抽樣調(diào)查技術(shù)概述課件

第七章：抽樣調(diào)查技術(shù)本章教學(xué)目的第一節(jié)

抽樣調(diào)查的基本概念第二節(jié)概率抽樣設(shè)計(jì)

第三節(jié)非概率抽樣第四節(jié)樣本容量的確定2023/7/161?本章教學(xué)目的通過(guò)本章學(xué)習(xí)，了解抽樣調(diào)查的各項(xiàng)技術(shù)的特點(diǎn)，正確地應(yīng)用各項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行抽樣調(diào)查；掌握如何選取樣本、樣本框，減少抽樣調(diào)查的誤差，提高抽樣調(diào)查的精確度。2023/7/162?第一節(jié)抽樣調(diào)查的基本概念一、普查二、全及總體與樣本總體三、抽樣誤差四、抽樣框與抽樣框誤差2023/7/163?一、普查概念：普查是指為了某一特定調(diào)查目的而專門(mén)組織的一次性全面調(diào)查，即為了了解調(diào)查對(duì)象的基本情況而一次性地對(duì)調(diào)查對(duì)象中的全部單位逐一進(jìn)行登記的調(diào)查。特點(diǎn)：同其它調(diào)查形式相比，涉及面大、調(diào)查的內(nèi)容和項(xiàng)目比較簡(jiǎn)單，但所收集的資料全面準(zhǔn)確、可靠、誤差比較小。同時(shí)，普查需要占用較多的人力、花費(fèi)較多的財(cái)力和物力才能完成。2023/7/164?二、全及總體與樣本總體（一）全及總體概念：也稱目標(biāo)總體（targetpopulation），是由符合研究目的的所有具有相同性質(zhì)或特征的個(gè)體（individual）所組成的集合。在抽樣調(diào)查中，全及總體是抽樣推斷的目標(biāo)。分類：全及總體可以根據(jù)單位數(shù)量是否有限，分為無(wú)限全及總體（infinitepopulation）和有限全及總體（finitepopulation）。2023/7/165?（二）樣本總體概念：也稱抽樣總體（sampledpopulation）或者“子樣”、“樣本”，是指從全及總體中抽取出來(lái)的單位集合。大樣本與小樣本：樣本總體通常是有限總體，它所包含的的總體單位數(shù)目稱為樣本容量（通常用英文字母n來(lái)表示）。一般來(lái)說(shuō)，樣本單位數(shù)達(dá)到或者超過(guò)30個(gè)稱為大樣本，而在30個(gè)以下的稱為小樣本。2023/7/166?三、抽樣誤差在市場(chǎng)調(diào)查中存在兩類誤差：抽樣誤差與非抽樣誤差。抽樣誤差是指在調(diào)查中因使用的樣本而發(fā)生的樣本指標(biāo)與總體指標(biāo)之間的差異。2023/7/167?四、抽樣框與抽樣框誤差（一）抽樣框（samplingframe）1.抽樣框的概念抽樣框就是供抽樣調(diào)查使用的所有調(diào)查單位的名單。這份名單為調(diào)查者提供了辨別和聯(lián)系調(diào)查總體中個(gè)體的有效途徑。2.設(shè)計(jì)抽樣框的要點(diǎn)準(zhǔn)確的抽樣框包括兩個(gè)方面：完整性與不重復(fù)性。①完整性是指不遺漏總體中的任意一個(gè)個(gè)體；②不重復(fù)性是指任意一個(gè)個(gè)體不能重復(fù)列入抽樣框。2023/7/168?（二）抽樣框誤差1.抽樣框誤差的概念抽樣框誤差(samplingframeerror)是因不準(zhǔn)確或不完整的抽樣框而引起的誤差。抽樣框誤差是一種非抽樣誤差2023/7/169?2.抽樣框誤差的形成（1）丟失目標(biāo)總體單位也被稱為“涵蓋不足”，是指抽樣框沒(méi)有覆蓋全部目標(biāo)總體單位。（2）包含非目標(biāo)單位也被稱為“過(guò)涵蓋”，是指抽樣框中包含了一些不屬于研究對(duì)象的非目標(biāo)總體單位。（3）丟失目標(biāo)單位和非目標(biāo)單位共存，是指在抽樣框中既有丟失目標(biāo)單位，也有包含非目標(biāo)單位。（4）復(fù)合連接是指抽樣框單元與目標(biāo)總體單元不完全一一對(duì)應(yīng)，而是存在一對(duì)多、多對(duì)一或多對(duì)多模式的現(xiàn)象。（5）不正確的輔助信息誤差也被稱為“內(nèi)容上的偏差”，這種誤差會(huì)降低估計(jì)的精度。（6）抽樣框老化又被稱為“抽樣框過(guò)時(shí)”或“不準(zhǔn)確的抽樣框”。2023/7/1610?3.減少抽樣框誤差的方法（1）在抽選樣本之前，要對(duì)抽樣框加以檢查，發(fā)現(xiàn)可能存在的問(wèn)題，進(jìn)行識(shí)別、處理，并采取一定措施加以補(bǔ)救。（2）聯(lián)接遺漏單位法，就是指把抽樣樣本遺漏的個(gè)體和抽樣樣本中某個(gè)值相聯(lián)接，其聯(lián)接規(guī)則必須在調(diào)查前明確規(guī)定。4.抽樣估計(jì)的總體參數(shù)（1）總體和（2）總體中具有某種特定特征的個(gè)體總數(shù)或它們?cè)诳傮w中所占的比例或百分率：（3）總體兩個(gè)不同指標(biāo)的總和或均值的比值2023/7/1611?第二節(jié)概率抽樣設(shè)計(jì)一、簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣二、等距抽樣三、分層抽樣四、整群抽樣法五、多階段抽樣2023/7/1612?一、簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣（一）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的具體操作（二）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣平均誤差（三）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法（四）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)2023/7/1613?一、簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣（一）具體操作步驟：第一，對(duì)總體的每個(gè)單位進(jìn)行編號(hào)，總體單位數(shù)為10,000的總體可編為00001到期10,000號(hào)；第二，在隨機(jī)數(shù)碼表（一般的數(shù)理統(tǒng)計(jì)書(shū)中都有此表）中從任意一個(gè)編號(hào)數(shù)開(kāi)始，向上、向下或跳躍選取編號(hào)，在00001和10,000之間選出200個(gè)（樣本單位數(shù)）；第三，在有明確總體單位的數(shù)字表中選出符合上述數(shù)字的總體單位，這些總體單位就是樣本。2023/7/1614?（二）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣平均誤差公式

是全及總體標(biāo)準(zhǔn)差；是抽樣單位數(shù)2023/7/1615?（三）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法1.抽簽法2.隨機(jī)擲骰子法3.計(jì)算機(jī)隨機(jī)數(shù)法4.隨機(jī)數(shù)表法5.使用統(tǒng)計(jì)軟件直接抽取6.其他方法7.放回抽樣與不放回抽樣的比較2023/7/1616?（四）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)方法簡(jiǎn)單直觀，當(dāng)總體名單完整時(shí)，可直接從中隨機(jī)抽取樣本，由于抽取概率相同，計(jì)算抽樣誤差及對(duì)總體指標(biāo)加以推斷比較方便。盡管簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣在理論上是最符合隨機(jī)原則的，但在實(shí)際應(yīng)用中則有一定的局限性。2023/7/1617?二、等距抽樣（一）等距抽樣法的具體操作（二）等距抽樣的實(shí)施辦法（三）等距抽樣的參數(shù)估計(jì)（四）等距抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)2023/7/1618?（一）等距抽樣法的具體操作第一步，將N個(gè)總體單位按一定順序排列，編號(hào)為1,2,…N，第二步，根據(jù)總體單位數(shù)N和樣本單位數(shù)n計(jì)算出抽樣間隔K（必須是整數(shù)），K=N/n；第三步，在1和K之間隨機(jī)選一個(gè)數(shù)字r，稱為隨機(jī)起點(diǎn)；第四步，根據(jù)r和K從總體中抽取n個(gè)樣本單位。

2023/7/1619?（二）等距抽樣的實(shí)施辦法1.隨機(jī)起點(diǎn)等距抽樣2.循環(huán)等距抽樣3.中點(diǎn)等距抽樣4.對(duì)稱等距抽樣法（1）塞蒂（Sethi)的方法——兩兩對(duì)稱等距抽樣。（2）辛（Singh)等人的修正方法——中心對(duì)稱等距抽樣。5.總體有周期性變化時(shí)的等距抽樣2023/7/1620?（三）等距抽樣的參數(shù)估計(jì)1、估計(jì)量2023/7/1621?2.估計(jì)量的方差其中，為等距樣本(群)內(nèi)方差

為總體方差。2023/7/1622?（四）等距抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)第一，運(yùn)用等距抽樣的前提是要有總體每個(gè)單位的有關(guān)材料，特別是按有關(guān)標(biāo)志排隊(duì)時(shí)，往往需要有較為詳細(xì)、具體的相關(guān)資料。第二，等距抽樣的效率取決于對(duì)總體進(jìn)行排列時(shí)所使用的標(biāo)志值。在等距抽樣中，調(diào)研人員假設(shè)總體是有序的。2023/7/1623?三、分層抽樣（一）分層抽樣的具體步驟（二）分層抽樣的方法（三）分層指標(biāo)的選擇（四）分層抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)（五）分層抽樣適用的范圍2023/7/1624?（一）分層抽樣的具體步驟第一步，辨明突出的（重要的）人口統(tǒng)計(jì)特征和分類特征，這些特征與所研究的行為相關(guān)。第二步，確定在每個(gè)層次上總體的比例。2023/7/1625?（二）分層抽樣的方法例如，我們要在一個(gè)有1000名職工的企業(yè)中抽取100名職工。我們以工作崗位為分層指標(biāo)，主要分為管理人員、一線工人和后勤工人三類，已知的情況是管理人員占職工總數(shù)的10%、一線工人占60%、后勤工人占30%，從而確定了各類人員的樣本數(shù)為管理人員10名、一線工人60名、后勤工人30名。然后，用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法對(duì)各類人員進(jìn)行抽樣。2023/7/1626?（三）分層指標(biāo)的選擇例如，我國(guó)國(guó)內(nèi)一般大規(guī)模的民意調(diào)查都是以居住地分層的，至少分為城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村兩層。因?yàn)槌?、鄉(xiāng)居民的觀念、行為和習(xí)慣等是很不相同的。中央人民廣播電臺(tái)1992年的全國(guó)抽樣調(diào)查是多級(jí)分層的，第一級(jí)的分層是按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將全國(guó)467個(gè)地區(qū)分成四層：“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)”、“經(jīng)濟(jì)一般發(fā)達(dá)地區(qū)”、“不發(fā)達(dá)地區(qū)”和“貧困地區(qū)”，因?yàn)楦鶕?jù)以往的研究，人們的廣播接觸行為是與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)地位相關(guān)的。2023/7/1627?（四）分層抽樣的優(yōu)點(diǎn)分層抽樣比簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣和等距抽樣等方法更為精確，能夠通過(guò)對(duì)較少的抽樣單位的調(diào)查，得到比較準(zhǔn)確的推斷結(jié)果，特別是當(dāng)總體較大、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜時(shí)，分層抽樣常能取得令人滿意的效果。同時(shí)，分層抽樣在對(duì)總體推斷的同時(shí)，還能獲得對(duì)每層的推斷。2023/7/1628?分層抽樣的缺點(diǎn)：首先是層的劃分，有時(shí)在實(shí)際工作中分層并不容易，需要收集必要的資料，從而耗費(fèi)額外的費(fèi)用。另外，分層抽樣要求各層的大小都是已知的，當(dāng)它們不能精確得知時(shí)，就需要通過(guò)別的手段進(jìn)行估計(jì)，這不僅增加了抽樣設(shè)計(jì)的復(fù)雜性，而且也會(huì)帶進(jìn)新的誤差。2023/7/1629?（四）分層抽樣適用的范圍

類別各自特點(diǎn)共同點(diǎn)抽樣間的聯(lián)系適用范圍簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣從總體中逐個(gè)抽?。?）抽樣過(guò)程中每個(gè)個(gè)體被抽到的可能性相等（2）每次抽出個(gè)體后不再將它放回，即不放回抽樣總體個(gè)數(shù)較少等距抽樣將總體均分成幾部分，按預(yù)先制定的規(guī)則在各部分抽取在起始部分時(shí)采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣總體個(gè)數(shù)較多分層抽樣將總體分成幾層，分層進(jìn)行抽取分層抽樣時(shí)采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣或等距抽樣總體由差異明顯的幾部分組成2023/7/1630?四、整群抽樣法（一）整群抽樣法的具體操作（二）采用整群抽樣的原因（三）整群抽樣需注意的幾個(gè)問(wèn)題2023/7/1631?（一）整群抽樣法的具體操作假如我們要進(jìn)行北京市居民家用電器的擁有狀況調(diào)查，采用整群抽樣方法，那么，我們?cè)诒本┦?,600個(gè)居民委員會(huì)中隨機(jī)抽取20個(gè)居委會(huì)，這20個(gè)居委會(huì)中的所有戶都成為我們的調(diào)查樣本。2023/7/1632?（二）采用整群抽樣的原因原因一：當(dāng)缺少基本單位的名單而難以直接從總體中抽取所要調(diào)查的基本單位。原因二：即使容易獲得個(gè)體的抽樣框，但從費(fèi)用上考慮，直接從個(gè)體抽樣獲得的樣本可能比較分散。原因三：采用整群抽樣是抽樣調(diào)查本身目的的需要。原因四：如果某些總體的各個(gè)子總體之間的差異不大。2023/7/1633?（三）整群抽樣需注意的幾個(gè)問(wèn)題第一，整群抽樣的隨機(jī)性體現(xiàn)在群與群之間不重疊，總體的任何一個(gè)基本單位都必須且只能歸于某一群，群的抽選按概率確定。第二，如果把每一個(gè)群看成一個(gè)單位，那么，整群抽樣就是以群為單位的純隨機(jī)抽樣。第三，整群抽樣對(duì)于群而言是非全面調(diào)查，對(duì)于被抽中群內(nèi)基本單位而言則是全面調(diào)查，是“先部分，后全部”的抽樣組織形式，與分層抽樣正好相反。第四，整群抽樣也是多階段抽樣的前提和基礎(chǔ)。2023/7/1634?五、多階段抽樣（一）多階段抽樣的特點(diǎn)第一，多階段抽樣對(duì)基本調(diào)查單位的抽選不是一步到位的，至少要兩步。第二，組織調(diào)查比較方便，尤其對(duì)于那些基本單位數(shù)多且分散的總體，由于編制抽樣框較為困難或難以直接抽取所需樣本，就可以利用地理區(qū)域或行政系統(tǒng)進(jìn)行多階段抽樣。第三，多階段抽樣是多種抽樣方法的結(jié)合物。（二）二級(jí)抽樣和分層抽樣、整群抽樣的比較2023/7/1635?名稱一級(jí)單元二級(jí)單元精度（樣本含量相同時(shí)）提高精度的辦法分層抽樣抽取全部抽取部分高于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣擴(kuò)大層間差異，縮小層內(nèi)差異整群抽樣抽取部分抽取全部低于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣縮小群間差異，增大群內(nèi)差異，增加群數(shù)二級(jí)抽樣抽取部分抽取部分介于整群抽樣和簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣之間減少一級(jí)單元之間的差異，盡量多抽取一級(jí)單元（二）二級(jí)抽樣和分層抽樣、整群抽樣的比較2023/7/1636?第三節(jié)非概率抽樣一、方便抽樣法二、判斷抽樣法三、配額控制抽樣四、雪球抽樣法五、非概率抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)2023/7/1637?一、方便抽樣法方便抽樣也稱任意抽樣法，是根據(jù)調(diào)查者的方便性，以無(wú)目標(biāo)、隨意的方式進(jìn)行的抽樣調(diào)查活動(dòng)。例如，某公司的市場(chǎng)營(yíng)銷部選擇公司雇員對(duì)公司開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品進(jìn)行初步測(cè)試。2023/7/1638?二、判斷抽樣法判斷抽樣又稱目的抽樣，研究人員從總體中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。2023/7/1639?三、配額控制抽樣配額控制抽樣是根據(jù)一定的標(biāo)志對(duì)總體單位進(jìn)行分層或分類后，從各層或各類中根據(jù)總體的實(shí)際情況主觀地選取一定比例的調(diào)查單位的方法。所謂“配額”，是指對(duì)劃分出的各種類型的總體單位都分配一定的數(shù)量樣本，從而組成調(diào)查樣本。2023/7/1640?四、雪球抽樣法以若干個(gè)具有所需特征的人為最初的調(diào)查對(duì)象，然后依靠他們提供認(rèn)識(shí)的合格的調(diào)查對(duì)象，再由這些人提供第三批調(diào)查對(duì)象，……依次類推，樣本如同滾雪球般由小變大的抽樣方式叫雪球抽樣。2023/7/1641?五、非概率抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)：（1）非概率抽樣比概率抽樣的費(fèi)用低。非概率抽樣的這一特點(diǎn)對(duì)那些精確性要求不高，只注重方向性的調(diào)查有相當(dāng)大的吸引力，如試探性調(diào)查。（2）一般來(lái)講，非概率抽樣實(shí)施起來(lái)要比概率抽樣用的時(shí)間少。（3）如果合理運(yùn)用非概率抽樣，也能產(chǎn)生極具代表性的抽樣結(jié)果。缺點(diǎn)：（1）不能估計(jì)出抽樣誤差。（2）調(diào)查者不知道抽樣指標(biāo)代表總體指標(biāo)的程度。（3）非概率抽樣的結(jié)果不能用來(lái)推斷總體指標(biāo)。2023/7/1642?第四節(jié)樣本容量的確定一、影響樣本容量的因素二、樣本量的確定2023/7/1643?一、影響樣本容量的因素第一，被調(diào)查對(duì)象標(biāo)志的差異程度。第二，允許誤差（又稱極限誤差d）數(shù)值的大小。第三，調(diào)查結(jié)果的可靠程度。第四，抽樣的方法。第五，抽樣的組織形式。2023/7/1644?二、樣本量的確定放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣不放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣2023/7/1645?【案例分析討論】中國(guó)人民銀行城鎮(zhèn)戶調(diào)查抽樣方案的設(shè)計(jì)

案例思考題：1、在樣本城市的選擇中，中國(guó)人民銀行為什么分別選擇省會(huì)城市、中等城市和小城市？而且還數(shù)量不等？2、本項(xiàng)目的調(diào)查總體是什么？大城市量?jī)?chǔ)戶樣本量700人，中等城市儲(chǔ)戶樣本量600人，小城市儲(chǔ)戶樣本量400人，如何才能提高這些樣本量的質(zhì)量？3、如何完善1988年以來(lái)已有的抽樣框？

2023/7/1646?生活中的辛苦阻撓不了我對(duì)生活的熱愛(ài)。7月-237月-23Sunday,Ju