東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.基金與股票、債券的差異有()。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同D、信息披露程度不同2.()反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于其不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線B.風(fēng)險(xiǎn)曲線C.收益曲線D.收益率曲線3.AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于()萬(wàn)歐元。A.20B.15C.12.5D.104.ETF的主要特點(diǎn)不包括()。A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)C、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制D、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度5.基金募集申清核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括()。A.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查B.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查C.組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)墓金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審D.做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定6.債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性，屬于債券投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)類型()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)7.小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比()。A.更低B.一樣C.更高D.二者回報(bào)率沒有關(guān)系8.債券互換類型有()。A、替代互換B、市場(chǎng)利率互換C、稅差激發(fā)互換D、以上都不正確9.下列關(guān)于基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)，說法不正確的是()。A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)，可能會(huì)由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)買入證券B.基金管理人在為實(shí)現(xiàn)投資收益而賣出證券時(shí)，可能會(huì)由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)賣出證券C.開放式基金發(fā)生投資者贖回時(shí)，所持證券流動(dòng)性不足，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券D.投資者購(gòu)買基金需要付出高于其實(shí)際價(jià)值的資金10.()是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金發(fā)起人D.基金管理公司11.關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是()。A.特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好B.特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好C.特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差D.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率12.國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為()和()兩種方式。A.分銷B.直銷C.促銷D.代銷13.在每年結(jié)束后()日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A、30B、60C、90D、12014.QDII基金的投資范圍有()等。A.銀行存款B.可轉(zhuǎn)讓存單C.遠(yuǎn)期合約D.互換15.買斷式回購(gòu)的資金融出方()獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。A.可以B.不可以C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以第II卷一.綜合考核(共15題)1.封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢(shì)主要有()。A、可進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資B、可投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的資產(chǎn)C、更好的激勵(lì)和約束機(jī)制D、資產(chǎn)流動(dòng)性好2.()是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額B.本期利潤(rùn)C(jī).期末可供分配利潤(rùn)D.未分配利潤(rùn)3.()應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B、后臺(tái)管理系統(tǒng)C、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)4.基金托管人是由()批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)5.滬港通是投資者委托()，經(jīng)由()設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向()進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的()上市的股票。A.香港經(jīng)紀(jì)商;香港聯(lián)合交易所;上海證券交易所;上海證券交易所B.香港經(jīng)紀(jì)商;上海聯(lián)合交易所;上海證券交易所;香港證券交易所C.香港經(jīng)紀(jì)商;香港聯(lián)合交易所;香港證券交易所;上海證券交易所D.香港經(jīng)紀(jì)商;香港聯(lián)合交易所;上海證券交易所;香港證券交易所6.英國(guó)已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍內(nèi)也是除美國(guó)外最大的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。()A.正確B.錯(cuò)誤7.投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤8.我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于()年。A.1991B.2001C.2002D.20039.公允價(jià)值變動(dòng)損益是指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。()A.正確B.錯(cuò)誤10.()就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A.市場(chǎng)靈敏度B.市場(chǎng)有效性C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性D.市場(chǎng)有機(jī)性11.估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括()。A.制定、修訂公司的估值政策及程序B.制定、修訂估值流程及人員的分工和職責(zé)C.制定、修訂投資品種的估值方法D.其他需要估值委員會(huì)審議的事項(xiàng)12.基金管理公司的主要活動(dòng)有哪些?()A、投資管理B、基金運(yùn)營(yíng)C、受托資產(chǎn)管理D、投資咨詢服務(wù)13.收入型基金的投資目標(biāo)是()。A.將資本分散投資于股票和債券B.取得現(xiàn)金收益C.資本增值D.將資金分散投資于股票14.期末可供分配利潤(rùn)。該指標(biāo)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)和未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的()。A.孰高數(shù)B.孰低數(shù)C.平均數(shù)D.中位數(shù)15.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為股東謀求最大利益。()A.正確B.錯(cuò)誤第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ABC2.參考答案：D3.參考答案：C4.參考答案：B5.參考答案：ABCD6.參考答案：A7.參考答案：C8.參考答案：ABC9.參考答案：D10.參考答案：A11.參考答案：B12.參考答案：BD13.參考答案：C14.參考答案：ABCD15.參考答案：A第II卷參考答