公司債券擔(dān)保合同書樣本

公司債券擔(dān)保合同書樣本合同編號：__________甲方（債券發(fā)行人）：名稱：[甲方公司名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]乙方（擔(dān)保人）：名稱：[乙方公司名稱]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]丙方（債券持有人）：名稱：[丙方姓名/公司名稱]地址：[丙方地址]聯(lián)系方式：[丙方聯(lián)系電話]一、合同主體1.1甲方（債券發(fā)行人）甲方作為債券發(fā)行人，具有按照本合同約定的條件和方式發(fā)行債券，并承擔(dān)相應(yīng)債券本息兌付義務(wù)的主體資格。1.2乙方（擔(dān)保人）乙方作為擔(dān)保人，愿意為甲方發(fā)行的債券提供擔(dān)保，承擔(dān)本合同約定的擔(dān)保責(zé)任。1.3丙方（債券持有人）丙方作為債券持有人，有權(quán)按照本合同約定的條件和方式持有和轉(zhuǎn)讓債券，并享有相應(yīng)的債券權(quán)益。二、債券發(fā)行2.1債券基本信息本次發(fā)行的債券名稱為[債券名稱]，債券面值為[債券面值金額]，債券利率為[債券利率數(shù)值]，債券期限為[債券期限時長]，自發(fā)行之日起計息。2.2發(fā)行方式與時間甲方將通過[具體發(fā)行方式]的方式發(fā)行本次債券，發(fā)行時間為[具體發(fā)行時間]。債券的發(fā)行應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并按照規(guī)定的程序進行。三、擔(dān)保事項3.1擔(dān)保范圍乙方的擔(dān)保范圍包括甲方發(fā)行的債券本金、利息、違約金、賠償金以及丙方為實現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的費用（包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費等）。3.2擔(dān)保方式乙方提供的擔(dān)保方式為[具體擔(dān)保方式，如連帶責(zé)任保證]。乙方承諾，在甲方未能按照本合同約定履行債券本息兌付義務(wù)時，乙方將按照擔(dān)保方式承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。四、擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保責(zé)任的觸發(fā)條件當(dāng)甲方出現(xiàn)以下情形之一時，乙方的擔(dān)保責(zé)任將被觸發(fā)：（1）甲方未能按照本合同約定的時間和金額兌付債券本息；（2）甲方違反本合同約定的其他義務(wù)，且該違約行為導(dǎo)致甲方無法按時足額兌付債券本息；（3）甲方發(fā)生破產(chǎn)、清算、重組等情形，影響其債券本息的兌付能力。4.2擔(dān)保責(zé)任的履行方式一旦乙方的擔(dān)保責(zé)任被觸發(fā)，乙方應(yīng)按照以下方式履行擔(dān)保責(zé)任：（1）乙方應(yīng)在收到丙方的書面通知后[具體時限]內(nèi)，將甲方應(yīng)兌付的債券本息及相關(guān)費用支付給丙方；（2）乙方履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)向甲方進行追償。五、債券持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1債券持有人的權(quán)利（1）丙方有權(quán)按照本合同約定的時間和金額收取債券本息；（2）丙方有權(quán)在債券存續(xù)期間了解甲方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況；（3）丙方有權(quán)在符合法律法規(guī)及本合同約定的條件下轉(zhuǎn)讓其所持有的債券；（4）在甲方違反本合同約定時，丙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。5.2債券持有人的義務(wù)（1）丙方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式支付債券購買款項；（2）丙方應(yīng)妥善保管其所持有的債券憑證，不得擅自涂改、偽造或轉(zhuǎn)讓；（3）丙方應(yīng)遵守本合同約定的其他義務(wù)，不得從事?lián)p害甲方或乙方利益的行為。六、債券發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)6.1債券發(fā)行人的權(quán)利（1）甲方有權(quán)按照本合同約定的條件和方式發(fā)行債券，并收取債券發(fā)行款項；（2）甲方有權(quán)在債券存續(xù)期間按照法律法規(guī)及本合同約定的用途使用債券募集資金；（3）甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)及本合同約定的條件下提前兌付債券本息。6.2債券發(fā)行人的義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和金額兌付債券本息；（2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同約定的用途使用債券募集資金，并接受丙方的監(jiān)督；（3）甲方應(yīng)定期向丙方披露其經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，以便丙方了解甲方的償債能力；（4）甲方應(yīng)遵守本合同約定的其他義務(wù)，不得從事?lián)p害丙方或乙方利益的行為。七、擔(dān)保人的權(quán)利與義務(wù)7.1擔(dān)保人的權(quán)利（1）乙方有權(quán)要求甲方提供與債券發(fā)行及擔(dān)保相關(guān)的資料和信息，以便乙方評估擔(dān)保風(fēng)險；（2）在乙方履行擔(dān)保責(zé)任后，乙方有權(quán)向甲方進行追償；（3）乙方有權(quán)對甲方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況進行監(jiān)督，以便及時發(fā)覺可能影響甲方償債能力的風(fēng)險因素。7.2擔(dān)保人的義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本合同約定的擔(dān)保范圍和擔(dān)保方式承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；（2）乙方應(yīng)密切關(guān)注甲方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，如發(fā)覺可能影響甲方償債能力的風(fēng)險因素，應(yīng)及時通知甲方和丙方；（3）乙方應(yīng)遵守本合同約定的其他義務(wù)，不得從事?lián)p害甲方或丙方利益的行為。八、陳述與保證8.1甲方的陳述與保證（1）甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有獨立的法人資格和完全的民事行為能力；（2）甲方發(fā)行債券的行為已經(jīng)獲得了必要的內(nèi)部審批程序和外部監(jiān)管部門的批準(zhǔn)；（3）甲方提供的與債券發(fā)行及擔(dān)保相關(guān)的資料和信息是真實、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（4）甲方將按照法律法規(guī)及本合同約定的用途使用債券募集資金，不會將募集資金用于非法或違規(guī)的用途；（5）甲方將按照本合同約定的時間和金額兌付債券本息，不會發(fā)生任何違約行為。8.2乙方的陳述與保證（1）乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有獨立的法人資格和完全的民事行為能力；（2）乙方具有足夠的擔(dān)保能力和代償能力，能夠按照本合同約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；（3）乙方提供的與擔(dān)保相關(guān)的資料和信息是真實、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（4）乙方將按照本合同約定的擔(dān)保范圍和擔(dān)保方式承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，不會發(fā)生任何違約行為。8.3丙方的陳述與保證（1）丙方是具有完全民事行為能力的自然人或依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織；（2）丙方購買債券的資金來源合法，不存在任何違法或違規(guī)的情形；（3）丙方提供的與債券購買及持有相關(guān)的資料和信息是真實、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（4）丙方將按照本合同約定的時間和方式支付債券購買款項，不會發(fā)生任何違約行為。九、違約責(zé)任9.1甲方的違約責(zé)任若甲方違反本合同約定，未能按時足額兌付債券本息或違反其他合同義務(wù)，甲方應(yīng)按照以下方式承擔(dān)違約責(zé)任：（1）向丙方支付逾期兌付的債券本息，并按照逾期金額的[具體比例]支付違約金；（2）賠償丙方因甲方違約而遭受的其他損失，包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費等。9.2乙方的違約責(zé)任若乙方違反本合同約定，未能按照擔(dān)保范圍和擔(dān)保方式承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，乙方應(yīng)按照以下方式承擔(dān)違約責(zé)任：（1）向丙方支付甲方應(yīng)兌付的債券本息及相關(guān)費用，并按照應(yīng)支付金額的[具體比例]支付違約金；（2）賠償丙方因乙方違約而遭受的其他損失，包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費等。9.3丙方的違約責(zé)任若丙方違反本合同約定，未能按時足額支付債券購買款項或違反其他合同義務(wù)，丙方應(yīng)按照以下方式承擔(dān)違約責(zé)任：（1）向甲方支付逾期支付的債券購買款項，并按照逾期金額的[具體比例]支付違約金；（2）賠償甲方因丙方違約而遭受的其他損失，包括但不限于利息損失、訴訟費、律師費、差旅費等。十、不可抗力10.1不可抗力的定義本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、社會異常事件等。10.2不可抗力的通知與證明當(dāng)一方因不可抗力不能履行本合同約定的義務(wù)時，應(yīng)及時通知對方，并在[具體時限]內(nèi)提供不可抗力發(fā)生的證明文件。10.3不可抗力的后果（1）若不可抗力事件導(dǎo)致一方無法履行本合同約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取一切可能的措施減輕不可抗力事件的影響，并在不可抗力事件消除后盡快恢復(fù)履行本合同約定的義務(wù)；（2）若不可抗力事件持續(xù)時間超過[具體時長]，雙方應(yīng)協(xié)商解決本合同的履行問題，如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)解除本合同。十一、爭議解決11.1爭議的解決方式本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用[具體法律]。雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2法律適用本合同的解釋和執(zhí)行均應(yīng)依據(jù)[具體法律]進行。如本合同的任何條款與[具體法律]相沖突，應(yīng)以[具體法律]的規(guī)定為準(zhǔn)，但該沖突條款的無效不影響本合同其他條款的效力。十二、通知與送達(dá)12.1通知的方式本合同項下的通知應(yīng)以書面形式作出，并通過以下方式送達(dá)：（1）親自送達(dá)：通知方將通知文件送達(dá)對方的法定地址或?qū)嶋H經(jīng)營地址；（2）郵寄送達(dá)：通知方將通知文件通過掛號信或特快專遞的方式寄往對方的法定地址或?qū)嶋H經(jīng)營地址；（3）傳真送達(dá)：通知方將通知文件通過傳真的方式發(fā)送至對方的傳真號碼；（4）郵件送達(dá)：通知方將通知文件通過郵件的方式發(fā)送至對方的電子郵箱。12.2通知的送達(dá)時間（1）親自送達(dá)的，以對方簽收之日為送達(dá)時間；（2）郵寄送達(dá)的，以郵件寄出后的第[具體天數(shù)]為送達(dá)時間；（3）傳真送達(dá)的，以傳真發(fā)送成功的時間為送達(dá)時間；（4）郵件送達(dá)的，以郵件發(fā)送成功的時間為送達(dá)時間。十三、合同的變更與解除13.1合同的變更本合同的任何變更或補充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。未經(jīng)雙方書面協(xié)議，任何一方不得擅自變更本合同的內(nèi)容。13.2合同的解除（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；（2）因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或無法實現(xiàn)合同目的，任何一方均有權(quán)解除本合同；（3）若一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十四、其他條款14.1合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同的份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3未盡事宜本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________