石油貿(mào)易進行壟斷經(jīng)營。

六、歧視性的政府采購政策

歧視性的政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機構(gòu)在采購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。這種政策實際上是歧視外國商品，起到了限制進口的作用。

七、最低限價制和禁止進口

最低限價制（MinimumPrice）是指一國政府規(guī)定某種商品的最低價格，凡進口商品的價格低于這一標準就加征進口附加稅，或禁止進口。禁止進口（ProhibitiveImport）是進口限制的極端措施。當一國政府認為一般的限制已不足以解救國內(nèi)市場受沖擊的困境時，便直接頒布法令，公開禁止某些商品的進口。八、海關(guān)壁壘含義：海關(guān)壁壘（CustomsBarriers）是指通過對進口商品到岸后履行繁雜的手續(xù)來限制進口的一種措施。海關(guān)除正常的征稅外，還可以通過對進口商品的監(jiān)督管理、利用法律條文的彈性以及海關(guān)人員一定程度的相機行事的權(quán)力造成對進口的阻礙。

海關(guān)壁壘的種類（一）

繁瑣的海關(guān)程序，進口商品在經(jīng)過海關(guān)時一般要經(jīng)過非常繁瑣的清關(guān)手續(xù)。（二）

專斷的海關(guān)估價制度，原本是海關(guān)為了征收關(guān)稅而確定進口商品價格的制度，但在實踐中經(jīng)常被用作一種限制進口的非關(guān)稅壁壘措施。

（三）

武斷的商品歸類，有些國家往往利用稅則歸類，故意把某些進口商品歸在較高稅率的稅目中，征收高稅。（四）復雜的商品查驗，設置了非常復雜的查驗過程，拖長商品過關(guān)時間。

九、進口押金制進口押金制（AdvancedDeposit）又稱進口存款制或進口擔保金制，是指進口商在進口商品前，必須預先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存儲一筆現(xiàn)金的制度。這種制度無疑加重了進口商的資金負擔，起到了限制進口的作用。十、國內(nèi)稅某些國家通過征收國內(nèi)稅，對國內(nèi)外商品實行不同的征稅方法和稅率，增加了進口商品的納稅負擔，削弱其與國內(nèi)產(chǎn)品競爭的能力，從而達到限制進口的目的。如對國內(nèi)產(chǎn)品和進口產(chǎn)品征收差價很大的消費稅。通常不受貿(mào)易條約與協(xié)定的約束。

十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘

含義：技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarriertoTrade）是指一國以維護生產(chǎn)、消費安全以及人民健康為理由，制定一些苛刻、繁雜的規(guī)定，使外國產(chǎn)品難以適應，從而起到限制外國商品進口的作用。技術(shù)性貿(mào)易壁壘目前已越來越成為國際貿(mào)易中最難對付的非關(guān)稅壁壘手段。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的種類（一）技術(shù)標準（二）衛(wèi)生標準（三）商品包裝和標簽的規(guī)定（四）環(huán)境標準（一）技術(shù)標準技術(shù)標準（TechnicalStandard）主要適用于工業(yè)制成品。發(fā)達國家普遍制定了嚴格、繁雜的技術(shù)要求標準，不符合標準的商品不得進口。其中，最重要的是安全標準。一些國家對涉及安全的產(chǎn)品實行強制性的安全認證制度，獲得安全標志后，才能出售。（二）衛(wèi)生檢疫標準衛(wèi)生檢疫標準（HealthandSanitaryRegulation）主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品及其制品。各國在衛(wèi)生檢疫方面的規(guī)定越來越嚴，對要求檢疫的商品也越來越多。其中，對國際貿(mào)易影響最大的是食品衛(wèi)生標準。

（三）商品包裝和標簽的規(guī)定商品包裝和標簽的規(guī)定（PackingandLabellingRegulation）使用范圍很廣。許多國家對在本國市場銷售的商品訂立了種種包裝和標簽的條例，這些規(guī)定內(nèi)容繁雜，手續(xù)麻煩。出口商為了符合這些規(guī)定，不得不按規(guī)定重新包裝和改換標簽，費時費工，增加商品的成本，削弱了商品的競爭力。（四）環(huán)境標準環(huán)境標準（EnvironmentalStandard）是近年來在國際貿(mào)易中新出現(xiàn)的標準和規(guī)定，正在對國際貿(mào)易產(chǎn)生越來越大的影響。90年代以來，一些發(fā)達國家通過國內(nèi)立法，制定了大量的環(huán)境保護法規(guī)和標準，限制商品進口，被稱為環(huán)境貿(mào)易壁壘或綠色壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的機理特征（一）控制機制的差異

關(guān)稅是價格控制機制；配額是關(guān)稅是數(shù)量控制機制；TBT是循環(huán)控制機制（二）適用范圍的差異關(guān)稅和配額只針對境外商品，TBT內(nèi)外商品必須都適用。

（三）保護效益的差異

關(guān)稅和配額保護國內(nèi)落后的產(chǎn)業(yè)，TBT保護國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)揮。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國際貿(mào)易的影響（一）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“農(nóng)產(chǎn)品、機電產(chǎn)品”首當其沖的分布。

（二）市場結(jié)構(gòu)按“先發(fā)市場、繼發(fā)市場”順序排列。（三）貿(mào)易結(jié)構(gòu)體現(xiàn)“一般貿(mào)易突出，加工貿(mào)易安全”的基本格局。

（四）標準結(jié)構(gòu)凸現(xiàn)“本國為主，國際為輔”的使用原則

十二、進口替代目錄管理進口替代目錄管理（ImportSubstitutionListAdministration）是一些發(fā)展中國家為了實現(xiàn)工業(yè)化目標而實行的進口替代政策的一個重要措施。這些國家根據(jù)本國替代工業(yè)發(fā)展的目標，制定和公布進口替代商品目錄，被列入這一目錄的商品一般不準進口。這是一種比較強硬的非關(guān)稅壁壘措施。十三、本地成份要求本地成份要求（LocalContentReq